业绩总结 - 2023年12月31日公司财务报告内部控制有效，不存在重大缺陷[4][6] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表总额比均为100%[10] 内部控制 - 纳入评价范围业务有发电、供电、售电等[11] - 高风险领域关注“三重一大”决策、营销管理等[12] - 明确财务与非财务报告内控缺陷认定标准[15][17][18][19] - 报告期内无财务内控缺陷，有2项非财务内控设计缺陷[21][22] - 截至基准日无未完成整改的重大、重要缺陷[21][23] 策略与展望 - 2023年制定整改计划，缺陷全部整改到位[23] - 2023年推进内控、合规、风险管理一体化建设[24] - 2024年利用评价成果完善体系，开展内控手册修编[24]

四川明星电力股份有限公司 关于对中国电力财务有限公司的风险持续评估报告 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与 关联交易》的要求，四川明星电力股份有限公司（简称"公司"）通过 查验中国电力财务有限公司（简称"中国电财"）《金融许可证》《营 业执照》等证件资料，并审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表 等在内的中国电财的定期财务报告，对中国电财的经营资质、业务和 风险状况进行了评估，风险评估情况如下： 一、中国电力财务有限公司基本情况 （一）中国电财基本情况 中国电财成立于 1993 年 12 月，是经中国银行监管部门批准设立 的非银行金融机构，注册资本金 280 亿元人民币，国家电网有限公司 （简称"国家电网"）持股 51%，国网英大国际控股集团有限公司（简 称"国网英大集团"）持股 49%。中国电财本部位于北京，拥有 26 家 区域及省级分支机构。 公司名称：中国电力财务有限公司 企业类型：有限责任公司（国有控股） 法定代表人：谭永香 注册资本：280 亿元人民币 注册地址：北京市东城区建国门内大街乙 18 号院 1 号楼 金融许可证机构编码：L0006H111000001 统一社会信 ...

证券代码：600101 证券简称：明星电力 公告编号：2024-013 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 2024 年 3 月 27 日，四川明星电力股份有限公司（简称"公司"） 第十二届董事会第十六次会议以 9 名董事全票审议通过了《关于修订 公司<章程>的议案》。董事会同意公司根据《上市公司章程指引（2023 年修订）》《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红（2023 年 修订）》《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，对公司《章程》 部分条款进行修订。本议案尚需提交公司股东大会审议批准。现将修 订条款具体内容公告如下： 1 / 8 修订后条款 原条款 第九十一条 非由职工代表担任的董事和 监事候选人以提案的方式提请股东大会审议。 上述除独立董事以外的候选人分别由董事 会和监事会提名，也可以由单独持有或合并持 有公司有表决权股份总数的 3%以上的股东提 名。独立董事候选人由董事会和监事会提名， 也可以由单独持有或合并持有公司有表决权股 份总数的 1%以上的股东提名。但必须在股东大 会召开 10日以前 ...

审计机构情况 - 截至2023年12月31日，信永中和合伙人245人，注册会计师1656人，签过证券服务业务审计报告超660人[1] - 2022年同意聘任信永中和为2023年年度审计机构[2] 审计相关事件 - 2024年3月20日，审计委员会与信永中和沟通，听取经营管理建议[4] - 2024年3月25日，审计委员会审议通过2023年年度报告等议案并提交董事会[4]

四川明星电力股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 四川明星电力股份有限公司（简称"公司"）聘请信永中和会计师 事务所（特殊普通合伙）（简称"信永中和"）作为公司 2023 年年度审 计机构。根据财政部、国资委、证监会颁布的《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》的相关规定，公司对信永中和在 2023 年审计过程中的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、资质条件 1.审计机构及人员情况 信永中和已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计 赔偿限额和职业风险基金之和超过 2 亿元，职业风险基金计提或职业 保险购买符合相关规定。除乐视网证券虚假陈述责任纠纷一案之外， 信永中和近三年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情 况。 3.诚信记录 截至 2023 年 12 月 31 日，信永中和近三年因执业行为受到刑事 处罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理措施 12 次、自律监管措施 2 次 和纪律处分 0 次。35 名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0 1 / 4 次、行政处罚 3 次、监督管理措施 12 次、自律监管措施 3 次和纪律 处分 1 次。 为本公司提 ...

证券代码：600101 证券简称：明星电力 公告编号：2024-015 四川明星电力股份有限公司 第十一届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 一、监事会会议召开情况 四川明星电力股份有限公司（简称"公司"）第十一届监事会第 十二次会议于 2024 年 3 月 27 日在公司会议室以现场结合视频的方式 召开，会议通知和会议资料已于 2024 年 3 月 16 日以电子邮件的方式 向监事和相关高级管理人员发出。会议由监事会主席向道泉先生主持， 应出席监事5名，实际出席监事5 名，相关高级管理人员列席了会议。 会议的召开符合《公司法》等法律法规及公司《章程》的有关规定。 3.在发表本意见前，未发现参与公司 2023 年年度报告编制和审 议的人员有违反保密规定的行为。 本报告尚需提交公司股东大会审议批准。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《2023 年年度报告全文及摘要》 1 / 5 全体监事均出席本次监事会会议。 无监事对本次监事会议案投反对票或弃权票。 本次监事会审 ...

薪酬构成 - 高级管理人员薪酬由基本年薪和效益年薪组成[10] - 基本年薪占比不超过效益年薪占比[10] 工资计算 - 当年综合平均工资为同类上市公司员工平均工资×60% + 本企业员工平均工资×40%[10] - 测算经营规模系数≥6.0 时，计算年薪按 6.0 计算[10] 岗位系数 - 董事长、总经理、党委书记岗位责任系数为 1.0[10] - 副总经理等岗位责任系数为 0.85～0.95[10] 扣薪情况 - 履职及公司治理问题每项扣直接责任人基本年薪 3%[11] - 安全责任事故每重伤 1 人扣直接领导责任高管基本年薪 5%[12] - 人员责任资产事故直接损失 1000 万元及以上每起扣直接领导责任高管基本年薪 16%[13] - 未按时披露报告或信息披露出差错，每次扣减责任人基本年薪 2.5%[16] - 筹备会议或提交材料出差错，每次扣减责任人基本年薪 1%，累计扣减不超 50%[16] 效益年薪 - 第一年效益年薪基数为当年基本年薪，第二年为去年效益年薪×35% + 当年基本年薪×65%，第三年为前年效益年薪×15% + 去年效益年薪×35% + 当年基本年薪×50%[17] - 资产经营指标权重 60%，业务管理指标权重 40%[17] - 效益年薪增加在 20%（含）全额计算，20% - 30%（含）按增加额 50%计算，30% - 40%（含）按增加额 30%计算，超 40%按增加额 10%计算[18] 考核结算 - 薪酬与考核委员会在年度财务审计结束后 30 日内完成高管业绩考评[19] - 公司高管年薪按月预付、按年结算[22] 奖励津贴 - 地方政府出资一次性奖励人均 4000 元及以下可直接领取，超 4000 元存入工资基金账户，年度个人奖励累计不超 6 万元[25] - 领取固定津贴的董事、监事津贴标准由董事会协商确定，报股东大会批准[26] 制度执行 - 本制度自股东大会通过之日起执行，2019 年《高级管理人员薪酬管理制度》废止[25]

（2024 年 3 月 27 日董事会修订，尚需股东大会审议批准） 1 / 65 第五章 董事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 公司党委 2 / 65 目 录 第一章 总 则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股 份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 独立董事 第三节 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 四川明星电力股份有限公司 章 程 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 3 / 65 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第十章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十二章 修改章程 第十三章 附则 第一章 总则 第一条 为规范四川明星电力股份有限公司（以下简称"公司"） 的组织和行为，坚持和加强党的全面领导，维护公司、股东和债权 ...

证券代码：600101 证券简称：明星电力 公告编号：2024-010 四川明星电力股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普 通合伙）。 本次拟聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议批准。 2024 年 3 月 27 日，四川明星电力股份有限公司（简称"公司"） 第十二届董事会第十六次会议以 9 名董事全票审议通过了《关于续聘 会计师事务所的议案》。董事会同意续聘信永中和会计师事务所（特 殊普通合伙）（简称"信永中和"）为公司 2024 年度财务审计机构和内 部控制审计机构。本议案尚需提交公司股东大会审议批准。现将相关 情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 1 / 5 （1）机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） （2）统一社会信用代码：91110101592354581W （4）注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 （5） ...

证券代码：600101 证券简称：明星电力 公告编号：2024-007 四川明星电力股份有限公司 第十二届董事会第十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 一、董事会会议召开情况 四川明星电力股份有限公司（简称"公司"）第十二届董事会第十 六次会议于 2024 年 3 月 27 日在公司会议室以现场结合视频的方式召 开，会议通知和会议资料已于 2024 年 3 月 16 日以电子邮件的方式向 董事、监事和高级管理人员发出。会议由董事长张勇先生主持，应出 席董事 9 名，实际出席董事 9 名，公司监事和高级管理人员列席了会 议。会议的召开符合《公司法》等法律法规及公司《章程》的有关规 定。 本报告尚需提交公司股东大会审议批准。 （三）审议通过了《2023 年度总经理工作报告》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《2023 年年度报告全文及摘要》 1 / 11 全体董事均出席本次董事会会议。 无董事对本次董事会议案投反对票或弃权 ...