公司基本信息 - 公司股份代号为6877[1][6] 公司管理层变动 - 金绍樑先生于2020年5月1日起辞任独立非执行董事等职务[8][11] - Christopher Wesley Satterfield先生于2020年5月1日起获委任为公司薪酬委员会主席[8][11] - 胡朝霞女士于2020年5月1日起获委任为公司提名委员会成员[8][11] - Stephen Gregory McCoy先生于2021年3月9日起辞任非执行董事[9][11] - 黄天宇先生于2020年12月31日起辞任公司秘书[10][11] - 石永华先生于2021年1月1日起获委任为公司秘书[10][11] 公司人员信息 - 袁峰先生37岁，于2019年6月获委任为集团副行政总裁[14][16] - 吴飞先生43岁，于2019年11月获委任为集团总经理[15] - 吴飞43岁，2019年11月获委任为集团总经理，2013年起在中信证券工作[17] - 李冏51岁，2018年5月21日获委任为非执行董事，现任董事会主席等职，1996年加入中信证券[19][21] - 许建强40岁，2018年5月21日获委任为非执行董事，现任中信证券股权衍生品业务线B角等职，2005年8月加入中信证券[20][22] - 武剑锋45岁，2019年6月加入集团，自2019年12月9日起担任美国运通公司首席工程师[25][27] - Christopher Wesley SATTERFIELD48岁，2019年6月加入集团，自2015年9月起任中邮创业国际资产管理有限公司执行董事及行政总裁[26][28] - 胡朝霞69岁，2019年6月加入集团，现任公司审核委员会主席等职，2012 - 2015年9月任赞华（中国）设备租赁有限公司财务总监[30][31] 全球股票市场情况 - 2020年3月全球股票市场大幅下跌超30%[35] - 2020年全年全球股票市场平均反弹上涨16%[35] 公司财务数据关键指标变化 - 2020年公司全年收入总额约1190万港元，较2019年的1800万港元下降约34.2%[37][39][62] - 2020年公司年度亏损约7160万港元，2019年亏损约1.8亿港元[37][39] - 2020年公司开支总额从约1.851亿港元减至约9240万港元，削减近1亿港元[41][46] - 公司杠杆式外汇及其他交易收入从2019年约1170万港元降至2020年约380万港元，降幅约67.2%[63][66] - 公司费用及佣金收入从2019年约330万港元降至2020年约10万港元[68][70] - 公司其他收入从2019年约440万港元增至2020年约670万港元，增幅约51.0%[69][71] - 公司收入总额从2019年约1800万港元降至2020年约1190万港元，降幅约34.2%[65] - 公司总开支从2019年约1.851亿港元降至2020年约9240万港元，降幅约50%[72][74] - 公司转介开支及其他费用从2019年约1710万港元降至2020年约200万港元，降幅约88.0%[73][75] - 公司员工成本从2019年约2740万港元降至2020年约1860万港元，降幅约32.2%[78][83] - 公司全年亏损从2019年约1.8亿港元降至2020年约7160万港元，降幅约60%[88][92] - 截至2020年12月31日，公司现金及银行结余为2.871亿港元（2019年：3.797亿港元）[89] - 截至2020年12月31日，公司资产负债率约为3.2%（2019年：约5.7%）[90] - 2020年12月31日，集团现金及银行结余为2.871亿港元，2019年为3.797亿港元[93] - 2020年12月31日，集团负债比率约为3.2%，2019年约为5.7%[94] - 回顾年度，集团录得汇兑亏损净额约960万港元，2019年约为190万港元；货币汇兑溢利约1370万港元，2019年约为亏损130万港元；全年汇兑溢利合共约410万港元，2019年约为亏损330万港元[99][100] - 2020年12月31日，集团共聘用35名雇员，2019年为21名；回顾年度员工成本总额（包括董事酬金）约为1860万港元，2019年约为2740万港元[103][106] - 2020年12月31日，集团无银行结余用于担保银行信贷，2019年12月31日为8410万港元[108][111] - 2020年公司收入总额为11,859千港元，2019年为18,018千港元[130] - 2020年公司除税前亏损81,158千港元，2019年亏损180,457千港元[130] - 2020年公司年内亏损71,636千港元，2019年亏损179,988千港元[130] - 2020年公司年内全面开支总额为57,956千港元，2019年为181,291千港元[130] - 2020年公司资产总值为430,436千港元，2019年为504,244千港元[137] - 2020年公司负债总额为97,380千港元，2019年为113,263千港元[137] - 2020年公司流动净资产为321,925千港元，2019年为376,907千港元[137] - 2020年12月31日，公司可供分派给股东的储备约为1.41亿港元（2019年约为2.12亿港元）[190][196] 公司业务运营数据关键指标变化 - 2020年第四季客户交易量增至第一季的约2倍，客户整体交易户口净值增至第一季的超1.5倍[52][57] - 2020年交易系统正常运行时间高达99.99%[44][54][57] 公司业务发展计划 - 2021年公司计划拓展业务、扩大产品线、加强营销以吸引客户[42][46][60] - 公司会尽快满足新西兰监管机构要求以恢复正常服务[43][46] - 公司考虑引入更多外汇、贵金属等产品及理财产品[43][46] - 公司招聘杠杆式产品及营销人才以发展业务[45][47] - 公司推出新客户关系管理系统提升服务质量[53][57] - 公司计划建立多元化客户群、开发机构客户分部、扩大金融服务及产品范围、加强网络安全及资讯科技[121][122] - 公司将不时升级信息技术系统，如推出移动外汇交易应用[174] - 公司将开展多种营销活动重建品牌和扩大客户群[174] - 公司将升级资讯科技系统、招聘人才、推出营销活动以促进业务发展[175] 公司核数师相关情况 - 罗兵咸永道会计师事务所于2020年10月23日辞任，香港立信德豪会计师事务所有限公司获委任为集团核数师[9][11] - 独立核数师对2019年年报发出无法表示审核意见，原因是被拒取得集团旧有系统相关证据及数据；公司采取多项措施将IT平台从盛汇转移至中信里昂，新协议2020年3月17日生效[110][113] - 因2019年核数师无法表示意见，公司核数师对2020年集团综合财务状况期初余额、对应数字及相关披露发表保留意见[116] - 审核委员会同意核数师保留意见，认为2022年该保留意见可能会被消除[117][118] - 公司核数师对2020年综合财务报表发表保留意见，预计2022财年移除[119] 公司重大事项 - 截至2020年12月31日止年度，集团无重大投资、重大收购及出售事项[102][105] - 2020年12月31日集团或然负债详情载于综合财务报表附注32[109][112] - 2020年11月，公司三家持牌附属公司加入作为原告，就盛汇违反信息技术服务协议等向盛汇索赔，与盛汇的两项诉讼未进入审讯阶段[153][154][158] - CLSAP NZ收到新西兰金融市场管理局申索陈述书，新西兰高等法院聆讯日期为2021年7月5日，可能受处罚[155][159] 公司股息政策 - 董事会不建议就2020年度派發末期股息，2019年也未派息[128][133] - 公司采用股息政策，股息派付比率由董事会酌情决定[199] - 公司寻求在满足股东期望和审慎资本管理间取得平衡[200] 公司面临的风险 - 公司面临宏观经济不利变动影响，如中美贸易战及英国脱欧可能影响经营业绩[149] 公司资讯科技投入 - 金融服务业务依赖资讯科技系统，公司不断投资以维持系统安全标准[150] 公司社会责任与管理 - 公司实施内部办公耗材循环利用计划及办公室节能措施[161][162][167] - 报告期内，公司在重大方面遵守经营所在地法律法规及监管要求，持有业务必要牌照[163][168] - 公司重视员工，提供固定工资、津贴和酌情花红，定期进行评估[165][166][170] - 公司致力于为客户提供优质服务，以维持业务和资产增长及长期盈利[173] 公司财务报表附注信息 - 2020年12月31日止年度物业、厂房及设备变动详情载于综合财务报表附注12[185][191] - 2020年12月31日止年度公司股本详情载于综合财务报表附注24及年报“综合权益变动表”[186][192] 公司组织章程规定 - 公司组织章程细则或开曼群岛法例无优先购买权规定[187][193] 公司合作关系 - 公司与往来银行维持良好关系，必要时可取得资金[176][177] - 公司主要服务供应商包括系统及设备供应商、外聘顾问和其他业务伙伴[178][179] 公司目标 - 公司目标之一是为股东提升公司价值[180][181]

公司基本信息 - 公司股份代号为6877[2][10] 公司人事变动 - 2020年5月1日起，金绍樑辞任独立非执行董事等职务，Christopher Wesley Satterfield任薪酬委员会主席，胡朝霞任提名委员会成员[10] - 2020年3月30日，董事会批准袁峰年薪从112.8万港元调整为78.96万港元，4月6日起生效[105] 宏观经济环境 - 2020年中期，欧洲央行宣布7500亿欧元资产购买计划，欧盟委员会设立250亿欧元投资基金[14] - 英国央行将利率降至0.1%，2020年3月美联储降息0.5%，并承诺购买1250亿美元债券、提供3000亿美元贷款[14] - 2020年初以来原油价格暴跌，预计石油需求到2022年才能完全恢复[15] 货币差价及波动区间变化 - 2020年中期NZD/USD波动区间为1111点，2019年中期为426点[16] - 2020年中期纽元/美元差价为1111点，2019年中期为426点[19] - 2020年中期澳元/美元差价接近1282点，2019年中期为554点[22][27] - 2020年中期欧元/美元差价约739点，2019年中期为463点[23][27] - 2020年中期英镑/美元差价为1759点，2019年中期为940点[24][27] 公司总收入变化 - 公司2020年中期总收入约1200万港元，较2019年中期的约1250万港元轻微减少约4%[33][36] - 截至2020年6月30日止六个月，收入总额为12005千港元，2019年同期为12476千港元[119] - 公司收益及其他收入总额为12476千港元，期内亏损77104千港元[176] - 截至2020年6月30日止六个月，公司收益及其他收入总额为12005000港元，期内亏损为21202000港元[171] 各业务线收入变化 - 公司2020年中期杠杆式外汇及其他交易收入约220万港元，较2019年中期的约800万港元减少约72.2%[34][37] - 公司2020年中期现金交易收入较2019年中期增加约70万港元[34][37] - 公司2020年中期费用及佣金收入较2019年中期减少约330万港元，主要因交易量降低[34][37] - 截至2020年6月30日止六个月，杠杆式外汇及其他交易收入为2225千港元，2019年同期为8017千港元[119] - 截至2020年6月30日止六个月，现金交易收入为755千港元，2019年同期为45千港元[119] - 截至2020年6月30日止六个月，费用及佣金收入为44千港元，2019年同期为3311千港元[119] - 2020年上半年，新西兰保证金交易、香港保证金交易、澳洲保证金交易、新西兰现金交易、中国业务的分部收益分别为590000港元、 - 43000港元、1678000港元、755000港元、0港元[171] - 2020年上半年，新西兰保证金交易、香港保证金交易、澳洲保证金交易、新西兰现金交易、中国业务的其他收入╱（亏损）分别为5968000港元、1420000港元、911000港元、0港元、708000港元[171] - 2020年上半年，新西兰保证金交易、香港保证金交易、澳洲保证金交易、新西兰现金交易、中国业务的分部（亏损）╱溢利分别为 - 6225000港元、 - 15429000港元、 - 6138000港元、 - 26000港元、 - 566000港元[171] - 截至2019年6月30日止六个月，来自外部客户的外汇及其他交易收入总计8062000港元[175] - 2019年上半年，新西兰保证金交易、香港保证金交易、澳洲保证金交易、新西兰现金交易的外汇及其他交易收入分别为10549000港元、2000港元、 - 2534000港元、45000港元[175] 其他收入及补贴情况 - 2020年中期其他收入约900万港元，2019年中期约110万港元，2020年获两国政府补贴约50万港元，2019年有可换股债券赎回亏损约100万港元及递延亏损摊销，租金补偿从约50万港元增至约120万港元，汇兑从亏损约90万港元变为收益约550万港元[40][43] - 截至2020年6月30日止六个月，其他收入为8981千港元，2019年同期为1103千港元[119] - 公司2020年上半年其他收入为8981千港元，2019年为1103千港元[185] 公司费用开支变化 - 转介开支及其他费用从2019年中期约1500万港元降至2020年中期约130万港元[41][44] - 员工成本从2019年中期约1890万港元减少约58.2%至2020年中期约790万港元，因部分高薪管理人员离职及无高额奖金[42][45] - 物业、厂房及设备折旧及摊销从2019年中期约790万港元降至2020年中期约140万港元，因无形资产于2019年底全数减值[48] - 使用权资产折旧在2020年和2019年中期均约为580万港元，无重大变动[48] - 土地及楼宇租赁付款从2019年中期约230万港元减少约66.6%至2020年中期约80万港元，因迁至较小办公室[48] - 行政及其他经营开支从2019年中期约2650万港元减少约15.8%至2020年中期约2230万港元，因维修保养及市场推广等开支减少[48] - 截至2020年6月30日止六个月，开支总额为39539千港元，2019年同期为76371千港元[119] - 2020年上半年折旧及摊销7,219千港元，2019年为13,691千港元[135] - 2020年上半年利息收入 - 1,178千港元，2019年为 - 3,195千港元[135] - 公司2020年上半年员工成本为7895千港元，2019年为18868千港元[185] - 公司2020年上半年行政及其他经营开支为22304千港元，2019年为26477千港元[188] 公司亏损情况 - 2020年中期净亏损约2120万港元，2019年中期约7710万港元[48] - 截至2020年6月30日止六个月，经营亏损为27534千港元，2019年同期为63895千港元[119] - 截至2020年6月30日止六个月，期内亏损为21202千港元，2019年同期为77104千港元[119] - 截至2020年6月30日止六个月，公司期内全面开支总额为25,892千港元，2019年同期为76,951千港元[121] - 截至2020年6月30日，公司每股亏损（基本及摊薄）为1.04港仙，2019年同期为3.79港仙[121] - 截至2020年6月30日，公司期内亏损21,202千港元，其他全面开支4,690千港元[128] - 2019年1月1日全面开支为571,706，期内亏损77,104，期内其他全面收益153[132] - 2020年上半年除税前亏损27,913千港元，2019年为76,945千港元[135] - 截至2020年6月30日止六个月，公司股权持有人应占亏损为 - 21202千港元，2019年同期为 - 77104千港元[199] - 截至2020年6月30日止六个月，每股基本及摊薄亏损为 - 1.04港仙，2019年同期为 - 3.79港仙[199] 公司资金及负债情况 - 截至2020年6月30日，集团现金及银行结余约为3.254亿港元，2019年12月31日约为3.797亿港元[51] - 截至2020年6月30日，集团负债比率约为4.5%，2019年12月31日约为5.7%[51] - 2020年中期期间，集团录得汇兑收益约550万港元，2019年中期期间亏损约90万港元[51] - 截至2020年6月30日，集团无资产质押，2019年12月31日也无[51] - 截至2020年6月30日，公司非流动资产总值为21,858千港元，2019年12月31日为29,508千港元[123] - 截至2020年6月30日，公司流动资产总值为420,199千港元，2019年12月31日为474,736千港元[123] - 截至2020年6月30日，公司资产总值为442,057千港元，2019年12月31日为504,244千港元[123] - 截至2020年6月30日，公司权益总额为365,121千港元，2019年12月31日为390,981千港元[123] - 截至2020年6月30日，公司流动负债总额为67,752千港元，2019年12月31日为97,829千港元[125] - 截至2020年6月30日，公司非流动负债总额为9,184千港元，2019年12月31日为15,434千港元[125] - 截至2020年6月30日，公司负债总额为76,936千港元，2019年12月31日为113,263千港元[125] 公司法律诉讼情况 - 2020年6月23日，公司附属公司CLSAP NZ被新西兰金融市场管理局起诉，最高罚款额为200万新西兰元，2019年12月31日并无或然负债[54][55][59] 公司员工情况 - 截至2020年6月30日，集团共聘用30名雇员，2019年12月31日为29名[57][60] - 2020年中期期间，集团员工成本总额（包括董事酬金）约为800万港元，2019年中期期间约为1890万港元[57][60] 公司IT平台相关情况 - 2019年8月起，董事会将IT平台从Banclogix转移至CLSA，共用磁盘机及档案伺服器、交易伺服器转移于2019年12月完成，电子邮件转移于2019年10月完成[63][65] - 2020年3月17日起，公司与Banclogix终止资讯科技服务协议，与CLSA签订新协议[63][65] 公司市场活动及业务发展 - 2020年上半年疫情使公司在新西兰和澳大利亚的业务推广活动推迟[32][36] - 2020年中期期间，公司向澳大利亚客户发起多项活动，还在实施机构级交易基础设施[67] - 2020年中期公司向澳洲客户推出多项活动并获正面反馈，还实施机构级交易基础设施[68] - 2020年下半年不确定性增加或使市场更动荡，刺激客户活动，公司将增加产品及服务，严控差价[71][72] - 2020年8月公司推出新客户关系管理应用程式，含在线客户入门网站，客户最快1个营业日可交易，网站将升级[75][78] - 2020年9月起公司计划推系列活动奖励老客户、吸引新客户，四季度计划发展全球机构客户群[76][78] 公司特别大会相关 - 2020年7月31日公司接函，要求召开特别大会审议未通过的要求决议案，董事会决定9月25日再次提呈[81][82] 公司股权及购股期权情况 - 截至2020年6月30日，非执行董事Stephen Gregory McCoy获100万份购股期权，占已发行股份约0.05%[87] - 截至2020年6月30日，中信证券海外投资有限公司实益拥有公司1,200,310,001股普通股，占已发行股份数的59.03%[93][96][100] - 中信证券股份有限公司因受控制法团权益，被视为拥有公司1,200,310,001股普通股，占已发行股份数的59.03%[93][96][100] - KVB Holdings Limited实益拥有公司300,000,000股普通股，占已发行股份数的14.75%[93][97][100] - 李志达因受控制法团权益，被视为拥有公司300,000,000股普通股，占已发行股份数的14.75%[93][97][100] - Calypso International Investment Co., Limited实益拥有公司106,355,000股普通股，占已发行股份数的5.23%[93][98][101] - 海南省慈航公益基金会因受控制法团权益，被视为拥有公司106,355,000股普通股，占已发行股份数的5.23%[93][98][101] - 慈航东西方文教交流基金会有限公司因受控制法团权益，被视为拥有公司106,355,000股普通股，占已发行股份数的5.23%[93][98][101] - KVB Holdings Limited由李志达持有75%股份[97][100] - 海航集团（国际）有限公司由海航集团有限公司拥有91.09%权益[98][101] - 海航集团有限公司由海南交管控股有限公司持有70%权益[98][101] - 截至2020年6月30日，公司已发行股份总数中59.03%由中信

公司人员变动 - 袁峰先生于2019年6月27日获委任为副行政总裁[4] - 黄耀杰先生将于2019年8月16日辞任[4][8] - 刘欣诺先生于2019年7月29日辞任行政总裁[4][8] - 黄颂源先生于2019年7月29日辞任[4] - 武剑锋、Christopher Wesley SATTERFIELD、胡朝霞、金绍梁先生于2019年6月27日获委任为独立非执行董事[4] - 赵桂馨、Cornelis Jacobus KEYSER、林文辉先生于2019年6月27日退任独立非执行董事[4] - 余晓君女士将于2019年8月16日获委任为公司秘书[8] - 许建强先生于2019年7月29日获委任为授权代表[8] - 2018年5月21日李志达退休后，2019年6月27日李炯被任命为董事会主席[103] - 2019年6月27日公司年度股东大会，部分非执行董事和独立非执行董事因其他事务未能出席[104] - 2019年6月27日，非执行董事李冏获委任为公司董事会主席及提名委员会主席[111] - 2019年6月27日，非执行董事许建强获委任为公司企业管治委员会主席，7月29日获委任为公司授权代表[111] - 2019年6月，执行董事黄耀杰辞任Adamas Finance Asia Limited非执行董事职务[111] - 2019年7月29日，刘欣诺辞任公司执行董事及行政总裁等职务[111] - 2019年7月29日，黄颂源辞任公司执行董事及附属公司相关职务[115][119] - 2019年8月14日，非执行董事Stephen Gregory McCoy辞任公司附属公司董事职务[111] 公司地址信息 - 公司注册办事处位于Cricket Square Hutchins Drive PO Box 2681, Grand Cayman KY1 - 1111 Cayman Islands[8] - 公司总部及香港主要营业地点位于香港九龙柯士甸道西1号环球贸易广场75楼7501及7508室[8] 公司业绩呈现 - 公司董事会提呈集团截至2019年6月30日止六个月未经审核简明综合业绩及2018年同期未经审核比较数字[15][19] - 2019年首六个月公司成交量及收益较2018年同期减少[16][20] - 公司收入总额从2018年上半年约3.062亿港元降至2019年上半年约1250万港元，减少约95.9%[31] - 杠杆式外汇及其他交易收入从2018年上半年约2.335亿港元降至2019年上半年约800万港元，减少约96.6%[31] - 现金交易收入从2018年上半年约330万港元降至2019年上半年约5万港元，主要因成交量减少[31] - 费用及佣金收入从2018年上半年约4520万港元降至2019年上半年约330万港元，减少约92.7%，因成交量减少[31] - 其他收入从2018年上半年约2430万港元降至2019年上半年约110万港元[31] - 2019年6月30日，赎回可换股债券亏损约100万港元[31] - 2019年上半年汇兑损失约90万港元，2018年上半年汇兑收益约770万港元[34][39] - 转介开支及其他费用从2018年上半年约1.395亿港元降至2019年上半年约1500万港元，减少约89.2%[35][40] - 员工成本从2018年上半年约7560万港元降至2019年上半年约1890万港元，减少约75.0%[36][41] - 折旧及摊销从2018年上半年约690万港元增至2019年上半年约1370万港元[37][42] - 行政及其他经营开支从2018年上半年约4460万港元减少约40.6%至2019年上半年约2650万港元[47] - 2019年上半年净亏损约7710万港元，2018年上半年净利润约1040万港元[47] - 截至2019年6月30日，现金及银行结余约4.165亿港元，2018年12月31日为7.254亿港元[50][55] - 2019年6月30日负债比率约为5.72%，2018年12月31日为33.5%[50][56] - 回顾期内，公司录得汇兑亏损约90万港元，2018年为收益约770万港元[51][57] - 2019年上半年杠杆式外汇及其他交易收入为8017千港元，2018年同期为233460千港元[133] - 2019年上半年现金交易收入为45千港元，2018年同期为3259千港元[133] - 2019年上半年费用及佣金收入为3311千港元，2018年同期为45220千港元[133] - 2019年上半年其他收入为1103千港元，2018年同期为24294千港元[133] - 2019年上半年收入总额为12476千港元，2018年同期为306233千港元[133] - 2019年上半年开支总额为76371千港元，2018年同期为273523千港元[133] - 2019年上半年经营亏损为63895千港元，2018年同期经营溢利为32710千港元[133] - 2019年上半年除税前亏损为76945千港元，2018年同期除税前溢利为20469千港元[133] - 2019年上半年期内亏损为77104千港元，2018年同期期内溢利为10425千港元[133] - 2019年上半年基本每股亏损为3.79港仙，2018年同期基本每股盈利为0.51港仙[135] - 截至2019年6月30日，公司资产总值为611,416千港元，较2018年12月31日的1,139,242千港元下降46.33%[138] - 2019年6月30日非流动资产总值为74,991千港元，较2018年12月31日的55,008千港元增长36.33%[138] - 2019年6月30日流动资产总值为536,425千港元，较2018年12月31日的1,084,234千港元下降50.52%[138] - 截至2019年6月30日，公司负债总额为116,606千港元，较2018年12月31日的567,536千港元下降79.46%[141] - 2019年6月30日流动负债总额为95,273千港元，较2018年12月31日的371,423千港元下降74.35%[141] - 2019年6月30日非流动负债总额为21,333千港元，较2018年12月31日的196,113千港元下降89.12%[141] - 截至2019年6月30日，公司权益总额为494,810千港元，较2018年12月31日的571,706千港元下降13.45%[138] - 2019年上半年公司期内亏损77,104千港元[145] - 2019年6月30日货币汇兑储备为 - 20,860千港元，较2019年1月1日的 - 21,013千港元增加0.73%[145] - 2019年6月30日保留盈利为127,767千港元，较2019年1月1日的203,832千港元下降37.32%[145] - 截至2019年6月30日止六个月，公司除税前亏损76,945千港元，2018年同期溢利20,469千港元[160] - 2019年上半年折旧及摊销为13,691千港元，2018年同期为6,918千港元[160] - 2019年上半年利息收入为3,195千港元，2018年同期为1,232千港元[160] - 2019年上半年利息开支为13,050千港元，2018年同期为12,241千港元[160] - 2019年上半年经营活动所用现金净额为94,357千港元，2018年同期为13,286千港元[160] - 2019年上半年投资活动所得现金净额为2,892千港元，2018年同期所用现金净额为7,179千港元[162] - 2019年上半年融资活动所用现金净额为217,392千港元，2018年同期所得现金净额为199,952千港元[162] 市场趋势与行业挑战 - 2019年上半年主要市场趋势受主要国家及经济体央行温和基调及减息推动[17][20] - 2019年上半年欧元/美元价格波幅约463点，2018年同期为1046点[23][24] - 2019年上半年英镑/美元价格波幅940点，2018年上半年为1327点[23][24] - 2019年上半年澳元/美元价格波幅近554点，2018年1 - 6月为812点[23][24] - 2019年上半年黄金价格波幅为172.86美元/盎司，2018年上半年为154.50美元/盎司[25][27] - 2019年上半年原油价格波幅为22.25美元/桶，2018年首六个月为16.39美元/桶[25][27] - 2019年零售保证金交易行业面临监管机构收紧交易规则的挑战[18][20] 公司能力与发展计划 - 公司作为多国行业领导者有能力度过困难时期并提升服务[26][27] - 公司计划拓展全球海外华社区业务、增加金融服务及产品范畴、提升线上交易平台、开发高净值及资深机构客户分部[72][74][76] 股权结构信息 - 截至2019年6月30日，首席执行官刘欣诺持有股份及购股权共2752万股，占已发行股份1.35%[85] - 截至2019年6月30日，黄颂源持有股份及购股权共685万股，占已发行股份0.34%[85] - 截至2019年6月30日，黄耀杰持有股份及购股权共205万股，占已发行股份0.10%[85] - 截至2019年6月30日，Stephen Gregory McCoy持有股份及购股权共200万股，占已发行股份0.10%[85] - 中信证券持有1200310001股，占已发行股份约59.03%[92] - KVB昆仑控股持有300000000股，占已发行股份约14.75%[92] - Calypso（国际）投资有限公司持有106525000股，占已发行股份约5.24%[92] - 海航集团有限公司持有106525000股，占已发行股份约5.24%[92] - 海南交管控股有限公司持有106525000股，占已发行股份约5.24%[96] - 截至2019年6月30日，公司已发行股份总数的59.03%由中信证券海外持有，14.75%由KVB Kunlun Holdings Limited持有，26.22%于港交所主板上市[165] 股息与证券交易情况 - 截至2019年6月30日，公司董事会不宣派该半年股息，2018年同期也无股息[100][106] - 截至2019年6月30日的半年内，公司及其附属公司未购买、出售或赎回公司上市证券[101][107] 企业管治情况 - 2019年上半年公司基本遵守香港联交所《企业管治守则》，但存在董事长与行政总裁职责未分离问题[102] - 截至2019年6月30日止六个月内，公司已遵守上市规则附录14所载企业管治守则之所有守则条文，但存在主席与行政总裁角色未区分及部分董事未出席股东大会的偏离情况[108] - 所有董事确认于截至2019年6月30日止六个月期间已遵守证券交易标准守则规定[118][121] 财务审核情况 - 审核委员会已审阅公司截至2019年6月30日止六个月的未审核简明综合中期业绩会计处理方法并无异议[116][120] - 核数师罗兵咸永道已审阅集团截至2019年6月30日止六个月的未审核简明综合中期财务资料[117][120] 可换股债券情况 - 2018年2月12日，公司发行本金总额2亿港元的7.5厘息可换股债券[53][59] - 债券将在发行日期起计第二周年到期，公司可延长到期日一年，年利率将从7.5厘调至12厘[54][59] - 2019年5月7日，债券持有人行使提前参与选择权[63] - 债券可按初步换股价每股0.613港元转换为公司普通股份[64][65] - 假设债券按初步换股价获悉数转换，公司将配发及发行共326,264,273股普通股份[64][65] - 2019年5月15日，公司需赎回全部可换股债券[66] - 2018年2月12日，公司发行本金总额2亿港元的可换股债券，年利率7.5%，持有人可在特定时间按每股0.613港元的转换价转换为普通股[168] - 2019年5月7日，债券持有人行使提前赎回权，公司于5月15日赎回全部可换股债券[169] - 2018年2月12日公司发行本金总额为2亿港元的可换股债券，年利率7.5%，换股价每股0.613港元[170] - 2019年5月7日债券持有人行使提早赎回选择权，要求公司赎回5月15日的全部可换股债券[170] 集团其他