公司基本信息 - 报告期为2021年1月1日至2021年6月30日，报告期末为2021年6月30日[9] - 本报告期末公司注册资本为2,378,119,000.00元，与上年度末持平[11] - 公司经营范围包括证券经纪、投资咨询、财务顾问等多项业务[11] - 公司具有经营外资股业务、约定购回式证券交易等35项主要单项业务资格[11][12] - 公司董事会秘书为王捷，证券事务代表为张辉[13] - 公司联系地址为江苏省无锡市金融一街8号12层，电话0510 - 82833209，传真0510 - 82833124，电子信箱glsc - ir@glsc.com.cn[13] - 公司H股于2015年7月6日在香港联交所主板上市，A股于2020年7月31日在上交所主板上市，是国内证券行业第13家A+H两地上市公司[26] - 公司现有控股子公司4家，主要参股公司1家，如华英证券上半年实现净利润2,912.01万元[80] - 截止2021年6月30日，公司认定5个结构化主体纳入合并报表范围，本期新增1个，减少3个[82] - 截至报告期末公司有13家分公司和85家证券营业部[98] - 公司于1992年11月成立，初始注册资本为3200万元，历经改制和两次公开募股后注册资本增加[179] - 截至2021年6月30日公司共成立98个分支机构，包括13家分公司和85家营业部[180] - 公司及其子公司从事证券经纪、投资咨询等多项主营业务[180] - 公司合并财务报表范围包括直接控制的子公司和结构化主体，子公司有华英证券等[181] - 本财务报告的会计期间为2021年1月1日至6月30日止6个月[185] - 公司记账本位币为人民币[186] 财务数据关键指标变化 - 本报告期（1 - 6月）营业收入11.30亿元，上年同期8.22亿元，同比增长37.42%[17] - 本报告期归属于母公司股东的净利润3.79亿元，上年同期3.21亿元，同比增长17.98%[17] - 本报告期末资产总额595.99亿元，上年度末462.20亿元，同比增长28.95%[17] - 本报告期末负债总额489.65亿元，上年度末356.26亿元，同比增长37.44%[17] - 本报告期基本每股收益0.16元/股，上年同期0.17元/股，同比减少5.88%[19] - 本报告期末净资本93.49亿元，上年度末99.78亿元[20] - 非经常性损益项目合计683.84万元[21] - 截至2021年6月30日，集团总资产595.99亿元，较2020年12月31日增长28.95%；归属于公司股东的权益为106.34亿元，较2020年12月31日增长0.38%[29] - 报告期内，集团营业收入11.30亿元，同比增长37.42%；归属于公司股东的净利润3.79亿元，同比增长17.98%[29] - 2021年上半年，公司营业收入11.30亿元，同比增加3.08亿元，增幅37.42%[65][66] - 2021年上半年，公司营业成本6.23亿元，同比增长62.22%[65][66][67] - 2021年上半年，手续费及佣金净收入5.11亿元，同比增加1.29亿元，增幅33.88%[66] - 2021年上半年，投资收益39.92亿元，同比增加15.58亿元，增幅64.02%[66] - 2021年上半年，公允价值变动收益11.12亿元，同比增加8.33亿元，增幅299.21%[66] - 2021年上半年，业务及管理费5.95亿元，同比增加2.13亿元，增幅55.69%[66] - 2021年上半年经营活动现金流量净额为-17.10亿元，其中现金流入98.24亿元，现金流出115.34亿元[68] - 2021年上半年投资活动现金流量净额为-33.86亿元，其中现金流入14.31亿元，现金流出48.17亿元[68] - 2021年上半年筹资活动现金流量净额为29.44亿元，其中现金流入83.49亿元，现金流出54.05亿元[68] - 货币资金本期期末数114.48亿元，占总资产19.21%，较上年期末变动6.69%[72] - 交易性金融资产本期期末数250.03亿元，占总资产41.95%，较上年期末变动47.46%，因新增票据业务及债券持有规模增加[72] - 衍生金融资产本期期末数4.10亿元，较上年期末变动428.45%，因衍生金融工具规模及公允价值变动[72] - 应收款项本期期末数4.56亿元，较上年期末变动597.82%，因应收清算款增加[72] - 应付短期融资款本期期末数29.32亿元，较上年期末变动-38.67%，因短期融资券、收益凭证规模减少[72] - 截至2021年6月30日，公司总资产595.99亿元，较上年末增加133.79亿元，增幅28.95%，主要因交易性金融资产增加[73] - 截至2021年6月30日，公司总负债489.65亿元，较上年末增加133.39亿元，增幅37.44%，主要因卖出回购金融资产、代理买卖证券款、应付债券增加[74] - 境外资产39,781.67万元，占总资产的比例为0.67%[75] - 报告期末，公司长期股权投资10,385.02万元，较上年末减少105.27万元，降幅1.00%[78] - 交易性金融资产期末余额25,002,503,630.23元，较期初增加8,047,412,260.24元，对当期利润影响金额为291,918,931.04元[79] - 本报告期末流动比率1.97，较上年度末下降8.80%；速动比率1.97，较上年度末下降8.80%[162] - 本报告期末资产负债率78.11%，较上年度末增加6.83个百分点[162] - 本报告期扣除非经常性损益后净利润372,158,758.80元，较上年同期增长17.35%[162] - 本报告期EBITDA全部债务比2.87%，较上年同期下降33.41%[162] - 本报告期利息保障倍数2.27，较上年同期下降19.22%；EBITDA利息保障倍数2.48，较上年同期下降20.77%[162] - 本报告期末货币资金11,447,942,987.15元，较2020年末的10,730,382,109.56元有所增加[163] - 本报告期末融出资金9,778,755,194.60元，较2020年末的8,413,065,763.46元有所增加[163] - 本报告期末交易性金融资产25,002,503,630.23元，较2020年末的16,955,091,369.99元有所增加[163] - 本报告期末负债合计48,965,098,818.36元，较2020年末的35,625,778,979.10元有所增加[164] - 2021年6月30日资产总计584.85亿元，较2020年12月31日的450.93亿元增长29.69%[166] - 2021年6月30日负债合计480.67亿元，较2020年12月31日的346.41亿元增长38.76%[166] - 2021年半年度营业总收入11.30亿元，较2020年半年度的8.22亿元增长37.42%[168] - 2021年半年度营业总支出6.23亿元，较2020年半年度的3.84亿元增长62.22%[168] - 2021年半年度营业利润5.08亿元，较2020年半年度的4.39亿元增长15.70%[168] - 2021年半年度净利润3.79亿元，较2020年半年度的3.21亿元增长18.00%[168] - 2021年半年度综合收益总额3.25亿元，较2020年半年度的3.21亿元增长1.16%[168] - 2021年基本每股收益0.16元/股，2020年为0.17元/股[169] - 2021年稀释每股收益0.16元/股，2020年为0.17元/股[169] - 2021年6月30日所有者权益合计104.18亿元，较2020年12月31日的104.52亿元下降0.32%[167] - 2021年上半年营业总收入847,488,547.56元，2020年上半年为691,665,764.67元[170] - 2021年上半年净利润302,283,191.11元，2020年上半年为308,674,402.43元[170] - 2021年上半年综合收益总额251,299,867.75元，2020年上半年为308,674,402.43元[170] - 2021年上半年经营活动现金流入小计9,824,328,700.97元，2020年上半年为7,804,957,009.47元[171] - 2021年上半年经营活动现金流出小计11,533,851,613.42元，2020年上半年为9,014,186,617.48元[171] - 2021年上半年经营活动产生的现金流量净额-1,709,522,912.45元，2020年上半年为-1,209,229,608.01元[171] - 2021年上半年投资活动现金流入小计1,430,827,553.24元，2020年上半年为708,305,313.44元[171] - 2021年上半年投资活动现金流出小计4,817,064,664.03元，2020年上半年为1,241,119,605.29元[171] - 2021年上半年投资活动产生的现金流量净额-3,386,237,110.79元，2020年上半年为-532,814,291.85元[171] - 2021年上半年筹资活动产生的现金流量净额2,943,584,989.93元，2020年上半年为2,472,213,655.91元[171] - 2021年半年度经营活动现金流入小计96.07亿元，2020年同期为72.54亿元，同比增长32.44%[173] - 2021年半年度经营活动现金流出小计109.98亿元，2020年同期为79.47亿元，同比增长38.39%[173] - 2021年半年度经营活动产生的现金流量净额为-13.91亿元，2020年同期为-6.93亿元，亏损扩大99.90%[173] - 2021年半年度投资活动现金流入小计12.74亿元，2020年同期为7.73亿元，同比增长64.70%[173] - 2021年半年度投资活动现金流出小计46.38亿元，2020年同期为15.14亿元，同比增长206.34%[173] - 2021年半年度投资活动产生的现金流量净额为-33.64亿元，2020年同期为-7.41亿元，亏损扩大353.98%[173] - 2021年半年度筹资活动现金流入小计83.36亿元，2020年同期为82.43亿元，同比增长1.13%[173] - 2021年半年度筹资活动现金流出小计53.92亿元，2020年同期为57.59亿元，同比减少6.37%[173] - 2021年半年度筹资活动产生的现金流量净额为29.44亿元，2020年同期为24.84亿元，同比增长18.52%[173] - 2021年半年度所有者权益合计为106.34亿元，2020年同期为83.89亿元，同比增长26.76%[174][175] - 2021年1 - 6月其他综合收益减少5098.332336万元，所有者权益合计减少3407.441225万元[176] - 2021年1 - 6月综合收益总额为2.5129986775亿元[176] - 2021年1 - 6月对所有者（或股东）的分配为2.8537428亿元[176] - 2020年1 - 6月一般风险准备增加81.600897万元，未分配利润增加3078.5839346万元，所有者权益合计增加3086.7440243万元[177] 各条业务线数据关键指标变化 - 经纪及财富管理业务收入3.56亿元，同比增长15.82%；投资银行业务收入2.00亿元，同比增长33.76%；资产管理及投资业务收入1.04亿元，同比增长142.28%；信用交易业务收入1.39亿元，同比增长23.63%；证券投资业务收入2.69亿元，同比增长42.58%[29] - 2021年上半年，公司代理买卖证券业务

报告基本信息 - 报告期为2021年1月1日至2021年6月30日，报告期末为2021年6月30日[9] - 本集团会计年度为公历年度，本财务报告会计期间为2021年1月1日至6月30日[185] 公司基本信息 - 公司经营范围包括证券经纪、投资咨询、财务顾问等多项业务[11] - 公司具有经营外资股业务、约定购回式证券交易等35项主要单项业务资格[11][12] - 公司董事会秘书为王捷，证券事务代表为张辉[13] - 公司联系地址为江苏省无锡市金融一街8号12层，电话0510 - 82833209，传真0510 - 82833124，电子信箱glsc - ir@glsc.com.cn[13] - 公司现有控股子公司4家，主要参股公司1家[80] - 截至2021年6月30日，认定5个结构化主体纳入合并报表范围，本期新增1个，减少3个[82] - 公司于1992年11月成立，初始注册资本为3200万元，历经改制和两次公开募股后注册资本增加[179] - 截至2021年6月30日，公司共成立98个分支机构，包括13家分公司和85家营业部[180] - 公司及其子公司从事证券经纪、投资咨询等多项主营业务[180] - 公司合并财务报表范围包括直接控制的子公司和结构化主体，子公司有华英证券等[181] 财务数据关键指标变化 - 本报告期末公司注册资本为2,378,119,000.00元，与上年度末持平[11] - 本报告期末公司净资本为9,348,882,037.62元，上年度末为9,978,325,325.97元[11] - 本报告期（1 - 6月）营业收入11.30亿元，上年同期8.22亿元，同比增长37.42%[17] - 本报告期归属于母公司股东的净利润3.79亿元，上年同期3.21亿元，同比增长17.98%[17] - 本报告期末资产总额595.99亿元，上年度末462.20亿元，同比增长28.95%[17] - 本报告期末负债总额489.65亿元，上年度末356.26亿元，同比增长37.44%[17] - 基本每股收益本报告期0.16元/股，上年同期0.17元/股，同比减少5.88%[19] - 加权平均净资产收益率本报告期3.52%，上年同期3.90%，减少0.38个百分点[19] - 本报告期末净资本93.49亿元，上年度末99.78亿元[20] - 非经常性损益项目合计金额683.84万元[21] - 截至2021年6月30日，集团总资产595.99亿元，较2020年12月31日增长28.95%；归属于公司股东的权益为106.34亿元，较2020年12月31日增长0.38%[29] - 报告期内，集团营业收入11.30亿元，同比增长37.42%；归属于公司股东的净利润3.79亿元，同比增长17.98%[29] - 2021年上半年，公司营业收入11.30亿元，同比增加3.08亿元，增幅37.42%[65][66] - 2021年上半年，公司营业成本6.23亿元，同比增长62.22%[65][66][67] - 2021年上半年，手续费及佣金净收入5.11亿元，同比增加1.29亿元，增幅33.88%[66] - 2021年上半年，投资收益39.92亿元，同比增加15.58亿元，增幅64.02%[66] - 2021年上半年，公允价值变动收益11.12亿元，同比增加8.33亿元，增幅299.21%[66] - 2021年上半年，业务及管理费5.95亿元，同比增加2.13亿元，增幅55.69%[66] - 2021年上半年经营活动现金流量净额为-17.10亿元，其中现金流入98.24亿元，现金流出115.34亿元[68] - 2021年上半年投资活动现金流量净额为-33.86亿元，其中现金流入14.31亿元，现金流出48.17亿元[68] - 2021年上半年筹资活动现金流量净额为29.44亿元，其中现金流入83.49亿元，现金流出54.05亿元[68] - 交易性金融资产本期期末数250.03亿元，占总资产41.95%，较上年期末增47.46%[72] - 衍生金融资产本期期末数4.10亿元，较上年期末增428.45%[72] - 应收款项本期期末数4.56亿元，较上年期末增597.82%[72] - 应付短期融资款本期期末数29.32亿元，较上年期末降38.67%[72] - 拆入资金本期期末数7.28亿元，较上年期末增142.65%[72] - 截至2021年6月30日，集团总资产595.99亿元，较上年末增加133.79亿元，增幅28.95%，主要因交易性金融资产增加[73] - 截至2021年6月30日，集团总负债489.65亿元，较上年末增加133.39亿元，增幅37.44%，主要因卖出回购金融资产、代理买卖证券款、应付债券增加[74] - 境外资产39,781.67万元，占总资产的比例为0.67%[75] - 报告期末，集团长期股权投资10,385.02万元，较上年末减少105.27万元，降幅1.00%[78] - 交易性金融资产期末余额25,002,503,630.23元，较期初增加8,047,412,260.24元，对当期利润影响金额为291,918,931.04元[79] - 本报告期末流动比率1.97，较上年度末2.16下降8.80%；速动比率1.97，较上年度末2.16下降8.80%[162] - 本报告期末资产负债率78.11%，较上年度末71.28%增加6.83个百分点[162] - 本报告期扣除非经常性损益后净利润372,158,758.80元，较上年同期317,132,513.29元增长17.35%[162] - 本报告期EBITDA全部债务比2.87%，较上年同期4.31%下降33.41%，主要因质押式卖出回购规模及融资规模增加[162] - 本报告期末货币资金11,447,942,987.15元，较2020年末10,730,382,109.56元增加[163] - 本报告期末融出资金9,778,755,194.60元，较2020年末8,413,065,763.46元增加[163] - 本报告期末交易性金融资产25,002,503,630.23元，较2020年末16,955,091,369.99元增加[163] - 本报告期末负债合计48,965,098,818.36元，较2020年末35,625,778,979.10元增加[164] - 本报告期末所有者权益合计10,633,940,814.08元，较2020年末10,594,170,021.09元增加[164] - 2021年6月30日资产总计584.85亿元，较2020年12月31日的450.93亿元增长29.69%[166] - 2021年6月30日负债合计480.67亿元，较2020年12月31日的346.41亿元增长38.76%[166] - 2021年半年度营业总收入11.30亿元，较2020年半年度的8.22亿元增长37.42%[168] - 2021年半年度营业总支出6.23亿元，较2020年半年度的3.84亿元增长62.06%[168] - 2021年半年度营业利润5.08亿元，较2020年半年度的4.39亿元增长15.70%[168] - 2021年半年度净利润3.79亿元，较2020年半年度的3.21亿元增长18.00%[168] - 2021年半年度综合收益总额3.25亿元，较2020年半年度的3.21亿元增长1.16%[168] - 2021年基本每股收益0.16元/股，2020年为0.17元/股[169] - 2021年稀释每股收益0.16元/股，2020年为0.17元/股[169] - 2021年6月30日所有者权益合计104.18亿元，较2020年12月31日的104.52亿元下降0.32%[166][167] - 2021年上半年营业总收入847,488,547.56元，2020年上半年为691,665,764.67元[170] - 2021年上半年净利润302,283,191.11元，2020年上半年为308,674,402.43元[170] - 2021年上半年综合收益总额251,299,867.75元，2020年上半年为308,674,402.43元[170] - 2021年上半年经营活动现金流入小计9,824,328,700.97元，2020年上半年为7,804,957,009.47元[171] - 2021年上半年经营活动现金流出小计11,533,851,613.42元，2020年上半年为9,014,186,617.48元[171] - 2021年上半年经营活动产生的现金流量净额-1,709,522,912.45元，2020年上半年为-1,209,229,608.01元[171] - 2021年上半年投资活动现金流入小计1,430,827,553.24元，2020年上半年为708,305,313.44元[171] - 2021年上半年投资活动现金流出小计4,817,064,664.03元，2020年上半年为1,241,119,605.29元[171] - 2021年上半年投资活动产生的现金流量净额-3,386,237,110.79元，2020年上半年为-532,814,291.85元[171] - 2021年上半年筹资活动产生的现金流量净额2,943,584,989.93元，2020年上半年为2,472,213,655.91元[171] - 2021年半年度经营活动现金流入小计96.07亿元，2020年半年度为72.54亿元[173] - 2021年半年度经营活动现金流出小计109.98亿元，2020年半年度为79.47亿元[173] - 2021年半年度经营活动产生的现金流量净额为 -13.91亿元，2020年半年度为 -6.93亿元[173] - 2021年半年度投资活动产生的现金流量净额为 -33.64亿元，2020年半年度为 -7.41亿元[173] - 2021年半年度筹资活动产生的现金流量净额为29.44亿元，2020年半年度为24.84亿元[173] - 2021年半年度现金及现金等价物净增加额为 -18.11亿元，2020年半年度为10.55亿元[173] - 2021年半年度末现金及现金等价物余额为129.56亿元，2020年半年度末为118.69亿元[173] - 2021年半年度归属于母公司所有者权益合计较期初增加3977.08万元[174] - 2020年半年度归属于母公司所有者权益合计较期初增加32143.21万元[174][175] - 2021年半年度其他综合收益较期初减少5385.21万元，2020年半年度增加18.90万元[174][175] - 2021年1 - 6月，公司其他综合收益减少5098.332336万元，所有者权益合计减少3407.441225万元[176] - 2021年1 - 6月，综合收益总额为2.5129986775亿元，利润分配使所有者权益减少2.8537428亿元[176] - 2020年1 - 6月，公司所有者权益合计增加3086.7440243万元[177] 各条业务线数据关键指标变化 - 经纪及财富管理业务收入3.56亿元，同比增长15.82%；投资银行业务收入2.00亿元，同比增长33.76%；资产管理及投资业务收入1.04亿元，同比增长142.28%；信用交易业务收入1.39亿元，同比增长23.63%；证券投资业务收入2.69亿元，同比增长42.58%[29] - 2021年上半年，公司代理买卖证券业务净收入2.00亿元，同比下降6.10%，排名行业第52位；股票、基金代理买卖证券交易额为10,560.91亿元，较上年同期增长14.36%，市场占有率为0.46%[31] - 截至报告期末，公司客户总数134.12万户，较上年同期增长9.61%；金融产品销售额为211.03亿元，同比增加5.30%[31][32] - 2021年上半年，华英证券

整体财务关键指标变化 - 本报告期末总资产为53,056,060,491.47元，较上年度末增长14.79%[4] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产为10,746,955,887.39元，较上年度末增长1.44%[4] - 年初至报告期末营业收入为470,589,947.35元，较上年同期减少4.95%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为157,311,074.79元，较上年同期减少31.40%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为153,008,717.57元，较上年同期减少33.09%[4] - 加权平均净资产收益率为1.47%，较上年同期减少1.33个百分点[4] - 基本每股收益为0.07元/股，较上年同期减少41.67%[4] - 稀释每股收益为0.07元/股，较上年同期减少41.67%[4] - 2021年3月31日资产总计520.62亿元，较2020年12月31日的450.93亿元增长15.45%[16] - 2021年3月31日负债合计414.97亿元，较2020年12月31日的346.41亿元增长19.79%[17] - 2021年第一季度营业总收入4.71亿元，较2020年第一季度的4.95亿元下降4.95%[18] - 2021年第一季度营业总收入339,793,770.03元，2020年同期为420,205,570.93元[20] - 2021年第一季度净利润1.57亿元，较2020年第一季度的2.29亿元下降31.40%[18] - 2021年第一季度净利润117,231,394.74元，2020年同期为217,475,485.00元[20] - 2021年第一季度基本每股收益0.07元/股，较2020年第一季度的0.12元/股下降41.67%[19] 股东相关信息 - 报告期末股东总数为115,424户[6] - 无锡市国联发展（集团）有限公司持股比例为22.87%，为公司控股股东[6] 金融资产与负债项目变化 - 交易性金融资产从169.55亿元增至243.72亿元，增幅43.75%，因新增票据业务和债券持有规模增加[9] - 卖出回购金融资产款从87.08亿元增至154.92亿元，增幅77.92%，质押式卖出回购规模增加[9] - 衍生金融资产从7764.44万元降至3102.37万元，降幅60.04%，因衍生金融工具规模及公允价值变动[9] - 买入返售金融资产从41.28亿元降至21.97亿元，降幅46.78%，债券质押回购减少[9] 收益项目变化 - 投资收益从8762.96万元增至1.19亿元，增幅35.85%，持有和处置金融工具投资收益增加[9] - 资产处置收益从15.03万元增至203.16万元，增幅1251.56%，本期有非流动资产处置[9] - 公允价值变动收益从1.02亿元降至4988.23万元，降幅51.27%，金融工具浮盈减少[9] - 汇兑收益从601.11万元降至14.59万元，降幅97.57%，受汇率变动影响[9] - 2021年第一季度利息净收入5453.41万元，较2020年第一季度的8435.60万元下降35.35%[18] - 2021年第一季度手续费及佣金净收入2.42亿元，较2020年第一季度的2.12亿元增长14.01%[18] - 2021年第一季度投资收益1.19亿元，较2020年第一季度的8762.96万元增长35.84%[18] 现金流量项目变化 - 投资活动产生的现金流量净额从1.10亿元变为 -5.25亿元，降幅577.08%，收回投资现金减少且投资支付现金增加[10] - 筹资活动产生的现金流量净额从35.58亿元变为 -10.61亿元，降幅129.82%，发行债券同比减少[10] - 2021年第一季度经营活动现金流入小计8,163,344,248.58元，2020年同期为6,026,803,860.83元[22] - 2021年第一季度经营活动现金流出小计8,367,664,375.29元，2020年同期为7,149,465,597.89元[22] - 2021年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 -204,320,126.71元，2020年同期为 -1,122,661,737.06元[22] - 2021年第一季度投资活动现金流入小计208,733,980.85元，2020年同期为563,745,603.50元[22] - 2021年第一季度投资活动现金流出小计734,216,343.73元，2020年同期为453,599,853.11元[22] - 2021年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 -525,482,362.88元，2020年同期为110,145,750.39元[22] - 2021年第一季度筹资活动现金流入小计2,069,200,000.00元，2020年同期为5,864,108,000.00元[22] - 2021年第一季度筹资活动现金流出小计3,130,246,455.75元，2020年同期为2,305,959,094.94元[24] - 2021年第一季度经营活动现金流入小计82.2亿元，较2020年第一季度的60.33亿元增长36.25%[25] - 2021年第一季度经营活动现金流出小计83.67亿元，较2020年第一季度的68.5亿元增长22.14%[25] - 2021年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 - 1.47亿元，较2020年第一季度的 - 8.17亿元亏损收窄82.04%[25] - 2021年第一季度投资活动现金流入小计2.03亿元，较2020年第一季度的3.59亿元下降43.24%[25] - 2021年第一季度投资活动现金流出小计7.33亿元，较2020年第一季度的4.53亿元增长61.56%[25] - 2021年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 - 5.3亿元，较2020年第一季度的 - 0.94亿元亏损扩大464.49%[25] - 2021年第一季度筹资活动现金流入小计20.69亿元，较2020年第一季度的58.64亿元下降64.71%[25] - 2021年第一季度筹资活动现金流出小计31.28亿元，较2020年第一季度的23.0亿元增长36%[25] - 2021年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 10.59亿元，较2020年第一季度的35.64亿元由盈转亏[25] - 2021年第一季度现金及现金等价物净增加额为 - 17.35亿元，较2020年第一季度的26.59亿元由盈转亏[26] 其他利润相关指标变化 - 2021年第一季度营业总支出2.65亿元，较2020年第一季度的1.82亿元增长45.99%[18] - 2021年第一季度营业利润2.05亿元，较2020年第一季度的3.13亿元下降34.49%[18]

股权结构 - 控股股东国联集团直接及间接持有公司57.87%的股份[7] - 国联信托持有公司16.41%的股份[7] - 无锡电力持有公司11.22%的股份[9] - 民生投资持有公司3.09%的股份[9] - 一棉纺织持有公司3.06%的股份[7] - 华光环能持有公司1.22%的股份[9] - 江苏新纺持有公司0.95%的股份[9] - 公司持有中海基金33.409%的股权[9] - 国联集团持有国联信托91.87%的股份[7] - 国联集团持有国联期货54.72%的股份[7] 收入和利润（同比） - 收入、净投资收益及其他收入为人民币268.20亿元，同比增长26.30%[22] - 年度利润归属于公司股东为人民币58.79亿元，同比增长12.76%[22] - 公司实现收入26.82亿元，同比增长26.30%；净利润5.88亿元，同比增长12.76%[39] - 公司实现收入净投资收益及其他收入总额人民币2682.02百万元同比增长26.30%[105] - 归属于公司股东的净利润人民币587.87百万元同比增长12.76%[105] - 公司实现所得税前利润人民币787.92百万元，同比增长14.78%[117][118] - 收入总额人民币2682.02百万元，同比增长26.30%[118][120] 成本和费用（同比） - 营业费用人民币1087.63百万元，同比增长16.72%[138] 经纪及财富管理业务表现 - 经纪及财富管理业务收入9.42亿元，同比增长43.25%[39] - 股票基金代理交易额21,280.62亿元，同比增长59.78%；市场占有率0.483%[42][43] - 金融产品销售额432.23亿元，同比增长33.87%；其中第三方产品销售额120.06亿元，同比增长152.39%[43] - 基金投顾签约资产规模53.54亿元，签约户数53,183户[45] - 客户总数127.75万户，同比增长9.62%；场内期权经纪业务客户2,039户，同比增长10.10%[42][45] - 证券经纪佣金收入人民币745.46百万元，同比增长47.20%[126] - 证券经纪佣金及手续费收入同比增加人民币239.02百万元，增长47.20%[130] 投资银行业务表现 - 投资银行业务收入3.65亿元，同比增长15.35%[39] - 华英证券2020年股权承销金额合计人民币33.64亿元，发行数量9单[54] - 首次公开发行承销金额人民币12.91亿元，发行4单[54] - 再融资发行承销金额人民币20.50亿元，发行4单，同比增长215%[54] - 债券融资业务累计承销规模人民币288.16亿元，完成主承销项目48单[58] - 公司债承销金额人民币172.51亿元，发行32单，同比增长27%[60] - 金融债承销金额人民币90.00亿元，发行8单，同比增长1025%[60] - 取得批文待发行债券项目44单，合计规模人民币899.30亿元[58] - 财务顾问业务实现收入人民币3415.92万元，完成项目42单[64] - 投资银行承销及保荐收入同比增加人民币20.60百万元，增长11.34%[130] 证券投资业务表现 - 证券投资业务收入6.75亿元，同比增长52.06%[39] - 证券投资业务税前利润为人民币421.27百万元，占分部业绩总额的53.46%[173] 信用交易业务表现 - 信用交易业务收入5.81亿元，同比下降3.11%[39] - 融资融券期末余额86.26亿元较去年同期增长87.03%实现息费收入4.34亿元较去年同期增长65.65%[87] - 客户信用账户开户总数22941户同比增长6.17%总授信额度572.00亿元同比增长16.39%[87] - 股票质押式回购业务本金余额30.83亿元较2019年49.15亿元大幅缩减37.27%[94] - 投资类股票质押业务余额14.49亿元平均履约保障比例327.68%管理类业务余额16.34亿元平均履约保障比例221.64%[94] - 行权融资业务融资金额1.56亿元人民币[94] 资产管理业务表现 - 资产管理业务受托资金总额380.32亿元人民币，其中主动管理规模350.15亿元占比92.07%较2019年同期增长2.52%[74] - 集合资产管理计划规模72.14亿元较2019年66.76亿元增长8.06%业务收入4321.23万元较2019年4294.45万元增长0.62%[78] - 单一资产管理计划规模292.46亿元较2019年306.72亿元下降4.65%业务收入3024.93万元较2019年2644.87万元增长14.37%[78] - 专项资产管理计划规模15.71亿元较2019年15.48亿元增长1.49%业务收入452.04万元较2019年130.59万元增长246.15%[78] - 私募股权投资基金累计注册完成四支产品累计规模8.37亿元人民币[82] 资产和负债状况 - 资产总额为人民币462.20亿元，同比增长62.64%[22] - 负债总额为人民币356.26亿元，同比增长75.05%[22] - 归属于公司股东权益为人民币105.94亿元，同比增长31.32%[22] - 资产负债率为71.28%，同比增加11.20个百分点[22] - 资产总额人民币46219.95百万元较2019年末增长62.64%[106] - 负债总额人民币35625.78百万元较2019年末增长75.05%[106] - 归属于公司股东的权益人民币10594.17百万元较2019年末增长31.32%[106] - 扣除应付经纪业务客户账款的负债人民币26298.58百万元同比增长116.63%[110] - 资产负债率71.28%较2019年末增加11.20个百分点[110] - 资产总额人民币46219.95百万元，同比增长62.64%[140][141] - 负债总额356.26亿元人民币，同比增长75.05%，增加152.74亿元[156][157] - 公司权益总额为人民币10594.17百万元，同比增长31.32%[164][165] 资产构成变化 - 现金类资产人民币13478.63百万元占总资产29.16%[107] - 融资类资产人民币12540.59百万元占总资产27.13%[107] - 金融投资类资产人民币18815.67百万元占总资产40.71%[107] - 现金类资产总额134.79亿元人民币，同比增长17.51%，增加20.08亿元[146] - 融资类资产总额125.41亿元人民币，同比增长55.49%，增加44.75亿元[148][149] - 融资客户应收款项84.13亿元人民币，同比增长81.38%，增加37.75亿元[149] - 金融投资类资产总额188.16亿元人民币，同比增长125.96%，增加104.89亿元[150][151] - 以公允价值计量金融资产169.55亿元人民币，同比增长106.19%，增加87.32亿元[151][153] - 投资基金规模16.00亿元人民币，同比增长397.32%，增加12.78亿元[154] - 其他运营类资产138.51亿元人民币，同比增长148.76%，增加82.83亿元[154][155] - 金融投资类资产人民币18815.67百万元，同比增长125.96%[140][141] - 其他物业及设备等运营类资产人民币1385.06百万元，同比增长148.76%[140][141] 负债构成变化 - 卖出回购金融资产款87.08亿元人民币，同比增长135.79%，增加50.15亿元[157] - 其他运营负债24.95亿元人民币，同比增长250.95%，增加17.84亿元[157] - 其他流动负债、其他非流动负债同比增加人民币1702.05百万元，同比增长609.49%，主要因开展场外衍生品业务导致衍生合约保证金增加[163] - 应付工资、奖金、津贴及福利同比增加人民币79.17百万元，同比增长30.56%[163] 资本和融资活动 - 净资本为人民币99.78亿元[20] - 注册资本为人民币23.78亿元[20] - 公司净资本99.78亿元，较2019年末增长33.74%[35] - 加权平均净资产收益率为6.41%，同比减少0.23个百分点[22] - 基本每股收益为人民币0.28元，同比增长3.70%[22] - 风险覆盖率280.52%，资本杠杆率23.48%，流动性覆盖率322.37%[37] - 2020年末未到期债务融资余额人民币138.60亿元，较2019年末净增加73.60亿元[111] - 2020年度公司运用各类债务工具融资累计新增人民币180.24亿元，累计偿还到期债务融资本金人民币106.64亿元[111] - 股本同比增长人民币475.72百万元，增长率为25.01%[165] - 股份溢价同比增长人民币1481.23百万元，增长率为67.99%[165] - 债务融资累计新增人民币180.24亿元，未到期债务融资余额为人民币138.60亿元[184] - 公开发行公司债券人民币15亿元，利率为2.88%，期限730天[184] - 公司通过首次公开发行募集资金总额为人民币202,180.575万元[183] - 非公开发行公司债券新发行人民币33亿元，已偿还本金人民币10亿元，2020年末未到期余额人民币33亿元[186] - 非公开发行次级债券新发行人民币17亿元，2020年末未到期余额人民币40亿元[186] - 面向专业投资者公开发行短期公司债新发行人民币10亿元，2020年末未到期余额人民币10亿元[186] - 银行间公开发行证券公司短期融资券新发行人民币68亿元，已偿还本金人民币58亿元，2020年末未到期余额人民币20亿元[188] - 固定收益型收益凭证新发行人民币31.24亿元，已偿还本金人民币16.64亿元，2020年末未到期余额人民币17.6亿元[188] - 转融资新借入人民币6亿元，已偿还本金人民币5亿元，2020年末未到期余额人民币3亿元[190] 现金流量 - 2020年经营活动产生的现金流量净额为人民币-5370.84百万元，同比减少6611.63百万元[114] - 2020年融资活动产生的现金流量净额为人民币9136.91百万元，同比增加9746.20百万元[114] - 2020年现金及现金等价物净增加额为人民币2433.42百万元，同比增加1746.37百万元[114] 收入构成 - 佣金及手续费收入人民币1107.42百万元，同比增长32.96%[118][130] - 净投资收益人民币678.86百万元，同比增长61.20%[118][135][136] - 利息净收入人民币305.63百万元，同比下降38.55%[133] - 融资业务利息收入同比增加人民币170.17百万元，增长65.82%[133][134] - 2020年度公司总收入为人民币2693.01百万元，其中经纪及财富管理业务收入占比最高，达34.97%[169] 市场环境 - 沪深市场股票基金成交额220.45万亿元，同比增长61.40%[40] - 新三板做市指数收于1073.18点，较2019年末上升17.32%[68] - 证券行业资产管理业务净收入人民币299.60亿元，同比增长8.88%[73] - 2020年上证综指上涨13.87%，深证成指上涨38.73%，创业板指上涨64.96%[194] - 沪市全年成交额人民币83.99万亿元，同比增长54.30%；深市成交额人民币122.84万亿元，同比增长68.20%[194] - 2020年末10年国债收益率为3.22%，较2019年末的3.17%略有上行[194] 战略举措与未来展望 - 公司收购法国爱德蒙得洛希尔银行持有的中海基金25%股权[191] - 公司2021年将融入长三角区域一体化国家战略[200] - 公司计划持续扩大业务规模[200] - 公司计划增强资本实力[200] - 公司计划扩大资产规模[200] - 公司计划全面加强客户覆盖[200] - 公司计划进一步扩大客户规模[200] - 公司计划提升资产配置效率[200] - 公司计划提高公司资产的整体回报水平[200] - 公司计划持续优化信息系统建设[200] - 公司计划提升中后台管理的专业化水平[200]

公司基本信息 - 公司法定代表人为姚志勇先生，总经理为葛小波先生[9] - 董事会秘书为王捷，证券事务代表为张辉[12] - 公司经营范围包括证券经纪、投资咨询等多项业务[10] - 公司由国联证券有限责任公司整体变更设立，其前身为无锡证券有限责任公司，成立时注册资本为5000万元，历经多次增资扩股[18] - 公司A股股票代码为601456，在上海证券交易所上市；H股股票代码为01456，在香港联合交易所上市[17] - 公司H股于2015年7月6日在香港联交所主板上市，A股于2020年7月31日在上交所主板上市，是国内证券行业第13家A+H两地上市公司[39] - 公司控股股东为无锡市国联发展（集团）有限公司，成立于1997年12月16日，主要从事资本、资产经营等业务[191] - 公司实际控制人为无锡市人民政府国有资产监督管理委员会[193] - 国联信托股份有限公司注册资本30，成立于1987年01月13日[195] - 无锡市国联地方电力有限公司注册资本3.19506，成立于1986年03月11日[195] - 国联信托与国联电力为国联集团控制企业，为一致行动人关系[196] 报告期相关信息 - 报告期为2020年1月1日至2020年12月31日[8] - 报告期末指2020年12月31日[8] 财务数据关键指标变化 - 本报告期末注册资本为23.78119亿元，上年度末为19.024亿元[10] - 本报告期末净资本为99.78325326亿元，上年度末为74.61115526亿元[10] - 2020年公司营业收入为18.76亿元，同比增长15.87%；归属于母公司股东的净利润为5.88亿元，同比增长12.76%[25] - 2020年末公司资产总额为462.20亿元，同比增长62.64%；负债总额为356.26亿元，同比增长75.05%[27] - 2020年公司基本每股收益为0.28元/股，同比增长3.70%；加权平均净资产收益率为6.41%，同比减少0.23个百分点[28] - 2020年公司发行47571.90万股A股，发行价格为每股4.25元，发行后注册资本由19.02亿元增至23.78亿元[19] - 本报告期末净资本为99.78亿元，上年度末为74.61亿元；净资产本报告期末为104.52亿元，上年度末为79.43亿元[29] - 本报告期末风险覆盖率为280.52%，上年度末为387.76%；资本杠杆率本报告期末为23.48%，上年度末为32.65%[29] - 2020年第一至四季度营业收入分别为4.95亿元、3.27亿元、5.43亿元、5.11亿元；归属于上市公司股东的净利润分别为2.29亿元、0.92亿元、1.38亿元、1.29亿元[31] - 2020年非流动资产处置损益为32.03万元，计入当期损益的政府补助为1220.41万元，其他营业外收入和支出为 - 608.59万元，所得税影响额为 - 160.96万元，合计482.89万元[32] - 交易性金融资产期初余额为82.23亿元，期末余额为169.55亿元，当期变动87.32亿元，对当期利润影响7.30亿元[33] - 其他债权投资期末余额为16.78亿元，当期变动16.78亿元，对当期利润影响0.99亿元；交易性金融负债期末余额为8.99亿元，当期变动 - 1.81亿元，对当期利润影响 - 0.46亿元[33] - 衍生金融工具期末余额为 - 0.39亿元，当期变动 - 0.39亿元，对当期利润影响 - 0.02亿元；采用公允价值计量项目合计期初余额为93.03亿元，期末余额为194.93亿元，当期变动101.90亿元，对当期利润影响6.92亿元[33] - 截至2020年末，集团总资产462.20亿元，较2019年增长62.64%；归属股东权益105.94亿元，较2019年增长31.32%；营业收入18.76亿元，同比增长15.87%；归属股东净利润5.88亿元，同比增长12.76%[43] - 2020年实现营业收入18.76亿元，同比增长15.87%；营业支出10.88亿元，同比增长16.71%[81][83] - 2020年手续费及佣金净收入8.75亿元，占营业收入的46.66%；投资收益5.92亿元，占31.57%；利息净收入3.06亿元，占16.29%[83] - 2020年业务及管理费10.60亿元，占营业支出的97.50%[83] - 2020年利息净收入3.06亿元，同比减少38.55%；投资收益5.92亿元，同比增长175.19%[84] - 2020年公允价值变动收益8727.45万元，同比减少58.93%；汇兑收益384.81万元，同比减少36.33%[84] - 2020年营业外收入548.88万元，同比增长252.60%；营业外支出628.48万元，同比增长143.14%[84] - 2020年经营活动现金流量净额为-43.97亿元，现金流入99.82亿元，现金流出143.79亿元[88] - 2020年投资活动现金流量净额为-13.33亿元，现金流入22.19亿元，现金流出35.52亿元[88] - 2020年筹资活动现金流量净额为91.37亿元，现金流入196.91亿元，现金流出105.54亿元[88] - 截至2020年末总资产462.20亿元，较上年末增加178.01亿元，增幅62.64%[91] - 截至2020年末总负债356.26亿元，较上年末增加152.74亿元，增幅75.05%[91] - 截至2020年末归属于母公司的股东权益合计105.94亿元，较上年末增加25.27亿元，增加31.32%[91] - 融出资金本期期末数84.13亿元，较上期期末变动比例81.38%[89] - 交易性金融资产本期期末数169.55亿元，较上期期末变动比例106.19%[89] - 报告期末集团长期股权投资10490.29万元，较上年末增加70.23万元，增幅0.67%[94] - 2020年公司完成债务融资（不含同业拆借拆入交易和发行的浮动收益型收益凭证）累计180.24亿元，累计偿还到期债务融资本金106.64亿元[107] - 2020年公司在合规风控方面投入6918.56万元，占上一年度营业收入的比重为4.27%[112] - 2020年公司在信息技术方面投入14511.11万元，占上一年度营业收入的比重为8.96%[112] - 2020年每10股派息1.20元（含税），现金分红数额为2.8537428亿元（含税），占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的比率为48.54%[129] - 2018年每10股派息0.50元（含税），现金分红数额为9512万元（含税），占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的比率为188.03%[129] - 2020年度实现净利润5.6792169265亿元，提取准备金1.7194337724亿元后，可供分配利润为3.9597831541亿元[130] - 以前年度结余未分配利润19.4034514632亿元，2020年累计未分配利润23.3632346173亿元[130] - 以2020年末总股本23.78119亿股为基数，派送现金红利2.8537428亿元（含税），未分配利润20.5094918173亿元转入下一年度[130] 各条业务线数据关键指标变化 - 2020年，经纪及财富管理业务收入6.79亿元，同比增长42.57%；投资银行业务收入3.63亿元，同比增长19.18%；资产管理及投资业务收入0.98亿元，同比增长22.36%；信用交易业务收入2.35亿元，同比减少17.63%；证券投资业务收入4.70亿元，同比增长9.09%[43] - 2020年，公司代理买卖证券业务净收入4.69亿元，同比上涨40.39%；股票、基金代理买卖证券交易额21,280.62亿元，市场占有率0.483%；客户总数127.75万户，较上年同期增长9.62%[45] - 2020年，公司金融产品销售额432.23亿元，同比增加33.87%；其中自主研发产品销售额279.10亿元，同比增加5.62%；第三方基金产品销售额120.06亿元，同比增加152.39%；第三方信托产品销售额15.65亿元，同比增加64.39%；其他金融产品销售额17.43亿元，同比增加1,031.81%[46] - 截至2020年末，公司基金投顾从业人员573人，签约资产规模53.54亿元，签约户数53,183户[47] - 2020年，公司场内期权经纪业务佣金收入811.47万元，同比增长5.58%；净佣金收入363.28万元，同比增长9.37%；账户客户数量2,039户，同比增长10.10%；累计成交张数366.99万张，同比增长5.95%[47] - 2020年，华英证券股权业务完成承销项目合计承销金额33.64亿元；目前有在审股权项目9单，申报辅导项目18单[50] - 2020年，各类债券发行总额56.89万亿元，同比增长25.90%；公司债发行量3.37万亿元，同比增长32.47%；企业债发行量0.39万亿元，同比增长8.33%[53] - 2020年，华英证券债券融资业务完成主承销项目48单，政府债分销项目19单，合计承销规模288.16亿元；有取得批文待发行项目44单，待发行规模899.30亿元，申报在审项目15单[54] - 2020年债券承销合计金额288.16亿元，发行数量67单，2019年分别为169.42亿元和23单[55][56] - 2020年完成财务顾问项目42单，实现收入3415.92万元[58] - 2020年末新三板挂牌企业8187家，总市值21878.75亿元，成交金额1294.64亿元，融资337.55亿元；新三板成指较2019年末上升8.83%，做市指数上升17.32%[60] - 2020年公司资管业务受托资金380.32亿元，主动管理规模350.15亿元，占比92.07%，较2019年同期增长2.52%[63] - 2020年国联通宝累计注册四支基金产品，规模8.37亿元，完成退出项目1个，推进中3个[68] - 2020年末全市场融资融券余额16190.08亿元，同比上涨58.84%[69] - 截至2020年末，公司客户信用账户开户总数22941户，同比增长6.17%[70] - 截至2020年末，公司客户融资融券总授信额度572.00亿元，同比增长16.39%[70] - 截至2020年末，公司融资融券期末余额86.26亿元，同比增长87.03%[70] - 2020年公司融资融券业务息费收入4.34亿元，同比增长65.65%[70] - 截至报告期末，公司股票质押式回购业务本金余额为30.83亿元，较2019年底的49.15亿元缩减37.27%[74] - 截至报告期末，投资类（表内）股票质押式回购业务余额14.49亿元，平均履约保障比例327.68%；管理类（表外）业务余额16.34亿元，平均履约保障比例221.64%[74] - 截至报告期末，公司行权融资业务融资金额为1.56亿元[74] - 2020年公司固定收益业务一级分销量逾百亿，二级市场交易量7000多亿，回购交易量超万亿规模[78] - 2020年经纪及财富管理业务收入6.79亿元，同比增长42.57%，毛利率同比增加19.56个百分点[86] - 2020年投资银行业务收入3.63亿元，同比增长19.18%，毛利率同比增加6.96个百分点[86] 公司机构设置与人员情况 - 截至报告期末，公司共有89家证券营业部，分布在全国14个省、自治区、直辖市，其中江苏有60家[20][21][22] - 截至报告期末，公司共有14家分公司[23] - 报告期内，公司新设1家分公司和2家营业部[160] - 报告期内，公司完成4家分支机构注册地址的变更[161] - 报告期内，公司完成5家营业部名称及注册地址的变更[163] - 执行董事、总裁、财务负责人葛小波报告期内从公司获得税前报酬总额276.00万元[200] - 独立非执行董事卢远瞩、吴星宇、朱贺华报告期内从公司获得税前报酬总额均为12.00万元[200] - 监事会主席兼股东代表监事江志强报告期内从公司获得税前报酬总额142.51万元[200] 公司荣誉与奖项 - 公司2020年度获得银行间本币市场最佳进步奖、投资者教育先锋券商等多项荣誉[34] - 2020年10月公司获无锡市慈善总会“慈善突出贡献奖”，12月子公司华英证券获无锡市教育电视台“大德至善 奠基未来”教育慈善企业称号[169] 公司风险管理 - 公司建立了四个层级的风险管理组织架构，并将子公司纳入全面风险管理体系[110] - 公司已建立风险控制指标的动态监控机制和净资本补足机制[111] - 董事会对公司风险管理负最终

公司整体财务关键指标变化 - 本报告期末总资产415.14亿元，较上年度末增长46.07%[4] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产104.70亿元，较上年度末增长29.78%[4] - 年初至报告期末（1 - 9月）营业收入13.65亿元，较上年同期增长13.01%[4] - 年初至报告期末（1 - 9月）归属于上市公司股东的净利润4.59亿元，较上年同期减少3.92%[4] - 年初至报告期末（1 - 9月）归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润4.55亿元，较上年同期减少4.04%[4] - 加权平均净资产收益率为5.26%，较上年减少0.82个百分点[5] - 基本每股收益为0.23元/股，较上年减少8.00%[5] - 稀释每股收益为0.23元/股，较上年减少8.00%[5] - 2020年9月30日资产总计402.1790860207亿美元，2019年12月31日为270.4488880402亿美元[16][17] - 2020年9月30日负债合计299.01050224亿美元，2019年12月31日为191.0231540506亿美元[17] - 2020年9月30日所有者权益（或股东权益）合计103.1685837807亿美元，2019年12月31日为79.4257339896亿美元[17] - 2020年前三季度公司合并营业总收入13.65亿元，较2019年同期的12.08亿元增长12.99%[19] - 2020年前三季度公司合并净利润4.59亿元，较2019年同期的4.78亿元下降3.91%[20] - 2020年前三季度公司合并基本每股收益0.23元/股，较2019年同期的0.25元/股下降8%[20] - 2020年前三季度净利润为4.3935045741亿元，2019年前三季度为4.5403705676亿元[23] - 2020年前三季度现金及现金等价物净增加额为21.70亿元，2019年同期为24.19亿元[28] 股东相关信息 - 截止报告期末股东总数为134,353户[7] - 无锡市国联发展（集团）有限公司持股比例为22.87%，为控股股东[7] 资产负债项目关键指标变化 - 结算备付金本报告期末为28.38亿元，较上年度末增长35.12%，原因是自有、信用备付金增加[10] - 融出资金本报告期末为74.78亿元，较上年度末增长61.22%，因客户融出资金增加[10] - 存出保证金本报告期末为1.32亿元，较上年度末增长104.25%，是交易、信用保证金增加所致[10] - 应收款项本报告期末为2538.05万元，较上年度末下降72.70%，源于申购款时间差异[10] - 交易性金融资产本报告期末为161.23亿元，较上年度末增长96.07%，因债券、资管产品持有规模上升[10] - 应付短期融资款本报告期末为35.20亿元，较上年度末增长168.89%，短期融资券、收益凭证规模增加[10] - 2020年9月30日货币资金100.2782314923亿美元，2019年12月31日为84.8306104901亿美元[16] - 2020年9月30日融出资金74.7797838221亿美元，2019年12月31日为46.3839698619亿美元[16] - 2020年9月30日交易性金融资产145.5429137684亿美元，2019年12月31日为72.1377684404亿美元[16] - 2020年9月30日应付短期融资款35.1983726029亿美元，2019年12月31日为13.0903287682亿美元[15][16] - 2020年9月30日卖出回购金融资产款79.8331821219亿美元，2019年12月31日为36.8599311445亿美元[17] - 2020年9月30日应付债券68.9829550247亿美元，2019年12月31日为51.3693406393亿美元[17] - 2020年9月30日实收资本（或股本）23.78119亿美元，2019年12月31日为19.024亿美元[15][17] 业务收入关键指标变化 - 手续费及佣金净收入年初至报告期末为6.54亿元，较上年同期增长41.62%，经纪业务手续费净收入增加[10] - 投资收益年初至报告期末为4.30亿元，较上年同期增长111.09%，持有和处置交易性金融资产产生的投资收益增加[10] - 2020年前三季度公司合并手续费及佣金净收入6.54亿元，较2019年同期的4.62亿元增长41.62%[19] - 2020年前三季度公司合并投资收益4.30亿元，较2019年同期的2.04亿元增长111.09%[19] - 2020年前三季度公司母公司营业总收入11.37亿元，较2019年同期的10.37亿元增长9.65%[22] - 2020年前三季度公司母公司手续费及佣金净收入4.74亿元，较2019年同期的3.44亿元增长38.00%[22] - 2020年前三季度公司母公司投资收益4.16亿元，较2019年同期的1.63亿元增长154.63%[22] 现金流量关键指标变化 - 投资活动产生的现金流量净额年初至报告期末为 - 14.74亿元，较上年同期增长563.98%，主要系投资支付的现金增加[12] - 筹资活动产生的现金流量净额年初至报告期末为59.99亿元，较上年同期变动不适用，主要系IPO募资及发行债券同比增加[12] - 2020年前三季度经营活动现金流入小计为91.7849705297亿元，2019年前三季度为72.4242537648亿元[25] - 2020年前三季度经营活动现金流出小计为118.9476296653亿元，2019年前三季度为29.8049668772亿元[25] - 2020年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 - 27.1626591356亿元，2019年前三季度为42.6192868876亿元[25] - 2020年前三季度投资活动现金流入小计为15.4967612687亿元，2019年前三季度为26.2775128552亿元[25] - 2020年前三季度投资活动现金流出小计为30.2368373973亿元，2019年前三季度为28.4974796804亿元[25] - 2020年前三季度投资活动产生的现金流量净额为 - 14.7400761286亿元，2019年前三季度为 - 2.2199668252亿元[25] - 2020年前三季度筹资活动现金流入小计为138.9883254亿元，2019年前三季度为16.6亿元[25] - 2020年前三季度筹资活动现金流出小计为79.0026724468亿元，2019年前三季度为23.7238345524亿元[26] - 2020年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为59.9856529532亿元，2019年前三季度为 - 7.1238345524亿元[26] - 2020年前三季度经营活动现金流入小计86.29亿元，2019年同期为67.93亿元[27] - 2020年前三季度经营活动现金流出小计107.92亿元，2019年同期为34.99亿元[27] - 2020年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 -21.62亿元，2019年同期为32.94亿元[27] - 2020年前三季度投资活动现金流入小计9.31亿元，2019年同期为22.81亿元[27] - 2020年前三季度投资活动现金流出小计26.20亿元，2019年同期为24.78亿元[27] - 2020年前三季度投资活动产生的现金流量净额为 -16.89亿元，2019年同期为 -1.96亿元[27] - 2020年前三季度筹资活动现金流入小计138.99亿元，2019年同期为16.60亿元[27] - 2020年前三季度筹资活动现金流出小计78.83亿元，2019年同期为23.47亿元[27] - 2020年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为60.16亿元，2019年同期为 -6.87亿元[27]

公司整体财务数据关键指标变化 - 2020年1-6月收入、收益及其他收入总额为11.65亿元，较2019年1-6月的11.04亿元增长5.51%[7] - 2020年1-6月所得税前利润为4.38亿元，较2019年1-6月的4.70亿元下降6.86%[7] - 2020年1-6月期间利润归属于本公司股东为3.21亿元，较2019年1-6月的3.56亿元下降9.84%[7] - 2020年1-6月基本每股收益和稀释每股收益均为0.17元/股，较2019年1-6月的0.19元/股下降10.53%[7] - 2020年1-6月净资产收益率为3.90%，较2019年1-6月的4.56%下降0.66个百分点[7] - 截至2020年6月30日资产总额为369.32亿元，较2019年12月31日的284.19亿元增长29.95%[8] - 截至2020年6月30日负债总额为285.43亿元，较2019年12月31日的203.52亿元增长40.25%[8] - 截至2020年6月30日应付经纪业务客户账款为102.79亿元，较2019年12月31日的82.12亿元增长25.16%[8] - 截至2020年6月30日归属于本公司股东的权益为83.89亿元，较2019年12月31日的80.67亿元增长3.98%[8] - 截至2020年6月30日资产负债率为68.53%，较2019年12月31日的60.08%上升8.45个百分点[8] - 截至2020年6月底，公司资产总额369.32亿元，较2019年末增长29.95%；负债总额285.43亿元，较2019年末增长40.25%[14] - 报告期内，公司实现收入、收益及其他收入11.65亿元，同比上升5.51%；归属股东净利润3.21亿元，同比下降9.84%[14] - 2020年上半年佣金及手续费收入481,606千元，2019年同期为406,734千元[114] - 2020年上半年利息收入415,929千元，2019年同期为446,596千元[114] - 2020年上半年净投资收益266,490千元，2019年同期为248,187千元[114] - 2020年上半年收入、收益及其他收入总额1,165,305千元，2019年同期为1,104,456千元[114] - 2020年上半年总支出743,358千元，2019年同期为645,127千元[114] - 2020年上半年除所得税前利润437,784千元，2019年同期为470,014千元[114] - 2020年上半年期间利润321,243千元，2019年同期为356,320千元[114] - 2020年上半年基本每股盈利0.17元，2019年同期为0.19元[114] - 2020年上半年换算海外业务产生之汇兑差额189千元，2019年同期为0千元[117] - 2020年上半年期间全面收益总额321,432千元，2019年同期为356,320千元[117] - 2020年6月30日公司资产总额为36,932,076千元，较2019年12月31日的28,419,403千元增长约29.96%[119] - 2020年6月30日公司流动资产总额为35,615,747千元，较2019年12月31日的27,329,651千元增长约30.32%[119] - 2020年6月30日公司非流动资产总额为1,316,329千元，较2019年12月31日的1,089,752千元增长约20.80%[119] - 2020年6月30日公司流动负债总额为21,516,282千元，较2019年12月31日的17,942,989千元增长约19.91%[119] - 2020年6月30日公司净流动资产为14,099,465千元，较2019年12月31日的9,386,662千元增长约50.21%[121] - 2020年6月30日本公司股东应占权益为8,388,758千元，较2019年12月31日的8,067,326千元增长约4.00%[121] - 2020年6月30日公司非流动负债总额为7,027,036千元，较2019年12月31日的2,409,088千元增长约191.69%[121] - 截至2020年6月30日止六个月期间，公司期间全面收益总额为321,432千元[123] - 2020年6月30日留存盈利为2,399,206千元，较2019年12月31日的2,078,779千元增长约15.41%[121][123] - 2020年6月30日储备为1,908,674千元，较2019年12月31日的1,907,669千元增长约0.05%[121][123] - 2020年上半年除所得税前利润为437,784千元，2019年同期为470,014千元[126] - 2020年上半年折旧及摊销为77,562千元，2019年同期为67,416千元[126] - 2020年上半年经营活动产生的净现金为 -3,208,085千元，2019年同期为1,763,755千元[126] - 2020年上半年投资活动产生/（使用）的净现金为 -532,814千元，2019年同期为300,104千元[128] - 2020年上半年融资活动产生的净现金为2,472,214千元，2019年同期为95,240千元[128] - 2020年上半年现金及现金等价物净增加为 -1,268,685千元，2019年同期为2,159,099千元[128] - 2020年上半年佣金及手续费收入（外部）总计481,606千元，其中证券经纪及财富管理为332,804千元，投资银行为111,372千元等[135] - 2020年上半年利息收入（外部）总计415,929千元，信用交易利息收入为273,503千元[135] - 2020年上半年净投资收益（外部）总计266,490千元，证券投资为261,268千元[135] - 2020年上半年经营利润总计421,947千元，证券经纪及财富管理为181,881千元[135] - 2020年上半年除所得税前利润总计437,784千元，证券经纪及财富管理为184,680千元[135] - 2020年6月30日总资产总计36,932,076千元，证券投资为14,343,389千元[135] - 2020年6月30日总负债总计28,543,318千元，证券经纪及财富管理为9,313,430千元[135] - 2019年上半年佣金及手续费收入（外部）总计406,734千元，证券经纪及财富管理为288,320千元[137] - 2019年上半年利息收入（外部）总计446,596千元，信用交易为315,692千元[137] - 2019年上半年经营利润总计459,329千元，证券投资为262,513千元[137] - 截至2020年6月30日，公司总负债为16,770,898千元，2019年同期为7,613,414千元[138] - 2020年上半年佣金及手续费收入为481,606千元，2019年同期为406,734千元[139] - 2020年上半年利息收入为415,929千元，2019年同期为446,596千元[140] - 2020年上半年净投资收益为266,490千元，2019年同期为248,187千元[141] - 2020年上半年其他收入为1,280千元，2019年同期为2,939千元[142] - 2020年上半年佣金及手续费支出为99,713千元，2019年同期为82,451千元[143] - 2020年上半年利息支出为259,886千元，2019年同期为179,167千元[144] - 2020年上半年雇员成本为233,786千元，2019年同期为235,637千元[145] - 2020年上半年其他经营支出为77,519千元，2019年同期为75,045千元[146] - 2020年上半年与持续经营业务有关的所得税支出为116,541千元，2019年同期为113,694千元[149] - 公司2020年上半年股东应占利润为321,243千元，2019年同期为356,320千元；每股基本盈利2020年上半年为0.17元，2019年同期为0.19元[152] - 2020年上半年新增物业及设备12,565千元，2019年同期为4,614千元[154] - 2020年上半年集团确认19,435千元使用权资产和19,435千元租赁负债[154] - 2020年6月30日对联营公司投资期末结余为108,921千元，2019年12月31日为104,201千元[158] - 2020年6月30日其他非流动资产为132,815千元，2019年12月31日为42,232千元[159] - 2020年6月30日递延所得税账目净额期末结余为32,885千元，2019年12月31日为36,986千元[160] - 2020年6月30日存出保证金为105,632千元，2019年12月31日为64,634千元[165] - 2020年6月30日其他流动资产为187,176千元，2019年12月31日为166,045千元[166] - 2020年6月30日应收账款及其他应收款项账面余额72,938千元，减值准备4,036千元；2019年12月31日账面余额103,733千元，减值准备2,814千元[168] - 2020年6月30日融资客户应收款项5,983,010千元，减值准备6,464千元；2019年12月31日应收款项4,644,542千元，减值准备6,145千元[171] - 2020年6月30日买入返售金融资产款非流动资产中权益类证券账面余额为0，2019年12月31日为415,101千元，减值准备2,471千元[176] - 2020年6月30日买入返售金融资产款流动资产中权益类证券2,109,069千元，债权类证券491,474千元，减值准备165,258千元；2019年12月31日权益类证券2,334,997千元，债权类证券848,736千元，减值准备169,436千元[177] - 2020年6月30日非流动资产合计654,319千元，2019年12月31日为117,543千元[180] - 2020年6月30日流动资产合计14,505,657千元，2019年12月31日为8,105,403千元[181] - 2020年6月30日客户结算备付金1,442,426千元，自有结算备付金353,055千元；2019年12月31日客户结算备付金1,740,470千元，自有结算备付金360,068千元[184] - 2020年6月30日银行结余1,866,663千元，2019年12月31日为2,757,258千元[185] - 2020年6月30日其他流动负债468,987千元，2019年12月31日为526,667千元[186] - 2020年6月30日已发行债券非流动部分2,263,007千元，2019年12月31日为4,155,028千元；2020年6月30日已发行债券总计9,063,007千元，2019年12月31日为6,455,028千元[187] - 2020年6月30日以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债890,751千元，2019年12月31日为1,080,462千元[189] - 2020年6月30日衍生金融工具资产6,865千元，负债17,170千元；2019年12月31日资产和负债均为0 [191] - 2020年6月30日公司持有作为担保物的证券

公司基本信息 - 公司董事会秘书为王捷，证券事务代表为张辉，联系电话均为0510 - 82833209[13] - 公司注册地址和办公地址均为江苏省无锡市金融一街8号，邮政编码为214000[14] - 公司香港营业地址为香港湾仔皇后大道东248号阳光中心40楼[14] - 公司网址为www.glsc.com.cn，全国统一客服热线为95570[14] - 公司选定的信息披露报纸有中国证券报、上海证券报等[15] - 登载半年度报告的中国证监会指定网站为上交所网站和香港交易所披露易网站[15] - 公司经营范围包括证券经纪、投资咨询等多项业务[11] - 公司有控股子公司4家，主要参股公司1家[76] - 华英证券注册资本8亿元，2020年上半年营收1.49亿元，净利润0.35亿元[76] - 国联通宝注册资本2亿元，2020年上半年营收276.33万元，净利润160.05万元[76] - 国联创新注册资本5亿元，实缴0元，2020年上半年营收0.03万元，净利润0.009万元[76] - 国联证券（香港）注册资本3亿港币，2020年上半年营收282.90万元，净利润248.76万元[77] - 中海基金注册资本1.47亿元，公司持股33.409%，2020年上半年营收7392.18万元，净利润1276.53万元[77] - 截止报告期末，公司有13家分公司，87家证券营业部[94] - 公司1992年初始注册资本为3200万元，1999年改制，2008年注册资本为15亿元，2015年H股IPO后注册资本增加至19.024亿元[188] - 截至2020年6月30日，公司共成立100个分支机构，包括13家分公司和87家营业部[189] - 公司及其子公司从事证券经纪、投资咨询等多项主营业务[189] 财务数据关键指标变化 - 报告期末注册资本为19.024亿元，与上年度末持平；净资本为80.8780882163亿元，上年度末为74.6111552622亿元[11] - 本报告期（1 - 6月）营业收入8.22亿元，同比减少3.42%；归属于母公司股东的净利润3.21亿元，同比减少9.84%[17] - 本报告期末资产总额369.32亿元，较上年度末增长29.95%；负债总额285.43亿元，较上年度末增长40.25%[17] - 基本每股收益0.17元/股，上年同期0.19元/股，同比减少10.53%[18] - 加权平均净资产收益率3.90%，上年同期4.56%，减少0.66个百分点[19] - 母公司本报告期末净资本80.88亿元，上年度末74.61亿元；风险覆盖率321.41%，上年度末387.76%[20] - 非经常性损益合计411.07万元，包含非流动资产处置损益20.11万元、政府补助1016.70万元等[21] - 2020年上半年公司营业收入8.22亿元，同比下降0.29亿元，降幅3.42%；营业成本3.84亿元，同比增长0.07%[63][64][65] - 2020年上半年公司经营活动现金流量净额-12.09亿元，投资活动现金流量净额-5.33亿元，筹资活动现金流量净额24.72亿元，筹资活动现金流量净额同比增长2495.80%[63][65] - 2020年上半年利息净收入1.56亿元，同比下降1.11亿元，降幅41.65%；投资收益26.74亿元，同比增加13.51亿元，增幅83.95%[64] - 2020年上半年其他收益611.52万元，同比增长150.92%；公允价值变动收益2785.22万元，同比下降76.96%[64] - 2020年上半年汇兑收益563.71万元，同比增长387.61%；其他业务收入127.98万元，同比下降56.46%[64] - 2020年上半年资产处置收益16.32万元，同比增长1015.54%；营业外收入427.23万元，同比增长67.47%[64] - 2020年上半年营业外支出506.98万元，同比增长1009.58%；信用减值损失-510.79万元，买入返售金融资产减值转回[64] - 2020年上半年经纪业务手续费净收入2.36亿元，同比增加0.27亿元，增幅12.92%；投资银行业务手续费净收入1.09亿元，同比增加0.21亿元，增幅24.67%[64] - 2020年上半年资产管理业务手续费净收入0.35亿元，同比增加0.09亿元，增幅31.72%；投资收益及公允价值变动收益2.71亿元，同比增加0.18亿元，增幅7.13%[65] - 经纪及财富管理业务毛利率60.16%，同比增加12.95个百分点；投资银行业务毛利率31.63%，同比增加8.56个百分点[67] - 江苏地区营业收入7.63亿元，毛利率55.05%，同比减少2.84个百分点[68] - 上海地区营业收入2645.01万元，毛利率62.13%，同比增加12.07个百分点[68] - 截至2020年6月30日，集团总资产369.32亿元，较上年末增加85.13亿元，增幅29.95%[71] - 截至2020年6月30日，集团总负债285.43亿元，较上年末增加81.91亿元，增幅40.25%[71] - 截至2020年6月30日，集团归属于母公司的股东权益合计83.89亿元，较上年末增加3.21亿元，增加3.98%[71] - 交易性金融资产期初余额82.23亿元，期末余额151.60亿元，当期变动69.37亿元，对当期利润影响金额3.15亿元[75] - 交易性金融负债期初余额10.80亿元，期末余额8.91亿元，当期变动 -1.90亿元，对当期利润影响金额 -0.32亿元[75] - 集团长期股权投资期末1.09亿元，较上年末1.04亿元增加0.05亿元，增幅4.53%[73] - 卖出回购金融资产款期末75.28亿元，较上年末36.93亿元增加103.86%，质押式卖出回购规模增加[70] - 应交税费期末7188.95万元，较上年末2378.16万元增加202.29%，应交个税增加[70] - 本报告期末流动比率2.63，较上年度末2.88下降8.68%；速动比率2.63，较上年度末2.88下降8.68%；资产负债率68.53%，较上年度末60.08%增加8.45个百分点；EBITDA利息保障倍数3.13，较上年同期4.27下降26.70%[160] - 贷款偿还率和利息偿付率均为100%[160] - 截至2020年6月末，公司金融机构授信总额达266.20亿元，尚存未使用授信额度194.90亿元，授信金融机构22家[162] - 2020年6月30日合并资产总计369.32亿美元，较2019年12月31日的284.19亿美元增长约29.95%[166] - 2020年6月30日合并负债合计285.43亿美元，较2019年12月31日的203.52亿美元增长约40.25%[167] - 2020年6月30日合并所有者权益合计83.89亿美元，较2019年12月31日的80.67亿美元增长约4%[167] - 2020年6月30日母公司资产总计354.89亿美元，较2019年12月31日的270.45亿美元增长约31.22%[168] - 2020年6月30日母公司负债合计（未完整列出计算项）部分项目有变化，如应付短期融资款为11.06亿美元，较2019年12月31日的13.09亿美元下降约15.51%[168] - 2020年6月30日合并货币资金为107.11亿美元，较2019年12月31日的93.05亿美元增长约15.11%[166] - 2020年6月30日合并融出资金为59.77亿美元，较2019年12月31日的46.38亿美元增长约28.87%[166] - 2020年6月30日合并交易性金融资产为151.6亿美元，较2019年12月31日的82.23亿美元增长约84.36%[166] - 2020年6月30日合并卖出回购金融资产款为75.28亿美元，较2019年12月31日的36.93亿美元增长约103.85%[167] - 2020年上半年营业总收入822,341,043.04元，较2019年上半年的851,428,869.99元下降3.41%[171] - 2020年上半年手续费及佣金净收入381,892,391.78元，较2019年上半年的324,282,950.21元增长17.76%[171] - 2020年上半年利息净收入156,043,580.25元，较2019年上半年的267,428,976.65元下降41.65%[171] - 2020年上半年投资收益243,357,577.10元，较2019年上半年的132,298,800.94元增长83.94%[171] - 2020年上半年营业总支出383,759,454.84元，较2019年上半年的383,508,047.51元增长0.07%[171] - 2020年上半年营业利润438,581,588.20元，较2019年上半年的467,920,822.48元下降6.27%[171] - 2020年上半年净利润321,243,168.59元，较2019年上半年的356,321,255.47元下降9.84%[171] - 2020年上半年综合收益总额321,432,129.75元，较2019年上半年的356,321,255.47元下降9.80%[172] - 2020年上半年基本每股收益0.17元/股，较2019年上半年的0.19元/股下降10.53%[172] - 2020年负债合计27,237,913,103.27元，较之前的19,102,315,405.06元增长42.69%[169] - 2020年上半年营业总收入691,665,764.67元，2019年上半年为757,010,800.75元[173] - 2020年上半年手续费及佣金净收入277,385,040.54元，2019年上半年为253,839,033.29元[173] - 2020年上半年利息净收入134,308,292.67元，2019年上半年为241,034,843.43元[173] - 2020年上半年投资收益249,161,010.40元，2019年上半年为131,604,550.56元[173] - 2020年上半年净利润308,674,402.43元，2019年上半年为346,216,932.66元[173] - 2020年上半年经营活动现金流入小计7,804,957,009.47元，2019年上半年为5,328,004,154.32元[175] - 2020年上半年经营活动现金流出小计9,014,186,617.48元，2019年上半年为1,139,393,129.60元[175] - 2020年上半年经营活动产生的现金流量净额为 - 1,209,229,608.01元，2019年上半年为4,188,611,024.72元[175] - 2020年上半年筹资活动现金流入小计8,242,778,000.00元，2019年上半年为1,360,000,000.00元[175][176] - 2020年上半年现金及现金等价物净增加额735,806,815.26元，2019年上半年为4,585,111,788.24元[176] - 2020年上半年经营活动现金流入小计72.54亿元，2019年同期为44.29亿元；现金流出小计79.47亿元，2019年同期为12.88亿元；现金流量净额为-6.93亿元，2019年同期为31.41亿元[178] - 2020年上半年投资活动现金流入小计7.73亿元，2019年同期为20.48亿元；现金流出小计15.14亿元，2019年同期为17.26亿元；现金流量净额为-7.41亿元，2019年同期为3.22亿元[178] - 2020年上半年筹资活动现金流入小计82.43亿元，2019年同期为13.60亿元；现金流出小计57.59亿元，2019年同期为12.59亿元；现金流量净额为24.84亿元，2019年同期为1.01亿元[178][179] - 2020年上半年汇率变动对现金及现金等价物的影响为562.5

公司股权结构 - 国联集团直接及间接持有公司72.35%的股份[7] - 国联信托持有公司20.51%的股份，国联集团直接及间接持有国联信托91.87%的股份[7] - 无锡一棉纺织集团有限公司持有公司3.83%的股份，国联集团持有其一100%的股权[7] - 华光股份持有公司1.53%的股份，国联集团持有华光股份72.11%的股权[8] - 无锡电力持有公司14.03%的股份，国联实业持有无锡电力100%的股权[8] - 民生投资持有公司3.86%的股份，国联金融投资持有民生投资100%的股权[8] - 江苏新纺持有公司1.18%的股份[8] 公司对外投资 - 公司持有国联通宝100%的股权[8] - 公司持有华英证券100%的股权[8] - 公司持有中海基金33.409%的股权[8] 公司基本信息 - 公司股份代号为01456[19] - 公司注册资本为人民币1,902,400,000元，净资本为人民币84.00亿元[19] - 公司注册地址和办公地址均为中国江苏省无锡市金融一街8号，邮编214000[21] - 公司网站为www.glsc.com.cn，电子邮箱为glsc - ir@glsc.com.cn[21] - 公司香港主要营业地址为香港湾仔皇后大道东248号阳光中心40楼[22] - 公司总经理（总裁）为葛小波先生，董事会秘书为王捷先生[22] - 公司秘书为林凡钰女士[23] - 公司授权代表为姚志勇先生、葛小波先生[23] - 公司境内会计师事务所为德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙），国际为德勤‧关黄陈方会计师行[24] - 公司香港法律顾问为高伟绅律师事务所[24] 公司发展历程 - 1999年1月8日，无锡市证券公司改制为无锡证券有限责任公司，注册资本为5000万元人民币[25] - 2002年1月29日，公司更名为国联证券有限责任公司，注册资本由5000万元人民币增至10亿元人民币[25] - 2008年5月26日，国联证券有限责任公司整体改制为股份有限公司，注册资本由10亿元人民币增至15亿元人民币[25] - 2015年7月6日，公司首次公开发行外资股（H股）并上市，总股本由15亿股增加至19.024亿股，注册资本由15亿元人民币增加至19.024亿元人民币[26] 公司附属公司及分支机构情况 - 截至报告期末，公司共有3家附属公司，分别为华英证券、国联通宝和无锡国联创新投资有限公司[30] - 国联通宝注册资本为2亿元人民币，无锡国联创新投资有限公司注册资本为5亿元人民币[30][31] - 截至报告期末，公司共有13家分公司，87家证券营业部[32] - 截至报告期末，公司共有87家证券营业部[33] - 公司证券营业部分布在全国14个省、自治区、直辖市[33] - 江苏省有无锡县前东街证券营业部等众多营业部，如无锡县前东街证券营业部地址为无锡市县前东街168号[33] - 江苏省宜兴人民南路证券营业部地址为宜兴市宜城镇人民南路168号[34] - 江苏省江阴大桥北路证券营业部地址为江阴市大桥北路18 - 20号[34] - 江苏省苏州解放西路证券营业部地址为苏州市解放西路114、116号[35] - 江苏省常州衡山路证券营业部地址为常州市新北区荣盛锦绣华府29幢5号、6号、7号[35] - 江苏省南通工农路证券营业部地址为南通市工农路486号[35] - 江苏省徐州环城路证券营业部地址为江苏省徐州市鼓楼区环城路167号北江大厦2层[35] - 江苏省泰州济川东路证券营业部地址为泰州市海陵区济川东路99号106室[35] - 公司在江苏省有常熟海虞北路、江阴青阳府前路等多家证券营业部[36] - 公司在北京有农大南路、建材城西路等多家证券营业部[36] - 公司在上海有田林路、邯郸路等多家证券营业部[36] - 公司在广东省有广州滨江东路、深圳壹方中心等证券营业部[37] - 公司在广西壮族自治区有南宁民族大道、桂林滨江路证券营业部[37] - 公司在浙江省有杭州飞云江路证券营业部[37] - 公司在辽宁省有大连人民路证券营业部[37] - 公司在江西省有南昌北京东路证券营业部[37] - 公司在湖南省有长沙芙蓉中路、长沙松桂园等证券营业部[37][38] - 公司在重庆市有重庆五红路证券营业部[37] 公司财务数据关键指标变化 - 2019年基本每股收益和稀释每股收益均为0.27元，较2018年的0.03元增长800.00%[40] - 2019年加权平均净资产收益率为6.63%，较2018年的0.66%增加5.97个百分点[41] - 2019年经营业绩中，收入、净收益及其他收入为21.24亿元，较2018年增长41.87%；所得税前利润为6.86亿元，较2018年增长858.08%；年度利润归属公司股东为5.21亿元，较2018年增长930.57%；经营活动产生的净现金为12.41亿元，较2018年增长34.91%[42] - 2019年末资产总额为284.19亿元，较2018年末增长33.53%；负债总额为203.52亿元，较2018年末增长49.27%；应付经纪业务客户账款为82.12亿元，较2018年末增长46.79%；归属公司股东权益为80.67亿元，较2018年末增长5.47%[43] - 2019年资产负债率为60.08%，较2018年的51.25%增加8.83个百分点[43] - 2019年末公司净资本为84.00亿元，较2018年末的78.29亿元增长7.29%[49] - 2019年末风险覆盖率为386.33%，资本杠杆率为37.16%，流动性覆盖率为270.50%，净稳定资金率为167.90%，各项风险控制指标均符合监管要求[50] - 2019年自营权益类证券及其衍生品占净资本比例为7.47%，自营非权益类证券及其衍生品占净资本比例为85.00%[50] - 公司按照国际财务报告准则和中国企业会计准则编制的2019年净利润和2019年末净资产无差异[48] - 2019 - 2015年期间，2015年的收入、净收益及其他收入最高，为38.33亿元；2015年的加权平均净资产收益率最高，为24.21%[44][46] - 2019年公司实现收入、净收益及其他收入合计21.24亿元，同比增长41.87%；归属上市公司股东净利润5.21亿元，同比增长930.57%[54] - 2019年末公司资产总额284.19亿元，归属上市公司股东净资产80.67亿元，加权平均净资产收益率6.63%[54] - 2019年度公司债务融资累计新增28.61亿元，偿还到期债务融资本金27.81亿元；2019年末未到期债务融资余额65亿元，较2018年末增加0.8亿元[74] - 2019年经营活动现金流量净额12.4079亿元，同比增加3.2107亿元；投资活动现金流量净额5555万元，同比增加2.7238亿元；融资活动现金流量净额 -6.0929亿元，同比减少1.1906亿元；现金及现金等价物净增加额6.8705亿元，同比增加4.7439亿元[76] - 报告期内集团实现所得税前利润6.8649亿元，同比增长858.08%[77] - 2019年公司收入、净收益及其他收入总额212357万元，同比增长41.87%[78][79] - 2019年公司总支出145745万元，同比增长1.58%；除所得税前利润68649万元，同比增长858.08%[78] - 2019年公司年度利润52134万元，同比增长930.57%；归属本公司股东的净利润52134万元，同比增长930.57%[78] - 2019年佣金及手续费收入83290万元，同比增长26.01%，其中证券经纪收入50644万元，同比增长26.06%；承销及保荐收入18164万元，同比增长47.48%[78][83] - 2019年按实际利息法计算的利息收入86381万元，同比下降2.25%；利息净收入49738万元，同比增长4.28%[78][85][87] - 2019年净投资收益42113万元，同比增加47563万元[78][88] - 2019年佣金及手续费收入占比39.22%，同比下降4.94个百分点；按实际利息法计算的利息收入占比40.68%，同比下降18.36个百分点[79] - 2019年证券市场大盘日均股票、基金交易量同比上涨36%，行业佣金率下滑[84] - 2019年银行存款利息收入20790万元，同比增长8.93%；融资业务利息收入25852万元，同比下降10.44%[86][87] - 2019年利息支出36643万元，同比下降9.91%[87] - 2019年处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的已变现收益为120.86，2018年为 - 53.81，增减额为174.67[89] - 2019年集团营业费用（不考虑佣金及手续费支出和利息支出）为93186万元，同比增长1.43%[90] - 2019年雇员成本为64535万元，同比增长35.27%；折旧及摊销为14047万元，同比增长118.26%；其他经营支出为15848万元，同比减少29.06%[91] - 2019年按预期信用损失模型计算的减值损失，扣除转回后为 - 1244万元，2018年为15389万元，增减额为 - 16633万元[91] - 报告期末集团资产总额为2841940万元，同比增长33.53%[93] - 现金类资产为1147014万元，同比增长52.69%，占集团资产总额的40.36%[95] - 融资类资产为806532万元，同比减少22.09%，占集团资产总额的28.38%[97] - 金融投资类资产为832715万元，同比增长168.66%，占集团资产总额的29.30%[99] - 2019年市场股票、基金交易量同比上涨36%[96] - 融资客户应收款项为463840万元，同比增长57.03%；买入返售金融资产款为342692万元，同比减少53.68%[98] - 2019年末金融投资类资产合计8327.15百万元，较2018年末增加5227.66百万元，同比增长168.66%[100] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产2019年末为8222.95百万元，较2018年末增加5237.02百万元，同比增长175.39%，占集团资产总额的28.93%[100][101] - 2019年末其他物业及设备等运营类资产为556.79百万元，同比增加236.78百万元，增长73.99%，占集团资产总额的1.96%[102] - 2019年末集团负债总额为20352.08百万元，同比增加6717.49百万元，增长49.27%[104] - 应付经纪业务客户账款2019年末为8212.33百万元，同比增长46.79%[104][105] - 卖出回购金融资产款2019年末为3692.99百万元，同比增长36793.01%[104][105] - 其他运营负债2019年末为710.98百万元，同比增长132.90%[104][105] - 2019年末集团权益总额为8067.33百万元，同比增长5.47%[109] - 储备2019年末为1907.67百万元，较2018年末增加147.67百万元，同比增长8.39%[110] - 留存盈利2019年末为2078.78百万元，较2018年末增加270.48百万元，同比增长14.96%[110] - 2019年公司总营收21.44亿元，2018年为15.06亿元，证券经纪、信用交易、投资银行、证券投资、资产管理及投资、其他业务营收分别为6.57亿元、5.99亿元、3.17亿元、4.44亿元、0.82亿元、0.49亿元，占比分别为30.67%、27.97%、14.77%、20.71%、3.81%、2.28%[112] - 2019年公司总净收益及其他收入为 - 14.57亿元，2018年为 - 14.35亿元，证券经纪、信用交易、投资银行、证券投资、资产管理及投资、其他业务净收益及其他收入分别为 - 5.11亿元、 - 3.11亿元、 - 2.47亿元、 - 0.23亿元、 - 0.30亿元、 - 3.36亿元，占比分别为35.07%、21.37%、16.92%、1.56%、2.08%、23.08%[113] - 2019年公司总支出6.86亿元，2018年为0.72亿元，信用交易、投资银行、证券投资、资产管理及投资、其他业务支出分别为1.46亿元、0.70亿元、4.21亿元、0.51亿元、 - 2.87亿元，占比分别为21.32%、10.21%、61.35%、7.49%、 - 41.87%[114] 经纪业务线数据关键指标变化 - 2019年经纪业务实现收入、净收益及其他收入6.57亿元，较2018年增长23.73%[55] - 2019年债券

整体财务数据关键指标变化 - 2019年1 - 6月收入及其他收入总额为11.04456亿元，较2018年同期的8.47113亿元增长30.38%[5] - 2019年1 - 6月所得税前利润为4.70014亿元，较2018年同期的1.81115亿元增长159.51%[5] - 2019年1 - 6月期间利润归属于公司股东为3.5632亿元，较2018年同期的1.33498亿元增长166.91%[5] - 2019年1 - 6月经营活动产生的净现金流量为17.63755亿元，较2018年同期的9.30057亿元增长89.64%[5] - 2019年基本每股收益和稀释每股收益均为0.19元/股，较2018年的0.07元/股增长171.43%[6] - 2019年股本回报率为4.58%，较2018年的1.74%上升2.84个百分点[6] - 截至2019年6月30日，资产总额为246.73201亿元，较2018年末的212.83776亿元增长15.92%[7] - 截至2019年6月30日，负债总额为167.70898亿元，较2018年末的136.34592亿元增长23.00%[7] - 截至2019年6月30日，应付经纪业务客户账款为80.96713亿元，较2018年末的55.94621亿元增长44.72%[7] - 截至2019年6月30日，资产负债率为52.33%，较2018年末的51.25%上升1.08个百分点[7] - 集团实现收入及其他收入11.04亿元，同比上升30.38%，归属股东净利润3.56亿元，同比上升166.91%[12] - 报告期末集团资产总额246.73亿元，较年初增加15.92%；负债总额167.71亿元，较年初增加23.00%；资产负债率为52.33%，较年初上升1.08个百分点[12] - 截至2019年6月30日，归属公司股东权益为79.02亿元，较2018年末的76.49亿元增长3.31%[30] - 报告期末，集团总资产规模较上年末增加15.92%，自有总资产为165.76亿元，较2018年末增加8.87亿元，增幅5.66%[30] - 报告期末，现金类资产占总资产比45.78%，金融投资类资产占比10.76%，融资类资产占比41.40%，运营类资产占比2.06%[30] - 截至报告期末，集团自有资产负债率为52.33%，较2018年末的51.25%上升1.08个百分点，经营杠杆为2.10倍，较2018年末2.05倍基本持平[30] - 2019年上半年收入及其他收入总额为1104456千元，2018年同期为847113千元[95] - 2019年上半年总支出为645127千元，2018年同期为669046千元[95] - 2019年上半年除所得税前利润为470014千元，所得税支出为113694千元；2018年同期分别为181115千元和47617千元[95] - 2019年上半年期间利润为356320千元，2018年同期为133498千元[95][97] - 2019年上半年本公司股东应占每股盈利基本为0.19元，2018年同期为0.07元[95] - 2019年6月30日非流动资产总额为1506274千元，2018年12月31日为1396164千元[99] - 2019年6月30日流动资产总额为23166927千元，2018年12月31日为19887612千元[99] - 2019年6月30日资产总额为24673201千元，2018年12月31日为21283776千元[99] - 2019年6月30日流动负债总额为13346425千元，2018年12月31日为9431250千元[99] - 2019年6月30日权益总额为7902303千元，2018年同期为7649184千元[100] - 2019年6月30日归属母公司权益总额为7902303千元，较2019年1月1日的7641103千元增长3.42%[103] - 2019年上半年留存盈利为2060623千元，较2019年初的1800223千元增长14.47%[103] - 2019年上半年期间利润为356320千元，较2018年上半年的133498千元增长166.90%[103] - 2019年上半年除所得税前利润为470014千元，较2018年上半年的181115千元增长159.51%[105] - 2019年上半年经营活动产生的净现金流量为1763755千元，较2018年上半年的930057千元增长89.64%[105] - 2019年上半年投资活动产生的净现金流入为300104千元，2018年上半年为净现金流出32808千元[106] - 2019年上半年融资活动产生的净现金流入为95240千元，较2018年上半年的670782千元下降85.80%[106] - 2019年上半年现金及现金等价物净增加2159099千元，较2018年上半年的1568031千元增长37.70%[106] - 2019年6月30日期末现金及现金等价物为5429809千元，较2018年同期的5013811千元增长8.30%[106] - 2019年上半年折旧及摊销为67416千元，较2018年上半年的30792千元增长118.94%[105] - 截至2019年6月30日止六个月，公司总收入及其他收益总额为1101517千元，2018年同期为846113千元[139][142] - 2019年上半年经营利润为459329千元，2018年同期为178067千元[139][143] - 2019年上半年除所得税前利润为470014千元，2018年同期为181115千元[139][144] - 2019年6月30日公司总资产为24673201千元，2018年同期为25198290千元[139][145] - 2019年6月30日公司总负债为16770898千元，2018年同期为17466196千元[140][145] - 2019年上半年佣金及手续费收入为406734千元，2018年同期为405477千元[139][142][146] - 2019年上半年利息收入为446596千元，2018年同期为451100千元[139][142][147] - 2019年上半年净投资收益为248187千元，2018年同期为 - 12558千元[139][142][148] - 2019年上半年其他收入为2939千元，2018年同期为3094千元[139][142][149] - 2019年上半年总支出（包括转回的资产减值损失）为645127千元，2018年同期为669046千元[139][142] - 2019年上半年佣金及手续费支出82,451千元，2018年同期为63,788千元[150] - 2019年上半年利息支出179,167千元，2018年同期为210,004千元[151] - 2019年上半年雇员成本235,637千元，2018年同期为199,359千元[152] - 2019年上半年其他经营支出75,045千元，2018年同期为109,379千元[153] - 2019年上半年买入返售金融资产款等应收款项合计5,411千元，2018年同期为55,724千元[155] - 2019年上半年其他收益净额5,702千元，2018年同期为6,497千元[156] - 2019年上半年所得税支出113,694千元，2018年同期为47,617千元[157] - 2019年上半年每股基本盈利0.19元，2018年同期为0.07元[160] - 公司宣告2018年度每股派股利0.05元，总计分派股息95,120千元[161] - 2019年上半年新增物业及设备4,614千元，2018年同期为12,621千元[162] - 递延所得税账目净额2019年6月30日为51,458千元，2018年12月31日为76,775千元[167] - 2019年6月30日交付上海、深圳、北京证券交易所及国联期货保证金合计74,545千元，2018年12月31日为72,494千元[170] - 其他流动资产2019年6月30日为112,804千元，2018年12月31日为68,442千元[171] - 融资客户应收款项2019年6月30日为3,409,177千元，减值准备5,102千元；2018年12月31日为2,963,836千元，减值准备10,019千元[173] - 2019年6月30日融资客户应收款项担保未折让市值约为10,417,075千元，2018年12月31日为7,937,066千元[174] - 买入返售金融资产款（权益类证券）2019年6月30日为785,340千元，减值准备2,930千元；2018年12月31日为814,974千元，减值准备15,438千元[175] - 买入返售金融资产款按资产类型划分2019年6月30日合计6,028,973千元，2018年12月31日为6,598,885千元[177] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（非流动）2019年6月30日合计135,057千元，2018年12月31日为159,012千元[178] - 应收账款2019年6月30日为61,745千元，2018年12月31日为25,118千元[171] - 预付款项2019年6月30日为12,794千元，2018年12月31日为20,105千元[171] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产2019年6月30日为2400589千元，2018年12月31日为2826918千元[179][180] - 结算备付金2019年6月30日为1980725千元，2018年12月31日为2030925千元[181] - 现金及银行结余2019年6月30日为2650403千元，2018年12月31日为1381608千元[182] - 其他流动负债2019年6月30日为288102千元，2018年12月31日为286579千元[183] - 已发行债券2019年6月30日为6861483千元，2018年12月31日为6573522千元[184] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债中合并结构化主体持有者的利益2019年6月30日为1321224千元，2018年12月31日为1151165千元[188] - 2019年6月30日和2018年12月31日，公司注册、发行及缴足的股本均为1902400千元，其中内资股1459760千元，H股442640千元[194] - 2019年6月30日现金为11千元，银行结余、自有结算备付金、现金等价物分别为2650392千元、413039千元、2366367千元，总计5429809千元；2018年6月30日对应数据分别为2496406千元、324720千元、2192685千元，总计5013811千元[195] - 2019年6月30日和2018年12月31日，公司均未涉及任何重大资本承担[196] 经纪业务线数据关键指标变化 - 经纪业务实现收入及其他收入3.65亿元，同比上升21.47%[13] - 2019年上半年公司代理买卖证券业务净收入为1.95亿元，同比增长26.6%，排名行业第50位；股票、基金代理买卖交易额为7390.93亿元，市场占有率0.50%，较同期增长2.04%[14] - 2019年上半年提供证券经纪服务收益＜1千元，2018年同期为421千元[200] 金融产品销售业务线数据关键指标变化 - 公司金融产品销售额为164.52亿元，同比减少7.25%，其中自主研发资管产品销售额141.42亿元，同比减5.86%；