上市公司股权激励计划自查表 公司简称：潍柴动力 股票代码：000338 独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | | 是否存在 该事项（是 | | | --- | --- | --- | --- | | 事项 | | 备注 | 序 | | | | /否/不适 | 号 | | | | 用） | | | 上市公司合规性要求 | | | | | 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计 | | 是 | 1 | | 师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | | 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册 | | 是 | 2 | | 会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告 | | | | | 上市后最近 | 36 个月内是否未出现过未按法律法规、 | 是 | 3 | | 公司章程、公开承诺进行利润分配的情形 | | | | | 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 | | 是 | 4 | | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | | 是 | 5 | | 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财 | | 是 | 6 | | 务资助 | | | | | 激励对象合规性 ...

证券简称：潍柴动力 证券代码：000338 潍柴动力股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划（草案） 潍柴动力股份有限公司 二〇二三年十月 潍柴动力股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 一、本激励计划根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行 办法》（国资发分配[2006]175 号）《关于规范国有控股上市公司实施股权激励 制度有关问题的通知》（国资发分配[2008]171 号）《山东省人民政府办公厅关 于推进省属企业上市公司实施股权激励的实施意见》（鲁政办字[2018]225 号） 《山东省国资委关于进一步完善省属企业控股上市公司股权激励的意见》（鲁国 资[2021]3 号），参考《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（国资 考分[2020]178 号）等有关法律、法规、规范性文件和《潍柴动力股份有限公司 章程》的相关规定制定。 二、公 ...

证券代码：000338 证券简称：潍柴动力 公告编号：2023-045 潍柴动力股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 潍柴动力股份有限公司（下称"公司"、"本公司"或"潍柴动力"）定于 2023 年 11 月 13 日（星期一）召开 2023 年第一次临时股东大会（下称"本次 会议"），现将会议情况通知如下： 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次：潍柴动力股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 2．股东大会召集人：公司董事会 3．会议召开的合法、合规性：公司 2023 年第七次临时董事会已审议通过 了《审议及批准关于召开公司 2023 年第一次临时股东大会的议案》，本次会议 的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 4．会议召开日期、时间： 5．召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公 司将通过深交所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平 台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应严 1 肃行使 ...

证券代码：000338 证券简称：潍柴动力 公告编号：2023-043 潍柴动力股份有限公司 2023年第七次临时董事会会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 潍柴动力股份有限公司（下称"公司"）2023年第七次临时董事会会议（下 称"本次会议"）通知于2023年10月17日以专人送达或电子邮件方式发出，本次 会议于2023年10月24日以通讯表决方式召开。 本次会议应出席董事15人，实际出席董事15人，共收回有效票数15票，本次 会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"） 和《公司章程》的有关规定。本次会议合法有效通过如下决议： 一、审议及批准关于公司2023年A股限制性股票激励计划（草案）及其摘要 的议案 同意《潍柴动力股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划（草案）》 及其摘要。 本议案关联董事王德成先生回避表决。 本议案实际投票人数 14 人，其中 14 票赞成，0 票反对，0 票弃权，决议通过 本议案，并同意将该议案提交公司 2023 年第一次临时股东大会审议及批准。 具体内容详见公 ...

潍柴动力股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划激励对象名单 注：1．本激励计划的激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划。 2．本激励计划的激励对象不包括外部董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东 或实际控制人及其配偶、父母、子女。 3．董事、高级管理人员的权益授予价值，按照不高于授予时薪酬总水平（含权益授予价值） 的 40%确定，中层管理人员及核心技术（业务）骨干等其他激励对象的权益授予价值，由上市公 司董事会合理确定。 4．公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 10%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划所获授的限制性股票 数量累计均未超过公司股本总额的 1%。 姓名 职务 授予限制性股票 数量（万股） 占授予限制性 股票总量比例 占目前总股本 的比例 王德成 董事、CEO、总 经理 80 0.94% 0.009% 王 健 副总经理 60 0.70% 0.007% 郭圣刚 副总经理 80 0.94% 0.009% 支保京 副总经理 110 1.29% 0.013% 金 钊 副总经理 60 0.70% 0.00 ...

证券简称：潍柴动力 证券代码：000338 潍柴动力股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划 实施考核管理办法 潍柴动力股份有限公司 二〇二三年十月 1 潍柴动力股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划实施考核管理办法 潍柴动力股份有限公司（以下简称"公司"） 为进一步完善公司法人治理 结构，建立健全公司长效激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，吸引留 住优秀人才，充分调动公司核心管理团队以及核心骨干的积极性，促进公司业绩 稳步持续提升，确保长期发展战略及经营目标的实现，公司拟实施 2023 年 A股 限制性股票激励计划（以下简称"限制性股票激励计划"或"本激励计划"）。 为保证限制性股票激励计划的顺利推进及有序实施，现根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法 律、行政法规和规范性文件以及《潍柴动力股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、限制性股票激励计划的相关规定，并结合公司实际，特制定本办 法。 一、考核目的 进一步完善公司现代企业法人治理结构，建立和完善公司长效激励约束机制， 保证公司限制性股票激励计划的顺利实施，并 ...

本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，共收回有效票数3票，本次会议 的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"） 和《公司章程》的有关规定。本次会议合法有效通过如下决议： 一、审议及批准关于公司2023年A股限制性股票激励计划（草案）及其摘要 的议案 《潍柴动力股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划（草案）》及其摘 要的内容符合《公司法》《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）《上市公 司股权激励管理办法》等相关法律法规和规范性文件的有关规定。公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划（下称"本次激励计划"）的实施将有利于公司的持续发 展，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。 本议案实际投票人数3人，其中3票赞成，0票反对，0票弃权，决议通过本议 案，并同意将该议案提交公司2023年第一次临时股东大会审议及批准。 二、审议及批准关于公司2023年A股限制性股票激励计划实施考核管理办法 的议案 证券代码：000338 证券简称：潍柴动力 公告编号：2023-044 潍柴动力股份有限公司 2023年第三次临时监事会会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信 ...

潍柴动力股份有限公司监事会 关于公司2023年A股限制性股票激励计划相关事项的核查意见 潍柴动力股份有限公司（下称"公司"）监事会依据《中华人民共和国公司 法》（下称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"） 《上市公司股权激励管理办法》（下称"《管理办法》"）《国有控股上市公司 （境内）实施股权激励试行办法》《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制 度有关问题的通知》等有关规定，对《潍柴动力股份有限公司2023年A股限制性 股票激励计划（草案）》及其摘要进行核查，现就公司2023年A股限制性股票激 励计划（下称"本次激励计划"）发表核查意见如下： 1．公司不存在《管理办法》规定的禁止实施本次激励计划的情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进 行利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证券监督管理委员会（下称"中国证监会"）认定的其他情形。 ...

证券简称：潍柴动力 证券代码：000338 潍柴动力股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划（草案） 摘要 潍柴动力股份有限公司 二〇二三年十月 潍柴动力股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划（草案）摘要 声明 本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 一、本激励计划根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行 办法》（国资发分配[2006]175 号）《关于规范国有控股上市公司实施股权激励 制度有关问题的通知》（国资发分配[2008]171 号）《山东省人民政府办公厅关 于推进省属企业上市公司实施股权激励的实施意见》（鲁政办字[2018]225 号） 《山东省国资委关于进一步完善省属企业控股上市公司股权激励的意见》（鲁国 资[2021]3 号），参考《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（国资 考分[2020]178 号）等有关法律、法规、规范性文件和《潍柴动力股份有限公司 章程》的相关规定制定 ...

相关事项的独立意见 作为潍柴动力股份有限公司（下称"公司"）的独立董事，根据《中华 人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）《中华人民共和国公司法》（下 称"《公司法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董 事管理办法》《上市公司治理准则》等相关法律法规及规范性文件要求，并 结合《公司章程》及《潍柴动力股份有限公司独立董事工作制度》等相关规 定，我们现就公司2023年A股限制性股票激励计划（下称"本次激励计划"） 相关事项发表独立董事意见如下： 潍柴动力股份有限公司 独立董事关于公司2023年A股限制性股票激励计划 一、关于公司2023年A股限制性股票激励计划（草案）及其摘要的独立 意见 1．公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（下称"《管理办法》"） 等法律、行政法规、部门规章和规范性文件所规定的禁止实施股权激励的情 形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 2．本次激励计划的拟定、内容和审议程序符合《管理办法》等有关法 律、法规和规范性文件的规定；对各激励对象限制性股票的授予安排、解除 限售安排（包括授予数量、授予日期、授 ...