上海开创国际海洋资源股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，维护公司整 体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害。根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律、法规、 规范性文件和公司章程的有关规定，制订本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。 独立董事应当忠实履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合 法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者与公司 及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 公司聘任的独立董事最多在 3 家境内上市公司担任独立董 事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第五条 公司董事会成员中至少包括三分之一的独 ...

人员与客户数据 - 截止2022年底，天职国际合伙人85人，注册会计师1061人，签过证券服务审计报告的347人[1] - 2022年上市公司审计客户248家，同行业上市公司审计客户1家[1] 业绩数据 - 2022年度收入总额31.22亿元，审计业务收入25.18亿元，证券业务收入12.03亿元[1] - 2022年上市公司审计收费总额3.19亿元[1] 审计相关 - 负责公司审计签字的注册会计师3人，项目质量控制复核人1人[2] - 公司续聘天职国际为2023年度审计机构并确定报酬[3] 质量管控 - 天职国际运行咨询和意见分歧解决机制，实施分歧解决程序[4] - 针对审计业务实施项目组内部复核、独立复核程序[5][6] - 按质量管理准则开展日常和定期监控活动[7] 其他 - 项目组由项目合伙人、项目经理等组成[10] - 已计提职业风险基金和购买职业保险累计赔偿限额不低于2亿元[12]

公司代码：600097 公司简称：开创国际 上海开创国际海洋资源股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海开创国际海洋资源股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由 ...

证券代码：600097 证券简称：开创国际 公告编号：临 2024-003 上海开创国际海洋资源股份有限公司 第十届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 上海开创国际海洋资源股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第四 次会议于 2024 年 3 月 27 日上午在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议 通知于 2024 年 3 月 17 日以电子邮件形式发出。本次会议应到董事 9 人，实际出席 并参加表决董事 9 人，其中通讯表决 3 人。会议由董事长王海峰先生主持，公司监 事及高级管理人员列席会议。会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》的 有关规定。 二、 董事会会议审议情况 (一) 审议通过《公司 2023 年度管理层工作报告》 表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 (五) 审议通过《公司 2024 年度财务预算报告》 (二) 审议通过《公司 2023 年度董事会工作报告》 本 ...

上海开创国际海洋资源股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会 对经营层的有效监督,完善公司治理结构，根据《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》等相关规定，特制定董事会审计委员会实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会根据股东大会批准而设立的董事会 专门工作机构，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由五名董事组成，均应当为不在公司担任高级管 理人员的董事，独立董事应占多数，且至少有一名独立董事为专业会计人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任, 负责主持委员会工作。审计委员会召集人须具备会计或财务管理相关的专业经验。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 第三条、第四条规定补足委员人数。 第七条 审计委员会因特殊情况无法履行职责，其他机构或人员可以向公 司董事会提议召 ...

证券代码：600097 证券简称：开创国际 公告编号：临 2024-004 上海开创国际海洋资源股份有限公司 2023 年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每股派发现金红利 0.19 元（含税）。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，按照分配总额 不变的原则进行分配，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。 （二） 监事会审议情况 本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。 一、 利润分配方案内容 经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日， 公司的可供分配利润为 52,130,367.93 元。经董事会决议，公司 2023 年年度拟以 实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。 2023年度利润分配方案：公司拟向全体股东每股派发现金红利0.19元（含税）。 截至 2023 年 12 月 31 日，公司总股本 240,936,559 股，以此计算合计拟派发现金 红利 45,777,946.21 元 ...

董事会秘书聘任与解聘 - 原任离职后三个月内聘任新董事会秘书[5] - 履职异常一个月内解聘[8] - 空缺超三月董事长代行，6个月内完成聘任[9] 董事会秘书职责与权益 - 负责信息披露等事务[11][12][13] - 有权了解财务经营情况[14] 其他规定 - 重大会议应告知列席并提供资料[15] - 履职受阻可向上交所报告[15] - 应签保密协议[15] - 应聘请证券事务代表协助[15] - 制度自董事会决议通过施行[19]

上海开创国际海洋资源股份有限公司 关于光明食品集团财务有限公司的风险持续评估报告 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等 相关工作要求，上海开创国际海洋资源股份有限公司（以下简称"公司"）通过查 验光明食品集团财务有限公司（以下简称"光明财务公司"）《金融许可证》《企业 法人营业执照》等证件资料，并审阅了光明财务公司截至 2023 年第四季度的财务 报表（未经审计），对光明财务公司的经营资质、业务开展和内部控制等风险管理 体系的制定及实施情况进行了评估，具体情况如下： 一、 光明财务公司基本情况 光明财务公司成立于 2014 年 12 月 29 日，是经中国银行保险监督管理委员会 批准成立的非银行金融机构。 注册地址：上海市静安区南京西路 1539 号办公楼二座 33 层 法定代表人：王伟 企业法人营业执照注册号：91310106324270568D 税务登记证号码：91310106324270568D （一）股东情况 光明财务公司注册资本金 20 亿元（人民币，下同），其中：光明食品（集团） 有限公司为 51%，上海轻工业对外经济技术合作有限公司为 39%，上海大都市资产 ...

上海开创国际海洋资源股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人马莉黛作为上海开创国际海洋资源股份有限公司（以下简称"公司"）第 九届董事会独立董事，根据《公司法》《公司章程》《上市公司独立董事管理办法》 及有关法律、法规的规定和要求，在 2023 年度的工作中本着恪尽职守、勤勉尽责的 工作态度，关注公司的发展状况，对重大事项发表了独立意见，维护公司和全体股 东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、 基本情况 马莉黛，女，1954 年 6 月出生，中共党员，大专学历，高级会计师。曾任上海 汽车工业（集团）总公司审计室主任，上海国有资产监督管理委员会预算处处长顾 问。现任上海艾为电子技术有限公司独立董事、昆山玮硕恒基智能科技有限公司独 立董事。 本人自 2017 年 11 月以来，一直担任公司独立董事，截止 2023 年 11 月，本 人在开创国际担任独立董事已满 6 年，因此不再担任公司第十届董事会独立董事。 本人担任公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的相关要求，不存在影响自身独立性的 情况。 二、 年度履职情况 ...

上海开创国际海洋资源股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 证券代码：600097 证券简称：开创国际 公告编号：临 2024-010 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 4 月 18 日 13 点 00 分 召开地点：上海市杨浦区安浦路 661 号 3 号楼 420 会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 股东大会召开日期：2024年4月18日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合 的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 18 日 至 2024 年 4 月 18 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票 ...