制度审议 - 2025年8月11日公司通过《关于制定及修订公司部分内部管理制度的议案》之子议案2.32[2] 股份转让 - 董事和高管任职期间每年转让股份不超所持总数25%，不超1000股可全转[6][7] - 新增无限售股当年可转25%，新增限售股计入次年基数[7] 减持规定 - 减持前15个交易日报告并披露计划，实施完或未实施完2日内报告公告[8][10] 信息申报 - 董事和高管按规定委托公司申报个人及近亲属身份信息[10] 交易限制 - 董高在定期报告、预告等公告前特定时间不得买卖股票[13] - 董高不得6个月内反向买卖股票[13][14]

证券代码：873593 证券简称：鼎智科技 公告编号：2025-104 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 关联交易管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 11 日召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分 内部管理制度的议案》之子议案 2.08，表决结果为：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。该子议案尚需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏鼎智智能控制科技股份有限公司(以下简称"公司")与 关联方之间的关联交易，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券 交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")等法律、法规、规范性文件 以及《江苏鼎智智能控制科技股份有限公司章程》(以下简称"《公 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 证券代码：873593 证券简称：鼎智科技 公告编号：2025-105 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 承诺管理制度 承诺管理制度 第一条 为加强对江苏鼎智智能控制科技股份有限公司(以下简称"公司") 控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员、关联方、收购人、资产交易对方、 破产重整投资人等(以下简称"承诺人")及公司承诺管理，规范公司及承诺人履 行承诺行为，切实保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 4 号—上市公司及其相关方承诺》等法律、法规、规范性文件以及《江苏鼎智智 能控制科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，制定 本制度。 第二条 任何单位和个人不得利用承诺损害上市公司及其股东的合法权益。 第三条 承诺人在公司在首次公开发行股票、再融资、并购重组、破产重整 以及日常经营过程中作出解决同业竞争、资产注入、股权激励 ...

会议决议 - 2025年8月11日公司召开第二届董事会第十七次会议，审议通过子议案2.17，表决结果为同意7票、反对0票、弃权0票，该子议案无需提交股东会审议[3] 报告披露 - 公司应在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告[13] - 公司应在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内编制并披露中期报告[13] - 公司应在每个会计年度前3个月、9个月结束后的1个月内编制并披露季度报告，第一季度报告的披露时间不得早于上一年的年度报告[13][14] - 公司预计不能在规定期限内披露定期报告，应及时报告并公告原因、解决方案及延期披露的最后期限[14] - 公司年度报告中的财务报告应经符合《证券法》规定的会计师事务所审计[14] - 公司拟实施送股等，所依据的中期或季度报告的财务报告应经审计，仅实施现金分红可免于审计[14] - 公司定期报告披露前出现业绩泄露等情况，应及时披露业绩快报[14] - 公司预计不能在会计年度结束之日起2个月内披露年度报告，应在此期间披露业绩快报[15] - 公司在年度报告披露前符合预告情形的，应在规定时间内进行业绩预告，预计半年度和季度净利润重大变化可进行业绩预告[20] 信息披露 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等需披露[20] - 公司财务报告被出具非标准审计意见需披露相关文件[17] - 定期报告存在差错或虚假记载应按规定及时披露[18] - 发生可能影响股价和投资决策的重大事件应立即披露[20] - 公司变更名称、简称等信息应当立即披露[22] - 重大事件最先触及特定时点后应及时履行首次披露义务[22] - 重大事项难以保密等情况应披露现状和风险因素[24] - 筹划重大事项可暂不披露但有披露时间要求[24] - 公司履行首次披露义务需按规定披露相关内容[25] - 公司发生达到披露标准的交易应当及时披露[28] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时披露[29] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需及时披露[29] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需及时披露[29] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超150万元需及时披露[29] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超150万元需及时披露[29] - 涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁需及时披露[35] - 直接或间接持有公司5%以上股份的股东，持股比例每增减5%需及时披露[37] - 营业用主要资产抵押等一次超该资产30%需及时披露[40] - 公司董事等无法正常履职达3个月以上需及时披露[41] 制度适用与职责 - 制度适用于董事会秘书、董事等人员和机构[47][48] - 持股5%以上的大股东属于制度适用对象[48] - 各部门及子公司负责人为信息报告第一责任人并需指定联络人[49] - 独立董事和审计委员会监督制度实施，发现重大缺陷可督促改正或向北交所报告[51] - 财务等部门配合董事会秘书确保定期报告和临时报告及时披露[56] - 高级管理人员编制定期报告草案，经董事会审议后由董事会秘书组织披露[58] - 董事等知悉重大事件应立即报告，董事长敦促临时报告披露[52] - 股东、实际控制人持有公司5%以上股份情况变化等需及时告知公司[54] - 信息披露义务人向中介机构提供资料应真实准确完整[56] - 公司解聘会计师事务所需说明原因并披露其陈述意见[68] - 定期报告由董事会秘书组织编制并提请董事会审议，董事长召集主持审议会议[60] - 临时报告涉及重大事项需经董事会、股东会审议，审批后由董事会秘书披露[61] 其他规定 - 公司应采取保密措施，防止未公开重大信息泄露，内幕交易造成损失需赔偿[64] - 年度报告财务会计报告需经符合规定的会计师事务所审计，非标准审计意见需专项说明[65] - 董事会秘书协调管理投资者关系，沟通不得提供内幕信息[66] - 依法披露的信息应在指定网站和媒体发布，并置备于公司住所和证券交易所[67] - 信息披露相关文件资料由董事会办公室分类保管，两个工作日内归档[68] - 控股子公司指定信息披露报告人，重大事件第一时间向董事会秘书报告[70] - 公司董事等对信息披露负责，失职导致违规将受处分并可能赔偿[72] - 本制度由董事会审议通过后于2025年8月12日生效实施[77][78]

证券代码：873593 证券简称：鼎智科技 公告编号：2025-126 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 舆情管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 11 日召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分 内部管理制度的议案》之子议案 2.30，表决结果为：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。该子议案无需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经 ...

江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 11 日召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分 内部管理制度的议案》之子议案 2.21，表决结果为：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。该子议案无需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 证券代码：873593 证券简称：鼎智科技 公告编号：2025-117 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事和高级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《江苏鼎智智能控制科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》" ）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制 定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会 ...

证券代码：873593 证券简称：鼎智科技 公告编号：2025-112 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强江苏鼎智智能控制科技股份有限公司（以下简称"公司"）对 子公司的管理控制，持续提高公司治理水平，更好地保障公司健康、可持续发展， 根据《中华人民共和国公司法》《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》以及《江苏鼎智 智能控制科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等规定，结合公司 的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指由公司实际控制的、依据我国境内法律法规 和境外有关法律设立的，具有独立法人资格的公司。具体包括： 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司子公司管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 11 日召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于制定及 ...

内部审计制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 证券代码：873593 证券简称：鼎智科技 公告编号：2025-121 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 一、 审议及表决情况 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 11 日召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分 内部管理制度的议案》之子议案 2.25，表决结果为：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。该子议案无需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强江苏鼎智智能控制科技股份有限公司(以下简称"公司")内 部审计工作管理，建立健全内部审计制度，明确内部审计机构和人员的职责，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票 上市规则》等法律法规、规范性文件以及《江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，结合公司实际情况，制定本 ...

证券代码：873593 证券简称：鼎智科技 公告编号：2025-120 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 内部控制制度及内控评价管理办法 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 11 日召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分 内部管理制度的议案》之子议案 2.24，表决结果为：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。该子议案无需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 内部控制制度及内控评价管理办法 第一章 总则 第一条 为加强江苏鼎智智能控制科技股份有限公司(以下简称"公司")的 内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性 文件以及《江苏鼎智智能控制科技股 ...

证券代码：873593 证券简称：鼎智科技 公告编号：2025-109 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 网络投票实施细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 11 日召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分 内部管理制度的议案》之子议案 2.13，表决结果为：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。该子议案尚需提交股东会审议。 第一条 为规范江苏鼎智智能控制科技股份有限公司（以下简称"公司"）股 东会网络投票行为及表决机制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《北京证券交易所股票上市规则》相关等法律、 法规、规范性文件和《江苏鼎智智能控制科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系 统"），是指中国证券登记结算有限责任公司的网 ...