公司基本信息 - 公司法定代表人为冉云，总经理为金鹏[11] - 董事会秘书为周洪刚，证券事务代表为叶新豪[13] - 公司注册地址和办公地址均为成都市青羊区东城根上街95号，邮编610015[14] - 公司选定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》[15] - 登载年度报告的中国证监会指定网站网址为http://www.sse.com.cn[15] - 公司A股在上海证券交易所上市，股票简称国金证券，代码600109，变更前简称成都建投[16] - 国金有限前身为成都证券，1990年12月成立，注册资本为1,000万元[17] 公司注册资本变更 - 1997年11月公司更名为成都证券有限责任公司，注册资本由1000万元增至2500万元[18] - 2003年1月公司更名为成都证券经纪有限责任公司，注册资本由2500万元增至12800万元[19] - 2005年4月公司更名为成都证券有限责任公司，注册资本由12800万元增至50000万元；11月更名为国金证券有限责任公司[21] - 2008年1月原成都建投吸收合并国金证券有限责任公司，更名为国金证券股份有限公司，注册资本变更为500121062元[22] - 2009年5月公司注册资本变更为1000242124元[23] - 2012年11月公司非公开发行293829578股，注册资本变更为1294071702元[24] - 2014年10月公司以总股本1294071702股为基数，每10股转增10股，注册资本变更为2588143404元[25] - 2014年12月29日，2484682000元“国金转债”转换成股票，转股数为248715906股，公司注册资本变更为2836859310股[26] - 2015年5月公司非公开发行1.875亿股新股，注册资本变更为3024359310元[27] - 本报告期末注册资本为3,024,359,310元，与上年度末相同[12] 公司证券营业部信息 - 截至2018年12月31日，公司共设立62家证券营业部[28] - 成都温江区柳城商业新街证券营业部位于四川省成都市温江区柳城商业新街48号[30] - 成都新都区马超西路证券营业部位于四川省成都市新都区新都镇马超西路298号五楼[30] - 邛崃东星大道证券营业部位于成都市邛崃临邛镇东星大道80号3楼[30] - 成都大邑县温泉路证券营业部位于成都市大邑县晋原镇温泉路201号4号楼3楼4 - 3 - 231号[30] - 成都天府大道证券营业部位于成都市高新区天府大道中段177号31栋一单元商铺三楼5、6、7号[30] - 成都蒲江县桫椤路证券营业部位于四川省成都市蒲江县鹤山镇桫椤路下段5号（东北印刷厂）综合楼1 - 2层[30] - 上海长宁区长宁路证券营业部位于上海市长宁区长宁路1027号901、902室[30] - 北京长椿街证券营业部位于北京市西城区长椿街3号2 - 101[30] - 厦门湖滨南路证券营业部位于厦门市思明区湖滨南路55号禹洲广场1002 - 1005单元[30] - 长沙芙蓉中路证券营业部位于长沙市天心区芙蓉中路二段168号摩天一号大厦2座7楼[30] - 2017 - 2018年公司获批新设9家证券营业部，其中6家已开业，3家尚处筹建阶段[93] - 2017 - 2018年公司共新设6家证券营业部（C型）[138] - 2018年11月公司获准在湖南郴州、广东东莞和浙江温州各设1家C型证券营业部，期末尚处筹建阶段[139] 公司财务数据关键指标变化 - 2018年营业收入37.66亿元，较2017年减少14.22%[36] - 2018年归属于母公司股东的净利润10.10亿元，较2017年减少15.89%[36] - 2018年末资产总额466.67亿元，较2017年末增长10.87%[36] - 2018年末负债总额271.07亿元，较2017年末增长16.81%[36] - 2018年基本每股收益0.334元/股，较2017年减少15.87%[37] - 2018年加权平均净资产收益率5.28%，较2017年减少1.34个百分点[37] - 本报告期末核心净资本165.04亿元，上年度末为160.75亿元[38] - 本报告期末风险覆盖率392.29%，上年度末为397.27%[38] - 本报告期末资本杠杆率47.39%，上年度末为52.35%[38] - 本报告期末流动性覆盖率157.84%，上年度末为219.00%[38] - 2018年公司资产总额46,667,401,967.04元，较2017年增长10.87%；负债总额27,106,523,520.01元，较2017年增长16.81%；所有者权益总额19,560,878,447.03元，较2017年增长3.57%[45] - 2018年公司营业收入3,766,119,304.82元，较2017年下降14.22%；归属于母公司所有者的净利润1,010,492,527.44元，较2017年下降15.89%[45] - 2018年公司其他综合收益的税后净额为 -215,323,065.75元，较2017年下降174.53%[45] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产2018年末余额11,667,161,436.97元，较2017年增长51.41%；衍生金融资产2018年末余额4,472,679.00元，较2017年增长414.29%[45] - 2018年公司应收利息392,761,913.77元，较2017年增长34.21%；应付利息194,293,125.83元，较2017年增长80.16%[45] - 2018年公司固定资产60,114,704.17元，较2017年下降46.43%；其他资产180,426,965.66元，较2017年下降43.50%[45] - 2018年公司应付短期融资款128,770,000.00元，较2017年下降81.49%；拆入资金4,150,000,000.00元，较2017年增长1,560.00%[45] - 2018年公司手续费及佣金净收入2,163,692,527.40元，较2017年下降32.71%；投资收益845,784,686.32元，较2017年增长44.54%[45] - 2018年公司资产减值损失183,450,676.87元，较2017年增长618.67%；投资活动产生的现金流量净额 -1,792,457,870.22元，较2017年下降267.57%[45] - 2018年非流动资产处置损益为 -1,454,585.37元，计入当期损益的政府补助为100,391,545.30元[41] - 2018年公司资产总额437.16亿元，较2017年增长12.96%；负债总额245.19亿元，较2017年增长22.39%；所有者权益总额191.97亿元，较2017年增长2.84%[46] - 2018年公司营业收入34.35亿元，较2017年减少15.33%；净利润9.47亿元，较2017年减少18.22%[46] - 2018年公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产余额116.67亿元，比上年末增加39.61亿元，增幅为51.41%[48] - 2018年公司衍生金融资产447.27万元，较2017年增长414.29%；应收款项4499.27万元，较2017年增长33.04%；应收利息3.88亿元，较2017年增长36.23%[46] - 2018年公司可供出售金融资产49.97亿元，较2017年增长39.89%；固定资产5310.60万元，较2017年减少46.20%[46] - 2018年公司应付短期融资款1.29亿元，较2017年减少81.49%；拆入资金41.50亿元，较2017年增长1560.00%[46] - 2018年公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债15.30亿元，较2017年增长675.44%；卖出回购金融资产款25.62亿元，较2017年减少31.89%[46] - 2018年公司应付款项6379.80万元，较2017年减少49.03%；应付利息1.94亿元，较2017年增长80.16%[46] - 2018年公司手续费及佣金净收入19.51亿元，较2017年减少34.20%；投资收益8.15亿元，较2017年增长41.85%[46] - 2018年末公司境外资产10.22亿元，占总资产的比例为2.19%[48] - 2018年公司营业成本25.02亿元，同比下降13.32%[55] - 2018年业务及管理费为22.99亿元，较上年同期的28.33亿元下降18.86%；所得税费用为3.38亿元，较上年同期的4.01亿元下降15.73%[73][74] - 2018年公司经营活动产生的现金流量净额为25.98亿元，比上年同期增加131.05亿元；投资活动产生的现金流量净额为 - 17.92亿元，比上年同期减少28.62亿元；筹资活动产生的现金流量净额为 - 5.85亿元，比上年同期减少21.55亿元[76] - 2018年公司净利润为10.23亿元，经营活动产生的现金流量为25.98亿元，二者差异主要因拆入资金、融出资金、代理买卖证券款及金融资产和负债变动等因素[76][77] - 截至2018年12月31日，公司总资产466.67亿元，比上年末增加10.87%，主要因拆入资金增加[79] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产本期期末数为116.67亿元，占总资产25.00%，较上期期末变动51.41%[78] - 公司资产负债率为44.48%，比2017年末增加4.41个百分点[80] - 报告期末，公司（合并口径）长期股权投资6.64亿元，较上年末减少0.34亿元，减幅4.90%[83] - 2017年度以总股本3,024,359,310股为基数，每10股派现金股利0.5元，共分配151,217,965.50元，占当年净利润1,201,432,521.06元的12.59%[119][123] - 2018年度拟定以总股本3,024,359,310股为基数，每10股派现金股利0.4元，共分配120,974,372.40元，占当年净利润1,010,492,527.44元的11.97%[119][123] - 2016年度以总股本为基数，每10股派现金股利0.5元，共分配151,217,965.50元，占当年净利润1,298,730,528.61元的11.64%[123] - 2018年4月1日起，公司“电子设备”类固定资产折旧年限从5年变更为3年，使本年度折旧费用增加3,452.21万元，净利润减少2,589.16万元[125] 各业务线数据关键指标变化 - 证券经纪业务收入11.14亿元，同比下降21.33%，成本7.69亿元，同比增长0.10%[56] - 投资银行业务收入7.02亿元，同比下降48.21%，成本5.91亿元，同比下降36.91%[56] - 证券投资业务收入7.95亿元，同比增长248.51%，成本2.07亿元，同比增长229.07%[56] - 资产管理业务收入2.47亿元，同比下降12.12%，成本1.63亿元，同比下降15.90%[56] - 2018年经纪业务股票、基金、债券交易总金额28292.68亿元，较上年减少13.32%；股票基金交易总金额27934.05亿元，较上年同期减少13.55%；证券经纪业务营业收入11.14亿元，较上年下降21.33%[58] - 2018年股票交易额24605.59亿元，市场份额1.35%；基金交易额3328.46亿元，市场份额1.62%；债券交易额358.63亿元，市场份额0.28%；合计交易额28292.68亿元，市场份额1.31%[59] - 2018年代销证券投资基金销售金额26526172.41万元，赎回金额26378340.34万元；资管计划销售金额817786.73万元，赎回金额677662.13万元；信托产品销售金额57535.00万元，赎回金额14923.81万元；合计销售

整体财务关键指标变化 - 本报告期末总资产457.15亿元，较上年度末增长8.60%[5] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产192.59亿元，较上年度末增长2.24%[5] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额34.10亿元，上年同期为 -83.77亿元[5] - 年初至报告期末营业收入24.98亿元，较上年同期减少21.51%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润7.10亿元，较上年同期减少19.17%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润6.69亿元，较上年同期减少20.99%[5] - 加权平均净资产收益率为3.73%，较上年减少1.16个百分点[5] - 基本每股收益0.235元/股，较上年减少19.24%[5] - 稀释每股收益0.235元/股，较上年减少19.24%[5] - 2018年9月30日公司合并资产总计45,714,522,921.13元，年初为42,093,220,091.18元[20] - 2018年9月30日公司合并负债合计26,371,892,583.83元，年初为23,205,723,515.53元[21] - 2018年9月30日公司合并所有者权益合计19,342,630,337.30元，年初为18,887,496,575.65元[21] - 2018年第三季度末公司资产总计425.64亿元，较上期387.01亿元增长9.98%[24] - 2018年第三季度末公司负债合计235.62亿元，较上期200.34亿元增长17.61%[24] - 2018年1 - 9月公司营业收入24.98亿元，较上年同期31.83亿元下降21.51%[26] - 2018年1 - 9月营业支出15.76亿元，较上年同期20.43亿元下降22.86%[28] - 2018年1 - 9月营业利润9.22亿元，较上年同期11.40亿元下降19.10%[28] - 2018年1 - 9月利润总额9.77亿元，较上年同期11.82亿元下降17.36%[28] - 2018年1 - 9月净利润7.25亿元，较上年同期8.75亿元下降17.12%[28] - 归属于母公司所有者的净利润2018年7 - 9月为2.15亿元，上年同期为3.28亿元；1 - 9月为7.10亿元，上年同期为8.79亿元[29] - 少数股东损益2018年7 - 9月为0.05亿元，上年同期为 - 0.07亿元；1 - 9月为0.15亿元，上年同期为 - 0.36亿元[29] - 综合收益总额2018年7 - 9月为3.04亿元，上年同期为4.27亿元；1 - 9月为5.79亿元，上年同期为11.04亿元[30] - 基本每股收益2018年7 - 9月为0.071元/股，上年同期为0.109元/股；1 - 9月为0.235元/股，上年同期为0.291元/股[30] - 营业收入2018年7 - 9月为7.17亿元，上年同期为10.83亿元；1 - 9月为22.24亿元，上年同期为29.59亿元[32] - 营业支出2018年7 - 9月为4.48亿元，上年同期为6.72亿元；1 - 9月为14.06亿元，上年同期为18.74亿元[33] - 净利润2018年7 - 9月为1.91亿元，上年同期为3.10亿元；1 - 9月为6.37亿元，上年同期为8.35亿元[33] - 2018年1 - 9月公司综合收益总额为267,869,960.15元，上年同期为410,152,996.54元[34] - 2018年1 - 9月收取利息、手续费及佣金的现金为2,770,339,662.99元，上年同期为3,707,448,499.71元[36] - 2018年1 - 9月拆入资金净增加额为1,900,000,000.00元，上年同期无此数据[36] - 2018年1 - 9月经营活动现金流入小计为8,539,970,388.48元，上年同期为5,185,353,573.84元[37] - 2018年1 - 9月经营活动现金流出小计为5,130,062,165.46元，上年同期为13,562,672,114.93元[37] - 2018年1 - 9月经营活动产生的现金流量净额为3,409,908,223.02元，上年同期为 - 8,377,318,541.09元[37] - 2018年1 - 9月投资活动现金流入小计为3,680,212,811.60元，上年同期为1,725,248,325.85元[37] - 2018年1 - 9月投资活动现金流出小计为6,342,430,997.39元，上年同期为1,342,945,939.71元[37] - 2018年1 - 9月筹资活动现金流入小计为5,884,211,338.41元，上年同期为1,288,724,150.00元[37] - 2018年1 - 9月现金及现金等价物净增加额为1,175,089,450.25元，上年同期为 - 7,080,177,119.71元[38] - 投资支付的现金为60.29亿元，上年同期为11.57亿元[40] - 购建固定资产等长期资产支付的现金为3182.22万元，上年同期为3060.19万元[40] - 投资活动现金流出小计为60.60亿元，上年同期为11.87亿元[40] - 投资活动产生的现金流量净额为 -27.61亿元，上年同期为6.57亿元[40] - 发行债券收到的现金为54.13亿元，上年同期为11.93亿元[40] - 筹资活动现金流入小计为54.13亿元，上年同期为11.93亿元[40] - 偿还债务支付的现金为46.33亿元，上年同期为4887万元[40] - 筹资活动现金流出小计为49.96亿元，上年同期为3.68亿元[40] - 筹资活动产生的现金流量净额为4.17亿元，上年同期为8.25亿元[40] - 现金及现金等价物净增加额为10.81亿元，上年同期为 -72.58亿元[40] 股东相关信息 - 截止报告期末股东总数为143,768户[9] - 长沙涌金（集团）有限公司持股547,075,232股，占比18.09%，质押62,000,000股[10] - 涌金投资控股有限公司持股282,555,604股，占比9.34%，质押58,990,000股[10] - 清华控股计划减持不超公司总股本2.65%即80,102,779股，2018年5月8日至8月7日已减持60,480,000股，占总股本2.00%[16] 特定时间点资产负债项目变化 - 2018年9月30日应收利息399,777,438.12元，较2017年12月31日增长36.61%[12] - 2018年9月30日可供出售金融资产6,458,731,867.55元，较2017年12月31日增长45.51%[12] - 2018年9月30日固定资产63,491,123.72元，较2017年12月31日减少43.42%[12] - 2018年9月30日应付短期融资款935,570,000.00元，较2017年12月31日增长34.47%[12] - 2018年9月30日拆入资金2,150,000,000.00元，较2017年12月31日增长760.00%[12] - 2018年9月30日公司母公司货币资金期末余额9,909,557,055.96元，年初为9,152,169,775.82元[23] - 2018年9月30日公司母公司客户存款期末余额6,091,133,647.19元，年初为5,807,864,723.93元[23] - 2018年9月30日公司母公司结算备付金期末余额3,387,668,944.27元，年初为3,064,416,039.04元[23] 业务线收入指标变化 - 2018年手续费及佣金净收入1,462,694,825.40元，较2017年减少36.13%[13] - 2018年1 - 9月手续费及佣金净收入14.63亿元，较上年同期22.90亿元下降36.12%[26] - 2018年1 - 9月利息净收入4.53亿元，较上年同期5.30亿元下降14.39%[26] - 2018年1 - 9月投资收益4.69亿元，较上年同期4.37亿元增长7.29%[26] - 手续费及佣金净收入2018年7 - 9月为3.63亿元，上年同期为7.78亿元；1 - 9月为12.69亿元，上年同期为21.25亿元[32] - 利息净收入2018年7 - 9月为1.22亿元，上年同期为1.61亿元；1 - 9月为3.91亿元，上年同期为4.93亿元[32] - 投资收益2018年7 - 9月为1.72亿元，上年同期为1.60亿元；1 - 9月为4.55亿元，上年同期为4.34亿元[33] 公司重大事项 - 2015年次级债券（第一期）于2018年7月16日兑付本息并摘牌[13] - 2018年9月13日公司股东大会同意选举骆玉鼎为第十届董事会独立董事[15] - 公司拟对香港子公司组织架构进行调整，已设立国金金融控股(香港)有限公司，后续工作正常推进[17] - 公司报告期内无超期未履行完毕的承诺事项，年初至下一报告期期末累计净利润无亏损或重大变动警示[18]

公司基本信息 - 公司注册地和总部地址均为成都市青羊区东城根上街95号[198][199] - 公司法定代表人为冉云，经营范围包括证券经纪、投资咨询等多项业务[200] - 原国金证券2005年11月更名，注册资本为500,000,000.00元[195] - 2007年原成都建投受让原国金证券51.76%股权成为控股股东[196] - 2008年原成都建投换股吸收合并原国金证券并更名[196] - 截至2018年6月30日，公司注册资本3,024,359,310.00元，股份总数3,024,359,310股[197] 财务数据关键指标变化 - 本报告期末注册资本为3,024,359,310元，与上年度末持平；净资本为16,063,229,325.85元，上年度末为16,075,165,326.10元[13] - 本报告期营业收入为1,674,011,155.31元，上年同期为2,018,086,891.15元，同比减少17.05%[21] - 本报告期归属于母公司股东的净利润为495,568,535.99元，上年同期为550,340,859.50元，同比减少9.95%[21] - 本报告期归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为455,468,666.65元，上年同期为523,505,693.78元，同比减少13.00%[21] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为2,684,545,732.74元，上年同期为 - 6,543,850,050.06元[21] - 本报告期其他综合收益为 - 230,051,819.73元，上年同期为129,363,393.00元，同比减少277.83%[21] - 本报告期末资产总额为50,639,188,924.90元，上年度末为42,093,220,091.18元，同比增加20.30%[21] - 本报告期末负债总额为31,593,691,920.09元，上年度末为23,205,723,515.53元，同比增加36.15%[21] - 本报告期末归属于母公司股东的权益为18,960,226,197.38元，上年度末为18,836,585,907.12元，同比增加0.66%[21] - 本报告期基本每股收益和稀释每股收益均为0.164元/股，上年同期均为0.182元/股，同比减少9.89%[22] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.151元/股，较之前的0.173元/股下降12.72%[23] - 加权平均净资产收益率为2.62%，较之前的3.09%减少0.47个百分点[23] - 核心净资本本报告期末为160.63亿元，上年度末为160.75亿元[23] - 资产总额2018年6月30日为506.39亿元，较2017年12月31日的420.93亿元增长20.30%[28] - 负债总额2018年6月30日为315.94亿元，较2017年12月31日的232.06亿元增长36.15%[28] - 营业收入2018年1 - 6月为16.74亿元，较2017年1 - 6月的20.18亿元下降17.05%[28] - 归属于母公司所有者的净利润2018年为4.96亿元，较2017年的5.50亿元下降9.95%[28] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产2018年为105.94亿元，较之前的77.06亿元增长37.48%[29] - 应付短期融资款2018年为12.91亿元，较之前的6.96亿元增长85.56%[29] - 投资活动产生的现金流量净额2018年为 - 35.22亿元，较之前的9.76亿元下降461.00%[29] - 2018年上半年公司负债总额282.50亿元，较上年末增加41.01%；所有者权益总额187.33亿元，较上年末增加0.36%[32] - 2018年上半年公司营业收入15.07亿元，较上年同期下降19.69%；净利润4.46亿元，较上年同期下降14.99%[32] - 2018年上半年公司货币资金123.51亿元，较上年末增加34.95%；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产105.49亿元，较上年末增加43.96%[32] - 2018年上半年公司投资活动产生的现金流量净额为-33.36亿元，较上年同期下降361.67%；筹资活动产生的现金流量净额为38.38亿元[33] - 截至2018年6月30日，公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产余额105.94亿元，比上年末增加28.88亿元，增幅为37.48%[39] - 截至2018年6月底，公司总资产506.39亿元，较年初增长20.30%；归属于母公司股东的权益189.60亿元，较年初增长0.66%[46] - 报告期内，公司营业收入16.74亿元，同比下降17.05%；归属于母公司股东的净利润4.96亿元，同比下降9.95%[46] - 报告期内，公司营业成本10.59亿元，同比下降19.29%；研发支出3196.44万元，同比增长7.43%[48] - 报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额为 -35.22亿元，同比下降461.00%[48] - 2018年上半年业务及管理费1,051,140,299.01元，较上年同期减少18.23%；所得税费用163,640,568.46元，较上年同期减少16.05%[60] - 2018年上半年经营活动现金流量净额为268,454.57万元，比上年同期增加922,839.58万元；投资活动现金流量净额为 - 352,151.46万元，比上年同期减少449,701.50万元；筹资活动现金流量净额为390,680.15万元，比上年同期增加395,036.29万元[60][61] - 2018年上半年投资银行业务实现营业收入2.34亿元，较上年同期减少72.22%，投行业务利润在营业利润中占比下降33.72个百分点[62] - 2018年上半年部分资产负债项目变动明显，如以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产增长37.48%，拆入资金增长1100.00%，应付短期融资款增长85.56%等[63] - 截至2018年6月30日，公司总资产506.39亿元，较上年末增加20.30%，负债总额315.94亿元，资产负债率为50.47%，较2017年末增加10.40个百分点[65] - 报告期末受限资产合计38.69亿元，包括货币资金126万元及多种金融资产[66] - 报告期末，公司（合并口径）长期股权投资6.99亿元，较上年末仅增加59.25万元[68] - 本报告期末流动比率2.49，较上年度末下降18.43%；速动比率2.49，较上年度末下降18.43%；资产负债率50.47%，较上年度末增加10.40个百分点[157] - 本报告期EBITDA为10.39亿元，较上年同期增长3.06%；EBITDA利息保障倍数为3.40，较上年同期下降21.99%[158] - 报告期内公司在机构间私募产品报价与服务系统累计新增发行收益凭证216,923万元，兑付114,820万元[159] - 截至报告期末公司处于存续期的收益凭证共计277,274万元[159] - 2018年6月30日公司货币资金期末余额145.07亿元，期初余额113.07亿元[170] - 融出资金期末余额70.44亿元，期初余额77.45亿元[170] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末余额105.94亿元，期初余额77.06亿元[170] - 负债合计期末余额315.94亿元，期初余额232.06亿元[171] - 所有者权益合计期末余额190.45亿元，期初余额188.87亿元[171] - 母公司货币资金期末余额123.51亿元，期初余额91.52亿元[173] - 母公司融出资金期末余额67.29亿元，期初余额74.83亿元[173] - 母公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末余额105.49亿元，期初余额73.28亿元[173] - 应付债券期末余额74.82亿元，期初余额40.56亿元[171] - 2018年上半年公司资产总计469.83亿元，较上期387.01亿元增长21.40%[174] - 2018年上半年公司负债合计282.50亿元，较上期200.34亿元增长41.02%[174] - 2018年上半年公司所有者权益合计187.33亿元，较上期186.67亿元增长0.36%[174] - 2018年1 - 6月公司营业收入16.74亿元，较上期20.18亿元下降17.05%[176] - 2018年1 - 6月公司净利润5.05亿元，较上期5.47亿元下降7.69%[176] - 2018年1 - 6月公司手续费及佣金净收入10.22亿元，较上期14.51亿元下降29.54%[176] - 2018年1 - 6月公司投资收益2.89亿元，较上期2.74亿元增长5.35%[176] - 2018年1 - 6月公司营业支出10.59亿元，较上期13.12亿元下降19.29%[176] - 2018年基本每股收益0.164元/股，较上期0.182元/股下降9.89%[177] - 2018年稀释每股收益0.164元/股，较上期0.182元/股下降9.89%[177] - 2018年上半年净利润为4.4643774984亿元，上年同期为5.2513477514亿元[180] - 2018年上半年其他综合收益的税后净额为 - 2.2871058156亿元，上年同期为1.3671637558亿元[180] - 2018年上半年综合收益总额为2.1772716828亿元，上年同期为6.6185115072亿元[180] - 2018年上半年经营活动现金流入小计78.8606939803亿元，上年同期为47.1874658568亿元[182] - 2018年上半年经营活动现金流出小计52.0152366529亿元，上年同期为112.6259663574亿元[183] - 2018年上半年经营活动产生的现金流量净额为26.8454573274亿元，上年同期为 - 65.4385005006亿元[183] - 2018年上半年投资活动现金流入小计18.0982486168亿元，上年同期为13.1533676621亿元[183] - 2018年上半年投资活动现金流出小计53.31339496亿元，上年同期为3.3983635384亿元[183] - 2018年上半年筹资活动现金流入小计52.383317亿元，上年同期为1.1641915亿元[183] - 2018年上半年筹资活动现金流出小计13.3153016354亿元，上年同期为1.5998056234亿元[183] - 2018年上半年期初所有者权益合计为18,887,496,575.65元，期末为19,045,497,004.81元，增加了158,000,429.16元[189] - 2018年上半年综合收益总额为275,291,346.15元，其中其他综合收益减少229,966,211.81元，未分配利润增加495,568,535.99元[189] - 2018年上半年所有者投入和减少资本共33,927,048.51元，其中资本公积增加9,255,931.58元，少数股东投入24,671,116.93元[189] - 2018年上半年利润分配使所有者权益减少151,217,965.50元，主要是对所有者（或股东）的分配[189] - 上期期初所有者权益合计为17,553,687,580.03元，期末为18,079,631,074.23元，增加了525,943,494.20元[191] - 上期综合收益总额为676,801,569.59元，其中其他综合收益增加129,072,212.61元，未分配利润增加550,340,859.50元[191] - 上期所有者投入和减少资本共359,890.11元，主要是资本公积增加[191] - 上期利润分配使所有者权益减少151,217,965.50元，主要是对所有者（或股东）的分配[191] - 2018年上半年

公司整体财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产45,528,030,886.41元，较上年度末增长8.16%[6] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产19,088,493,723.23元，较上年度末增长1.34%[6] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额2,897,620,013.10元，上年同期为 -3,757,253,142.30元[6] - 年初至报告期末营业收入831,009,825.82元，较上年同期减少20.09%[6] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润272,332,653.42元，较上年同期减少4.69%[6] - 加权平均净资产收益率为1.44%，较上年同期减少0.18个百分点[6] - 基本每股收益0.090元/股，较上年同期减少4.26%；稀释每股收益0.090元/股，较上年同期减少4.26%[6] - 2018年3月31日合并资产总计45,528,030,886.41元，年初为42,093,220,091.18元[27] - 2018年3月31日合并负债合计26,389,096,773.59元，年初为23,205,723,515.53元[28] - 2018年3月31日合并所有者权益合计19,138,934,112.82元，年初为18,887,496,575.65元[28] - 公司2018年第一季度资产总计417.96亿元，较上期387.01亿元增长7.99%[30] - 负债合计228.90亿元，较上期200.34亿元增长14.25%[30] - 所有者权益合计189.06亿元，较上期186.67亿元增长1.28%[31] - 营业收入8.31亿元，较上期10.40亿元下降19.12%[33] - 营业支出5.01亿元，较上期6.90亿元下降27.34%[33] - 营业利润3.30亿元，较上期3.50亿元下降5.83%[33] - 利润总额3.64亿元，较上期3.86亿元下降5.55%[33] - 净利润2.72亿元，较上期2.83亿元下降3.99%[34] - 综合收益总额2.52亿元，较上期3.55亿元下降28.80%[34] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.09元/股，较上期0.094元/股下降4.26%[34] - 净利润本期为246,953,836.02元，上期为282,722,249.99元[37] - 经营活动现金流入小计本期为4,629,399,698.76元，上期为2,591,177,378.68元[39] - 经营活动现金流出小计本期为1,731,779,685.66元，上期为6,348,430,520.98元[39] - 经营活动产生的现金流量净额本期为2,897,620,013.10元，上期为 - 3,757,253,142.30元[39] - 投资活动现金流入小计本期为307,740,117.38元，上期为150,274,769.21元[39] - 投资活动现金流出小计本期为1,534,177,067.65元，上期为262,877,710.58元[39] - 投资活动产生的现金流量净额本期为 - 1,226,436,950.27元，上期为 - 112,602,941.37元[39] - 筹资活动现金流入小计本期为1,428,719,450.00元，上期无数据[40] - 现金及现金等价物净增加额本期为2,532,786,680.10元，上期为 - 3,874,732,998.75元[40] - 经营活动现金流出小计从5,229,930,727.42元降至1,873,141,372.53元[43] - 经营活动产生的现金流量净额从-4,019,656,882.63元变为2,693,964,819.86元[43] - 投资活动现金流入小计从375,154,552.83元降至198,289,085.29元[43] - 投资活动现金流出小计从107,897,055.13元增至1,431,179,522.37元[43] - 投资活动产生的现金流量净额从267,257,497.70元变为-1,232,890,437.08元[43] - 筹资活动现金流入小计为1,384,610,000.00元[43] - 筹资活动现金流出小计为560,092,247.24元[43] - 现金及现金等价物净增加额从-3,752,470,761.87元变为2,285,065,779.49元[43] 非经常性损益情况 - 非经常性损益合计25,296,076.95元，其中政府补助34,616,883.00元，受托经营托管费收入 -811,423.70元，所得税影响额 -8,432,030.38元[9][10] 股东情况 - 截止报告期末股东总数为148,281户[12] - 长沙涌金（集团）有限公司期末持股547,075,232股，持股比例18.09%，质押54,000,000股[12] - 截至2018年1月4日，清华控股累计减持9041.6958万股，占公司总股本的2.9896%[17] 特定项目财务数据变化 - 2018年3月31日持有至到期投资为10.5032958979亿美元，较之前增加[15] - 2018年3月31日应付短期融资款为12.6232亿美元，较2017年12月31日的6.9576亿美元增加81.43%[15] - 2018年3月31日应付职工薪酬为11.3878274511亿美元，较2017年12月31日的18.0884256486亿美元减少37.04%[16] - 2018年3月31日应交税费为3.9200784245亿美元，较2017年12月31日的2.3012224855亿美元增加70.35%[16] - 2018年3月31日应付利息为1.6257452455亿美元，较2017年12月31日的1.0784687361亿美元增加50.75%[16] - 2018年第一季度手续费及佣金净收入为4.8445960358亿美元，较2017年同期的7.8565278703亿美元减少38.34%[16] - 2018年3月31日母公司货币资金期末余额11,945,378,153.48元，年初为9,152,169,775.82元[29] - 2018年3月31日母公司客户存款期末余额8,504,319,885.58元，年初为5,807,864,723.93元[29] - 2018年3月31日母公司结算备付金期末余额2,556,273,440.87元，年初为3,064,416,039.04元[29] - 手续费及佣金净收入本期为435,921,611.43元，上期为740,989,743.11元[37] 公司信用与融资情况 - 2018年公司主体信用等级维持“AAA”，评级展望为“稳定”[17] - 2018年4月，公司完成2018年公司债券（第一期）非公开发行，规模15亿元，期限2年，票面利率5.75%[20] - 2018年4月，公司完成2018年公司债券（第二期）非公开发行，规模15亿元，期限3年，票面利率5.85%[21] - 公司拟公开发行可转债，募集资金不超过68亿元[22] 利润分配情况 - 以2017年12月31日总股本3,024,359,310股为基数，每10股派发现金股利0.5元，共计分配151,217,965.50元[23] 业务资金流动情况 - 融出资金净增加额为61,575,465.50元[43] - 代理买卖证券支付的现金净额为2,307,234,867.21元[43]

财务数据关键指标变化 - 2017年营业收入43.91亿元，较2016年减少6.01%[40][52][69] - 2017年归属于母公司股东的净利润12.01亿元，较2016年减少7.49%[40][52][69] - 2017年归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润11.27亿元，较2016年减少8.11%[40] - 2017年末资产总额420.93亿元，较2016年末减少12.23%[40][52][69][107] - 2017年末负债总额232.06亿元，较2016年末减少23.68%[40][52][107] - 2017年基本每股收益0.397元/股，较2016年减少7.46%[41][52] - 2017年加权平均净资产收益率6.62%，较2016年减少1.03个百分点[41][52] - 本报告期末核心净资本160.75亿元，上年度末为148.65亿元[42] - 本报告期末净资本160.75亿元，上年度末为163.65亿元[18][42] - 本报告期末风险覆盖率397.27%，上年度末为441.46%[42] - 2017年各季度营业收入分别为10.3988053498亿、9.7820635617亿、11.645274117亿、12.0797301774亿[44] - 2017年各季度归属于上市公司股东的净利润分别为2.8573286103亿、2.6460799847亿、3.2840342329亿、3.2268823827亿[44] - 2017年各季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润分别为2.5883517488亿、2.646705189亿、3.2384420988亿、2.8004992254亿[44] - 2017年各季度经营活动产生的现金流量净额分别为 - 37.572531423亿、 - 27.8659690776亿、 - 18.3346849103亿、 - 21.3050064476亿[44] - 2017年非流动资产处置损益为 - 475258.45元，2016年为 - 289928.13元，2015年为 - 753669.33元[46] - 2017年计入当期损益的政府补助为1.0062797355亿，2016年为0.9882516288亿，2015年为0.27740306亿[46] - 2017 - 2015年其他营业外收入和支出分别为 - 1193815.41元、 - 2855497.10元、2273645.67元[47] - 2017 - 2015年少数股东权益影响额分别为 - 217335.45元、 - 103801.30元、 - 8585.51元[47] - 2017 - 2015年所得税影响额分别为 - 2.470886938亿、 - 2.371349138亿、 - 0.694014821亿[47] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期初余额为63.1788219428亿，期末余额为77.0578022996亿，当期变动为13.8789803568亿[49] - 2017年末货币资金余额113.07亿元，较上年末减少68.82亿元，减幅37.84%[61] - 2017年末短期借款1.92亿元，较2016年末增长290.79%[52] - 2017年公司营业成本28.86亿元，同比下降4.87%[73] - 2017年业务及管理费28.33亿元，较上年减少2.49%；所得税费用4.01亿元，较上年减少6.75%[100] - 2017年研发投入5950.50万元，占营业收入比例1.36%；研发人员145人，占公司总人数比例4.42%[101] - 2017年经营、投资、筹资活动产生的现金流量净额分别为 - 105.08亿元、10.70亿元、15.70亿元，较上年同期变动 - 35.31亿元、增加14.45亿元、增加34.76亿元[102][103] - 报告期末公司负债总额232.06亿元，扣除客户交易结算资金后为126.28亿元，资产负债率为40.07%，比2016年末减少4.62个百分点[107] - 期末自有现金及现金等价物41.58亿元，占扣除客户保证金后资产总额的13.19%；证券和金融产品投资账面价值115.06亿元，占比36.51%；融资融券融出资金77.45亿元，占比24.58%[107] - 报告期末公司（合并口径）长期股权投资6.99亿元，较上年末减少0.09亿元，减幅1.24%[110] - 以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产初始投资成本784,663.33万元，公允价值770,578.02万元，投资收益35,256.63万元，公允价值变动金额 -13,485.61万元[112] - 可供出售金融资产初始投资成本382,440.46万元，公允价值409,211.61万元，投资收益10,710.06万元，公允价值变动金额40,365.65万元[112] - 衍生金融资产初始投资成本539,018.07万元，公允价值86.97万元，投资收益13,645.68万元，公允价值变动金额 -7.09万元[112] - 2017年现金分红数额1.51亿元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的12.59%[159] - 2016年相关数据：金额为151,217,965.50元，占比11.64%；2015年相关数据：金额为241,948,744.80元，占比10.25%[160] - 2017年公司年度财务审计费为50万元，内部控制审计费用为20万元，年度审计费合计70万元[164][165] 各条业务线数据关键指标变化 - 证券经纪业务2017年营业收入14.16亿元，同比减少18.76%，营业成本7.69亿元，同比增加0.10%，毛利率减少10.22个百分点[76] - 投资银行业务2017年营业收入13.56亿元，同比增加3.88%，营业成本9.37亿元，同比增加4.24%，毛利率减少0.24个百分点[76] - 证券投资业务2017年营业收入2.28亿元，同比减少2.07%，营业成本0.63亿元，同比减少57.35%，毛利率增加35.79个百分点[76] - 资产管理业务2017年营业收入2.81亿元，同比减少20.20%，营业成本1.94亿元，同比减少22.27%，毛利率增加1.84个百分点[76] - 2017年经纪业务股票、基金、债券交易总金额32638.68亿元，同比减少11.46%，证券经纪业务营业收入14.16亿元，同比减少18.76%[78] - 2017年股票交易额30401.35亿元，市场份额1.35%；基金交易额1912.76亿元，市场份额0.98%；债券交易额324.57亿元，市场份额0.49%[80] - 2017年代销证券投资基金销售金额30248527.03万元，赎回金额30495347.03万元；资管计划销售金额628971.45万元，赎回金额588728.02万元；信托产品销售金额3060.30万元；代销收入4620.18万元[82] - 2017年股权融资承销金额262.60亿元，债券业务发行34支债券，承销金额237.76亿元[84] - 2017年投资银行业务营业收入13.56亿元，较上年增长3.88%[85] - 2017年主承销业务新股发行23次，承销金额1282273.07万元，承销净收入79880.08万元；增发新股15次，承销金额1180350.02万元，承销净收入11939.52万元等[86] - 2017年证券投资业务营业收入2.28亿元，较上年同期下降2.07%[88] - 2017年新发行集合计划10只、定向计划79只、专项计划10只，截至年底存续集合、定向、ABS专项资管计划分别为57支、196支、37支，管理规模分别为92.21亿、1716.06亿、292.08亿[90] - 2017年集合、定向、专项资管业务受托资金分别为92.21亿元、1716.06亿元、292.08亿元，较2016年分别下降41.25%、增长57.57%、增长13.30%；收入分别为7263.44万元、10503.69万元、566.54万元，较2016年分别下降11.81%、增长23.83%、增长268.56%[92] - 2017年末信用账户累计开户数6.33万户，较上年末增长约6%；融资融券余额75.06亿元，较上年末上升17%，市场占有率为7.17‰；融资融券利息收入49564.37万元[93] - 2017年自有资金出资的股票质押式回购交易客户参与数163户，期末待购回客户数130户，待购回金额44.52亿元，利息收入23558.50万元[93] - 2017年完成新三板推荐挂牌项目14个，期末在审项目1个；为50家挂牌企业完成定向增发，融资36.95亿元；尚在履行持续督导职责的挂牌企业家数为169家；持续督导新三板纳入创新层的家数为36家；做市交易已上线项目29个，其中4个为新增[94] - 2017年度国金香港代理股票交易量169.65亿港元，代理期货合约交易量21818张；参与证券承销项目11个，参与财务顾问项目5个；资产管理业务受托资金1.72亿港元，RQFII业务受托资金0.75亿元人民币[96] - 2017年证券经纪、投资银行、证券投资、资产管理业务成本占比分别为26.63%、32.45%、2.18%、6.71%，较上年同期变动比例分别为0.10%、4.24%、 - 57.35%、 - 22.27%[97] 公司注册资本变化 - 1990年12月成都证券成立，注册资本为1,000万元[22] - 1997年11月公司更名为成都证券有限责任公司，注册资本增至2,500万元[23] - 2003年1月公司更名为成都证券经纪有限责任公司，注册资本增至12,800万元[24] - 2005年4月公司更名为成都证券有限责任公司，注册资本增至50,000万元，11月更名为国金证券有限责任公司[25] - 2008年1月公司吸收合并国金证券有限责任公司并更名，注册资本变更为500,121,062元[26][27] - 2009年5月公司未分配利润转增注册资本，变更为1,000,242,124元[28] - 2012年11月公司非公开发行293,829,578股，注册资本变更为1,294,071,702元[29] - 2014年10月公司以总股本1,294,071,702股为基数资本公积转增股本，每10股转增10股，注册资本变更为2,588,143,404元[30] - 2014年12月29日，2,484,682,000元“国金转债”转换成股票，转股数为248,715,906股，注册资本变更为2,836,859,310股[31] - 2015年5月公司非公开发行1.875亿股新股，注册资本变更为3,024,359,310元[32] - 本报告期末公司注册资本为3,024,359,310元，与上年度末相同[18] 证券营业部情况 - 截止2017年12月31日，公司共设立56家证券营业部[34] - 四川省证券营业部数量为24家，占比约42.86%（24÷56×100%）[34] - 北京、湖南、云南、广东、江苏证券营业部数量均为2家[34] - 天津、重庆、陕西、辽宁、河南、湖北、安徽、山东、黑龙江、江西、广西、河北、新疆证券营业部数量均为1家[34] - 2017年5月、10月公司分别获准新设5家证券营业部并开业，12月获准新设4家证券营业部处于筹建阶段[122][123] - 2017年5月公司获准在四川省成都市设立3家证券营业部，在四川省泸州市和乐山市各设立1家证券营业部（C型）[170] - 2017年10月和12月，公司分别获准新设5家和4家C型证券营业部，其中5家已开业，4家尚处筹建阶段[171] 公司业务战略与规划 - 公司开展证券经纪、投资银行等多元化证券金融服务[58] - 公司坚持“差异化增值服务商”战略定位，以客户需求为导向发展业务[60] - 公司总体战略是夯实“差异化增值服务商”定位，落实特定业务发展模式，应对互联网金融机遇挑战，目标成为国内一流上市券商[129] - 2018年经纪业务围绕特定经营策略，保存量促增量，拓宽服务半径，丰富业务产品线等[130] - 投资银行业务强化业务质量，控制项目风险，坚持长短结合、股债并举策略，支持并购

总资产相关数据变化 - 本报告期末总资产432.93亿元，较上年度末减少9.73%[7] - 2017年9月30日公司合并资产总计43,292,515,561.60元，年初为47,960,972,379.77元[23] - 2017年第三季度末公司资产总计395.39亿元，较上期末433.82亿元减少8.85%[26] 净资产相关数据变化 - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产184.53亿元，较上年度末增长5.47%[7] - 2017年9月30日公司合并所有者权益合计18,506,847,211.11元，年初为17,553,687,580.03元[24] 经营活动现金流量相关数据变化 - 年初至报告期末（1 - 9月）经营活动产生的现金流量净额为 - 83.77亿元，上年同期为 - 98.26亿元[7] - 经营活动现金流入小计为5,185,353,573.84元，上年同期为6,889,764,795.44元[38] - 经营活动现金流出小计为13,562,672,114.93元，上年同期为16,715,763,899.05元[39] - 经营活动产生的现金流量净额为 - 8,377,318,541.09元，上年同期为 - 9,825,999,103.61元[39] 营业收入相关数据变化 - 年初至报告期末（1 - 9月）营业收入31.83亿元，较上年同期减少7.89%[7] - 2017年1 - 9月公司营业收入31.83亿元，较上年同期34.55亿元减少7.89%[28] - 2017年7 - 9月营业收入为10.83亿元，上年同期为12.55亿元；1 - 9月营业收入为29.59亿元，上年同期为32.78亿元[33] 净利润相关数据变化 - 年初至报告期末（1 - 9月）归属于上市公司股东的净利润8.79亿元，较上年同期减少13.32%[7] - 年初至报告期末（1 - 9月）归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润8.47亿元，较上年同期减少10.45%[7] - 2017年1 - 9月净利润8.75亿元，较上年同期10.13亿元减少13.67%[29] - 2017年7 - 9月净利润为3.10亿元，上年同期为3.79亿元；1 - 9月为8.35亿元，上年同期为10.40亿元[35] 加权平均净资产收益率变化 - 加权平均净资产收益率为4.89%，较上年减少1.13个百分点[7] 每股收益相关数据变化 - 基本每股收益0.291元/股，较上年减少13.13%；稀释每股收益0.291元/股，较上年减少13.13%[9] - 基本每股收益2017年7 - 9月为0.109元/股，上年同期为0.124元/股；1 - 9月为0.291元/股，上年同期为0.335元/股[31] 股东相关数据 - 截止报告期末股东总数为147,826户[13] - 前十名股东中长沙九芝堂（集团）有限公司持股比例为18.09%，持股数量547,075,232股[13] 货币资金数据变化 - 2017年9月30日货币资金为118.7964900750亿元，较2016年12月31日的181.8843685116亿元减少34.69%，原因是报告期末客户存款余额减少[15] - 2017年9月30日公司货币资金期末余额11,879,649,007.50元，年初余额18,188,436,851.16元[23] 短期借款数据变化 - 2017年9月30日短期借款为1.444422亿元，较2016年12月31日的0.4919805亿元增加193.59%，原因是报告期末子公司短期借款余额增加[15] 可转换公司债券相关 - 2017年公司申请公开发行不超过68亿元可转换公司债券，尚处证监会审核阶段，扣除发行费用后用于补充营运资金等[15][16] 证券营业部设立 - 2017年7月公司获准在5地各设立1家C型证券营业部，10月已正式开业[17] 次级债券利息兑付 - 2015年7月发行的30亿元次级债券（第一期），2017年7月15日完成2016年7月15日至2017年7月14日期间利息兑付，票面利率5.60%[17] 股东减持相关 - 2017年7月清华控股计划6个月内减持不超公司股份总数5%即1.51217965亿股，截至9月30日已通过集中竞价减持2993.6958万股，占总股本0.99%[17][18] - 截至2017年9月30日清华控股尚持有公司股份1.40582779亿股，占总股本4.65%，质押1.22亿股，占总股本4.03%[18] 应付短期融资款数据变化 - 2017年9月30日应付短期融资款为6.4461亿元，2016年12月31日无此项，原因是报告期末应付短期收益凭证余额增加[15] 拆入资金数据变化 - 2017年9月30日拆入资金为0.2亿元，较2016年12月31日的2亿元减少90%，原因是报告期内归还部分拆入资金[15] 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债数据变化 - 2017年9月30日以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债为7.7364755931亿元，较2016年12月31日的26.7633488216亿元减少71.09%，原因是报告期末结构化主体减少[15] 公司交易相关 - 过去12个月内公司与涌金投资累计交易金额12,585.06元[19] 国金涌富增资扩股 - 徐迅先生参与国金涌富增资扩股，认缴出资164.25万元，持股比例2%[20] 负债相关数据变化 - 2017年9月30日公司合并负债合计24,785,668,350.49元，年初为30,407,284,799.74元[24] - 2017年第三季度末公司负债合计212.53亿元，较上期末260.22亿元减少18.33%[26] 融出资金数据变化 - 2017年9月30日公司融出资金期末余额7,140,930,477.49元，年初余额6,480,136,924.01元[23] 应付债券数据变化 - 2017年9月30日公司应付债券期末余额3,500,000,000.00元，年初余额3,000,000,000.00元[24] 代理买卖证券款数据变化 - 2017年9月30日公司代理买卖证券款期末余额11,708,922,516.27元，年初余额16,225,247,583.81元[24] 未分配利润数据变化 - 2017年9月30日公司未分配利润期末余额5,089,180,209.29元，年初余额4,361,653,892.00元[24] 手续费及佣金净收入相关数据变化 - 2017年1 - 9月手续费及佣金净收入22.90亿元，较上年同期25.60亿元减少10.53%[28] - 2017年7 - 9月手续费及佣金净收入为7.78亿元，上年同期为9.21亿元；1 - 9月为21.25亿元，上年同期为24.24亿元[33] 利息净收入相关数据变化 - 2017年1 - 9月利息净收入5.30亿元，较上年同期4.91亿元增长7.78%[28] - 2017年7 - 9月利息净收入为1.61亿元，上年同期为1.56亿元；1 - 9月为4.93亿元，上年同期为4.45亿元[34] 投资收益相关数据变化 - 2017年1 - 9月投资收益4.37亿元，较上年同期4.43亿元减少1.23%[28] - 2017年7 - 9月投资收益为1.60亿元，上年同期为1.53亿元；1 - 9月为4.34亿元，上年同期为4.31亿元[34] 营业支出相关数据变化 - 2017年1 - 9月营业支出20.43亿元，较上年同期21.71亿元减少5.88%[29] - 2017年7 - 9月营业支出为6.72亿元，上年同期为7.56亿元；1 - 9月为18.74亿元，上年同期为19.71亿元[34] 营业利润相关数据变化 - 2017年1 - 9月营业利润11.40亿元，较上年同期12.85亿元减少11.25%[29] - 2017年7 - 9月营业利润为4.11亿元，上年同期为4.99亿元；1 - 9月为10.85亿元，上年同期为13.07亿元[34] 利润总额相关数据变化 - 2017年1 - 9月利润总额11.82亿元，较上年同期13.66亿元减少13.48%[29] - 2017年7 - 9月利润总额为4.16亿元，上年同期为5.06亿元；1 - 9月为11.24亿元，上年同期为13.84亿元[35] 其他综合收益的税后净额相关数据变化 - 2017年7 - 9月其他综合收益的税后净额为9979.57万元，上年同期为7030.58万元；1 - 9月为2.37亿元，上年同期为 - 1.45亿元[35] 可供出售金融资产公允价值变动损益相关 - 可供出售金融资产公允价值变动损益为99,386,330.86元，上年同期为69,775,856.28元[36] 综合收益总额相关 - 综合收益总额为410,152,996.54元，上年同期为449,413,299.25元[36] 收取利息、手续费及佣金的现金相关 - 收取利息、手续费及佣金的现金为3,707,448,499.71元，上年同期为4,202,795,343.65元[38] 投资活动现金流量相关数据变化 - 投资活动产生的现金流量净额为382,302,386.14元，上年同期为 - 370,608,698.97元[39] - 投资支付的现金为11.57亿元，上年同期为9.90亿元[42] - 购建固定资产等长期资产支付的现金为3060.19万元，上年同期为4887.74万元[42] - 投资活动现金流出小计为11.87亿元，上年同期为10.39亿元[42] - 投资活动产生的现金流量净额为6.57亿元，上年同期为 - 2.95亿元[42] 筹资活动现金流量相关数据变化 - 筹资活动产生的现金流量净额为920,471,675.59元，上年同期为 - 1,111,920,879.05元[39] - 发行债券收到的现金为11.93亿元，上年同期为3000万元[42] - 偿还债务支付的现金为4887万元，上年同期为69亿元[42] - 分配股利等支付的现金为3.19亿元，上年同期为4.60亿元[42] - 筹资活动现金流出小计为3.68亿元，上年同期为11.50亿元[42] - 筹资活动产生的现金流量净额为8.25亿元，上年同期为 - 11.20亿元[42] 现金及现金等价物相关数据变化 - 现金及现金等价物净增加额为 - 7,080,177,119.71元，上年同期为 - 11,302,569,241.38元[40] - 期末现金及现金等价物余额为15,312,736,106.45元，上年同期为20,337,119,293.70元[40] - 现金及现金等价物净增加额为 - 72.58亿元，上年同期为 - 104.63亿元[42]

公司注册资本与净资本情况 - 公司本报告期末注册资本为3,024,359,310元，与上年度末持平；净资本为16,772,949,394.97元，上年度末为16,365,275,246.63元[12] - 2017年6月30日核心净资本152.73亿元，上年度末148.65亿元[22] - 2017年6月30日净资本167.73亿元，上年度末163.65亿元[22] - 截至2017年6月30日，公司注册资本3,024,359,310.00元，股份总数3,024,359,310股，每股面值1元[154] 公司整体财务关键指标变化 - 本报告期营业收入为2,018,086,891.15元，上年同期为2,147,078,184.65元，同比减少6.01%[21] - 本报告期归属于母公司股东的净利润为550,340,859.50元，上年同期为637,952,323.88元，同比减少13.73%[21] - 本报告期归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为523,505,693.78元，上年同期为578,305,772.08元，同比减少9.48%[21] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为 -6,543,850,050.06元，上年同期为 -2,514,935,716.38元[21] - 本报告期其他综合收益为129,363,393.00元，上年同期为 -206,991,406.28元[21] - 本报告期末资产总额为44,016,862,713.43元，上年度末为47,960,972,379.77元，同比减少8.22%[21] - 本报告期末负债总额为25,937,231,639.20元，上年度末为30,407,284,799.74元，同比减少14.70%[21] - 本报告期末归属于母公司股东的权益为18,025,690,724.92元，上年度末为17,497,135,728.20元，同比增加3.02%[21] - 本报告期末所有者权益总额为18,079,631,074.23元，上年度末为17,553,687,580.03元，同比增加3.00%[21] - 2017年1 - 6月基本每股收益0.182元/股，上年同期0.211元/股，减少13.74%[22] - 2017年6月30日资产总额440.17亿元，2016年12月31日479.61亿元，减少8.22%[27] - 2017年6月30日负债总额259.37亿元，2016年12月31日304.07亿元，减少14.70%[27] - 2017年1 - 6月营业收入20.18亿元，上年同期21.47亿元，减少6.01%[27] - 2017年1 - 6月归属于母公司所有者的净利润5.50亿元，上年同期6.38亿元，减少13.73%[27] - 截至2017年6月30日，公司资产总额404.58亿元，较2016年末减少6.74%；负债总额225.88亿元，较2016年末减少13.20%；所有者权益总额178.70亿元，较2016年末增加2.94%[29] - 2017年上半年，公司营业收入18.76亿元，较2016年同期减少7.27%；净利润5.25亿元，较2016年同期减少20.58%[29] - 报告期内，公司取得营业收入20.18亿元，同比下降6.01%；归属于母公司股东的净利润5.50亿元，同比下降13.73%[43] - 报告期内，营业成本13.12亿元，同比下降3.55%；投资活动产生的现金流量净额9.76亿元，同比增长424.31%[45] - 2017年上半年公司营业收入20.18亿元，较上期21.47亿元略有降低[133] - 2017年上半年手续费及佣金净收入14.51亿元，上期为15.93亿元[133] - 2017年上半年利息净收入3.49亿元，较上期3.19亿元有所增加[133] - 2017年上半年营业支出13.12亿元，较上期13.60亿元减少[133] - 2017年上半年净利润5.47亿元，上期为6.38亿元[133] - 2017年上半年其他综合收益的税后净额1.29亿元，上期为 -2.07亿元[133] - 2017年上半年综合收益总额6.77亿元，上期为4.31亿元[134] - 2017年上半年基本每股收益0.182元/股，上期为0.211元/股[134] - 本期营业收入为18.76亿元，上期为20.23亿元，同比下降7.27%[136] - 本期手续费及佣金净收入为13.47亿元，上期为15.03亿元，同比下降10.40%[136] - 本期净利润为5.25亿元，上期为6.61亿元，同比下降20.58%[136] - 本期其他综合收益的税后净额为1.37亿元，上期为 -2.16亿元[136] - 本期综合收益总额为6.62亿元，上期为4.46亿元，同比增长48.39%[137] - 经营活动产生的现金流量净额本期为 -65.44亿元，上期为 -25.15亿元，净流出增加[137] - 投资活动产生的现金流量净额本期为9.76亿元，上期为1.86亿元，同比增长424.73%[138] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为 -0.44亿元，上期为 -9.13亿元，净流出减少[138] - 现金及现金等价物净增加额本期为 -56.16亿元，上期为 -32.37亿元，净减少增加[138] - 期末现金及现金等价物余额本期为167.77亿元，上期为284.03亿元，同比下降40.93%[138] - 经营活动现金流入小计2017年上半年为29.47亿元，上年同期为80.06亿元[141] - 经营活动现金流出小计2017年上半年为98.14亿元，上年同期为100.65亿元[141] - 经营活动产生的现金流量净额2017年上半年为 -68.66亿元，上年同期为 -20.59亿元[141] - 投资活动产生的现金流量净额2017年上半年为12.75亿元，上年同期为1.19亿元[141] - 筹资活动产生的现金流量净额2017年上半年为 -1.33亿元，上年同期为 -9.21亿元[141] - 现金及现金等价物净增加额2017年上半年为 -57.25亿元，上年同期为 -29.68亿元[142] - 期初现金及现金等价物余额2017年上半年为200.53亿元，上年同期为286.05亿元[142] - 期末现金及现金等价物余额2017年上半年为143.28亿元，上年同期为256.36亿元[142] - 所有者权益合计本年期初余额为175.54亿元，本期期末余额为180.80亿元[144] - 本期增减变动金额为5.26亿元，其中综合收益总额为6.77亿元[144] - 2017年上半年初归属于母公司所有者权益合计为173.5952344924亿元[148] - 2017年上半年末归属于母公司所有者权益合计为178.7015663446亿元[148] - 2017年上半年所有者权益合计增减变动金额为5.1063318522亿元[148] - 2017年上半年综合收益总额为6.6185115072亿元[148] - 2017年上半年利润分配金额为 -1.512179655亿元[148] - 上年期末所有者权益合计16,339,969,843.65元，本期期末所有者权益合计16,543,676,043.36元，本期增减变动金额为203,706,199.71元[150] - 本期其他综合收益减少215,539,835.86元，未分配利润增加419,246,035.57元[150] - 本期综合收益总额为445,654,944.51元，利润分配减少241,948,744.80元[150] 各业务线数据关键指标变化 - 2017年上半年，证券经纪业务营业收入6.58亿元，较上年同期下降30.82%，其利润在营业利润中的占比由73.68%降至42.94%[47] - 2017年上半年，投资银行业务营业收入6.29亿元，较上年同期增长30.83%，其利润在营业利润中的占比由18.87%升至25.73%[47] - 报告期内，公司经纪业务股票、基金、债券交易总金额14821.57亿元，比上年同期减少22.49%[49] - 2017年上半年，证券投资业务营业收入1.20亿元，较上年同期下降23.47%[51] - 2017年上半年，股权融资承销金额94.23亿元，债券业务承销金额91.63亿元[51] - 截止2017年6月底，存续集合资产管理计划管理规模120.66亿元，定向资产管理计划管理规模1623.25亿元，专项资产管理计划管理规模250.32亿元[52] - 报告期末，公司融资融券余额63.76亿元，较上年末下降0.33%，市场占有率为7.07‰[52] - 2017年上半年完成12个推荐挂牌项目，期末在审4个；为28家挂牌企业定增，融资18.40亿元；对177家企业履行督导职责，创新层31家；做市交易上线32个，上半年新增1个[54] - 2017年上半年国金香港代理股票交易量50.66亿港元，代理期货合约交易量9,122张；参与证券承销项目4个，财务顾问项目2个；截至6月30日，资产管理受托资金1.56亿港元，RQFII业务受托资金1.31亿元[55] - 截至2017年6月30日，国金期货总资产18.47亿元，净资产2.31亿元，报告期营收4,688.98万元，净利润1,492.69万元[63] - 截至2017年6月30日，国金基金总资产2.84亿元，净资产2.28亿元，报告期营收8,313.88万元，净利润 -3,279.78万元[68] 金融资产与负债情况 - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产2017年6月30日为88.51亿元，2016年12月31日为63.18亿元，增长40.09%[27] - 短期借款2017年6月30日为1.39亿元，2016年12月31日为0.49亿元，增长182.26%[27] - 结算备付金28.18亿元，较2016年末减少31.93%；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产87.27亿元，较2016年末增加44.52%[30] - 买入返售金融资产44.37亿元，较2016年末增加33.07%；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债5.19亿元，较2016年末减少47.67%[30] - 卖出回购金融资产款61.96亿元，较2016年末增加38.56%；代理承销证券款为0，较2016年末减少100.00%[30] - 应付职工薪酬12.68亿元，较2016年末减少30.88%；应交税费1.88亿元，较2016年末减少47.90%[30] - 截至2017年6月30日，公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产余额88.51亿元，比上年末增加25.33亿元，增幅为40.09%[36] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末数8,850,560,350.21元，占总资产20.11%，较上期增长40.09%[56] - 短期借款期末数138,867,200.00元，占总资产0.32%，较上期增长182.26%[56] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债期末数1,064,256,352.22元，占总资产2.42%，较上期减少60.23%[56] - 报告期末公司长期股权投资6.85亿元，较上年末减少0.22亿元，减幅3.22%[59] - 以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产期末账面价值5,221,984,377.90元因质押式回购受限，1,622,122,251.00元因买断式回购受限；可供出售金融资产2,995,460.40元因已融出证券受限[60] - 2017年1 - 6月，以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产投资收益20,828.56万元，公允价值变动 -7,298.99万元[62] - 2017年6月30日公司货币资金期末余额为137.41亿元，期初余额为181.88亿元[127] - 2017年6月30日公司融出资金期末余额为65.89亿元，期初余额为64.80亿元[127] - 2017年6月30日公司应付债券期末余额和期初余额均为30亿元[128] - 2017年6月30日公司实收资本期末余额和期初余额均为30.24亿元[12

公司整体财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产436.21亿元，较上年度末减少9.05%[6] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产178.55亿元，较上年度末增长2.04%[6] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 - 37.57亿元，上年同期为 - 14.02亿元[6] - 年初至报告期末营业收入10.40亿元，较上年同期减少5.51%[6] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润2.86亿元，较上年同期减少9.88%[6] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2.59亿元，较上年同期减少18.31%[6] - 加权平均净资产收益率为1.62%，较上年减少0.30个百分点[6] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.094元/股，较上年减少10.48%[6] - 2017年3月31日公司合并资产总计436.21亿元，年初为479.61亿元，下降约9.05%[20] - 合并负债合计257.12亿元，年初为304.07亿元，下降约15.44%[21] - 合并所有者权益合计179.09亿元，年初为175.54亿元，增长约2.02%[21] - 母公司资产总计403.72亿元，年初为433.82亿元，下降约6.93%[23] - 母公司负债合计226.59亿元，年初为260.22亿元，下降约12.92%[23] - 母公司所有者权益合计177.13亿元，年初为173.59亿元，增长约1.92%[23] - 合并货币资金期末余额157.12亿元，年初为181.88亿元，下降约13.61%[20] - 合并融出资金期末余额65.50亿元，年初为64.80亿元，增长约1.08%[20] - 合并应付职工薪酬期末余额11.63亿元，年初为19.08亿元，下降约39.08%[21] - 合并未分配利润期末余额46.47亿元，年初为43.62亿元，增长约6.53%[21] - 公司本期营业收入为10.3988053498亿元，上期为11.0052119435亿元，同比下降5.51%[25] - 本期营业利润为3.5029706084亿元，上期为4.3250601910亿元，同比下降19.00%[25] - 本期净利润为2.8330998475亿元，上期为3.1561359145亿元，同比下降10.23%[25] - 归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额本期为7152.29万元，上期为 - 19192.93606万元[26] - 基本每股收益本期为0.094元/股，上期为0.105元/股，同比下降10.48%[26] - 公司本期收取利息、手续费及佣金的现金为12.2006442808亿元，上期为12.8191795924亿元，同比下降4.83%[31] - 公司2017年第一季度经营活动现金流入小计为25.91亿元，上期为43.23亿元；现金流出小计为63.48亿元，上期为57.25亿元；现金流量净额为 - 37.57亿元，上期为 - 14.02亿元[32] - 公司2017年第一季度投资活动现金流入小计为1.50亿元，上期为5.17亿元；现金流出小计为2.63亿元，上期为3.68亿元；现金流量净额为 - 0.11亿元，上期为1.49亿元[32] - 公司2017年第一季度筹资活动现金流出小计为0.04亿元，现金流量净额为 - 0.04亿元[33] - 公司2017年第一季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为 - 95.62万元，上期为 - 139.65万元[33] - 公司2017年第一季度现金及现金等价物净增加额为 - 38.75亿元，上期为 - 12.54亿元；期初余额为223.93亿元，上期为316.40亿元；期末余额为185.18亿元，上期为303.86亿元[33] - 母公司2017年第一季度经营活动现金流入小计为12.10亿元，上期为43.99亿元；现金流出小计为52.30亿元，上期为53.30亿元；现金流量净额为 - 40.20亿元，上期为 - 9.30亿元[35] - 母公司2017年第一季度投资活动现金流入小计为3.75亿元，上期为1.26亿元；现金流出小计为1.08亿元，上期为1.18亿元；现金流量净额为2.67亿元，上期为0.09亿元[36] - 母公司2017年第一季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为 - 7.14万元，上期为 - 6.34万元[36] - 母公司2017年第一季度现金及现金等价物净增加额为 - 37.52亿元，上期为 - 9.22亿元；期初余额为200.53亿元，上期为286.05亿元；期末余额为163.00亿元，上期为276.83亿元[36] - 公司2017年第一季度回购业务资金净增加额为10.65亿元，融出资金净减少额为20.06亿元[32] 公司业务线数据关键指标变化 - 手续费及佣金净收入本期为7.8565278703亿元，上期为8.1511660783亿元，同比下降3.61%[25] - 经纪业务手续费净收入本期为2.8484539977亿元，上期为4.3728266973亿元，同比下降34.86%[25] - 投资银行业务手续费净收入本期为3.7440876883亿元，上期为2.4158312592亿元，同比增长55.00%[25] 公司非经常性损益及补助情况 - 非流动资产处置损益为 - 853.08元，计入当期损益的政府补助为3.58亿元[8] 公司股东情况 - 股东总数为146,527户，长沙九芝堂(集团)有限公司持股比例为18.09%[11] - 长沙九芝堂(集团)有限公司持有公司547,075,232股人民币普通股[12] 公司资金项目变化 - 结算备付金从2016年12月31日的4,204,476,375.00元降至2017年3月31日的2,806,625,996.45元，降幅33.25%[13] - 拆入资金从2016年12月31日的200,000,000.00元降至2017年3月31日的140,000,000.00元，降幅30.00%[13] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债从2016年12月31日的2,676,334,882.16元降至2017年3月31日的1,177,930,648.18元，降幅55.99%[13] - 应付职工薪酬从2016年12月31日的1,907,996,158.29元降至2017年3月31日的1,162,724,350.83元，降幅39.06%[14] - 应付款项从2016年12月31日的241,172,086.32元增至2017年3月31日的394,201,063.98元，增幅63.45%[14] 公司业务发展相关 - 公司获准非公开发行不超过335,664,336股新股[14] - 2017年1月公司获准在四川省成都市设立3家证券营业部，在四川省泸州市和四川省乐山市各设立1家证券营业部（C型）[15] 公司利润分配情况 - 2016年度利润分配预案为以总股本3,024,359,310股为基数，每10股派发现金股利0.5元，共计分配151,217,965.50元[16] 公司业绩说明会情况 - 2017年4月20日公司召开2016年度业绩说明会[18]

公司注册资本变化 - 1990年12月成都证券成立，注册资本为1,000万元[22] - 1997年11月公司更名为成都证券有限责任公司，注册资本增至2,500万元[23] - 2003年1月公司更名为成都证券经纪有限责任公司，注册资本增至12,800万元[24] - 2005年4月公司更名为成都证券有限责任公司，注册资本增至50,000万元，11月更名为国金证券有限责任公司[25][26] - 2008年1月公司更名，注册资本变更为500,121,062元[27] - 2009年5月公司注册资本变更为1,000,242,124元[28] - 2012年11月公司非公开发行293,829,578股，注册资本变更为1,294,071,702元[29] - 2014年10月公司资本公积转增股本，注册资本由1,294,071,702元变更为2,588,143,404元[30] - 2014年12月29日，2,484,682,000元“国金转债”转股，公司注册资本变更为2,836,859,310股[31] - 2015年5月公司非公开发行1.875亿股新股，注册资本变更为3,024,359,310元[33] - 本报告期末公司注册资本为3,024,359,310元，与上年度末相同[18] 公司证券营业部布局 - 截止2016年12月31日，公司共设立46家证券营业部[34] - 四川有18家证券营业部，其中成都有4家[34] - 北京有2家证券营业部[34] - 上海有3家证券营业部[34] - 2016年3月，公司在6个城市新设6家证券营业部；6月，获准在北京设立1家分支机构；2015年获批撤销2家营业部，报告期完成关闭及注销[194][195] - 2016年，公司新设6家证券营业部，撤销2家证券营业部，在北京设立1家分支机构[124][125] 公司财务关键指标变化 - 2016年营业收入46.71亿元，较2015年减少30.78%[39] - 2016年归属于母公司股东的净利润12.99亿元，较2015年减少44.96%[39] - 2016年归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润12.27亿元，较2015年减少47.51%[39] - 2016年经营活动产生的现金流量净额为 -69.77亿元，较2015年减少151.18%[41] - 2016年末资产总额479.61亿元，较2015年末减少14.89%[41] - 2016年末负债总额304.07亿元，较2015年末减少23.67%[41] - 2016年末归属于母公司股东的权益174.97亿元，较2015年末增加6.18%[41] - 2016年末所有者权益总额175.54亿元，较2015年末增加6.29%[41] - 2016年基本每股收益0.429元/股，较2015年减少46.44%[42] - 2016年加权平均净资产收益率7.65%，较2015年减少9.79个百分点[42] - 本报告期末核心净资本为148.65亿元，上年度末为140.05亿元；附属净资本本报告期末为15亿元，上年度末为21亿元[43] - 本报告期末净资本为163.65亿元，上年度末为161.05亿元；净资产本报告期末为173.60亿元，上年度末为163.40亿元[43] - 本报告期末各项风险资本准备之和为37.07亿元，上年度末为31.83亿元；表内外资产总额本报告期末为291.35亿元，上年度末为316.71亿元[43] - 本报告期末风险覆盖率为441.46%，上年度末为505.98%；资本杠杆率本报告期末为51.02%，上年度末为44.22%[43] - 本报告期末流动性覆盖率为177.54%，上年度末为260.27%；净稳定资金率本报告期末为170.40%，上年度末为179.40%[43] - 2016年净资本/净资产为94.27%，2015年为98.56%；净资本/负债2016年为146.42%，2015年为108.51%[44] - 2016年第一至四季度营业收入分别为11.01亿元、10.47亿元、13.08亿元、12.16亿元[46] - 2016年第一至四季度归属于上市公司股东的净利润分别为3.17亿元、3.21亿元、3.76亿元、2.85亿元[46] - 2016年非经常性损益合计为7186.24万元，2015年为2231.15万元，2014年为448.59万元[49] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期初余额为59.68亿元，期末余额为63.18亿元，当期变动3.50亿元[51] - 2016年公司资产总额479.61亿美元，较2015年的563.52亿美元减少14.89%[54] - 2016年负债总额304.07亿美元，较2015年的398.37亿美元减少23.67%[54] - 2016年所有者权益总额175.54亿美元，较2015年的165.15亿美元增加6.29%[54] - 2016年营业收入46.71亿美元，较2015年的67.48亿美元减少30.78%[54] - 2016年归属于母公司所有者的净利润12.99亿美元，较2015年的23.60亿美元减少44.96%[54] - 2016年货币资金181.88亿美元，较2015年的265.89亿美元减少31.59%[54] - 2016年买入返售金融资产49.87亿美元，较2015年的34.80亿美元增加43.29%[54] - 2016年应收款项4142.10万美元，较2015年的2935.51万美元增加41.10%[54] - 2016年投资收益5.29亿美元，较2015年的9.99亿美元减少47.10%[54] - 2016年每股收益0.429，较2015年的0.801减少46.44%[55] - 2016年末公司货币资金余额181.88亿元，比上年末减少84亿元，减幅31.59%[62] - 截止2016年12月31日，公司总资产479.61亿元，同比减少14.89%；归属于母公司股东的净资产174.97亿元，同比增长6.18%[69] - 2016年公司取得营业收入46.71亿元，同比下降30.78%；归属于母公司股东的净利润12.99亿元，同比下降44.96%[70] - 2016年公司营业成本30.34亿元，同比下降16.86%[72] - 管理费用29.05亿元，同比下降10.35%[74] - 经营活动产生的现金流量净额 -69.77亿元，同比下降151.18%；投资活动产生的现金流量净额 -3.75亿元；筹资活动产生的现金流量净额 -19.06亿元，同比下降121.81%[74] - 2016年公司经营活动现金流净额为-69.77亿元，较上年同期减少206.11亿元[103] - 投资活动现金流净额为-3.75亿元，较上年同期增加28.20亿元[104] - 筹资活动现金流净额为-19.06亿元，较上年同期减少106.44亿元[104] - 2016年末公司总资产479.61亿元，较上年末减少14.89% [110] - 2016年末公司负债总额304.07亿元，资产负债率44.69%，较2015年末减少6.63个百分点[110] - 报告期末公司长期股权投资7.07亿元，较上年末减少0.43亿元，减幅5.70% [113] - 2016年末，以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产初始投资成本632,387.92万元，公允价值631,788.22万元，投资收益44,248.00万元，公允价值变动金额-12,124.55万元[119] - 2016年末，可供出售金融资产初始投资成本486,028.04万元，公允价值472,433.53万元，投资收益4,599.67万元，公允价值变动金额-5,494.77万元[119] - 2016年末，衍生金融资产初始投资成本326,142.23万元，公允价值73.82万元，投资收益-747.70万元，公允价值变动金额-1,607.97万元[119] 证券经纪业务数据关键指标变化 - 2016年公司经纪业务股票、基金、债券交易总金额36863.97亿元，同比减少41.86%，证券经纪业务营业收入17.43亿元，同比减少48.80%[76] - 2016年股票交易额33724.28亿元，市场份额1.32%；基金交易额2843.90亿元，市场份额1.28%；债券交易额295.79亿元，市场份额0.42%[77] - 2016年代销证券投资基金销售金额30407981.90万元，赎回金额30596766.63万元；代销资管计划销售金额206315.49万元，赎回金额130354.82万元，代销收入4534.27万元[82] - 2016年证券经纪业务收入同比减少48.80%，营业支出同比减少22.56%[101] 投资银行业务数据关键指标变化 - 2016年股权融资承销金额293.99亿元，较上年增长32.23%；债券业务发行54支债券，承销金额434.45亿元，较上年增长76.86%[84] - 截止2016年12月末，公司共有注册保荐代表人121名，在全部保荐机构中排名第5位[85] - 2016年公司投资银行业务营业收入13.05亿元，较上年增长14.83%[86] - 2016年投资银行业务收入同比增加14.83%，营业支出同比增长17.80%[101] 证券投资业务数据关键指标变化 - 2016年公司证券投资业务营业收入2.33亿元，较上年同期下降69.45%[89] - 2016年证券投资业务收入同比减少69.45%，营业支出同比减少22.23%[101] 资产管理业务数据关键指标变化 - 2016年新发行集合计划58只，定向计划96只，专项计划25只[90] - 截止2016年12月底，存续集合资产管理计划88支，管理规模156.98亿；定向资产管理计划140支，管理规模1089.10亿；ABS项目专项资产管理计划34支，管理规模257.80亿[90] - 截止2016年12月31日，公司作为计划管理人发行ABS项目的数量和规模分别列市场第3位和第7位[90] - 2016年国金证券ABS业务稳步增长，国金 - 金光金虹桥国际中心资产支持专项计划发行规模78亿元[91] - 2016年末受托资金合计150.39亿元，较2015年末的106.09亿元增长41.75%；受托资产管理业务收入合计1687.25万元，较2015年的2356.12万元下降28.39%[93] - 2016年资产管理业务营业收入同比减少17.87%，营业支出同比减少12.10%[101] 信用交易业务数据关键指标变化 - 2016年信用账户累计开户数约6万户，较上年末增长约5%；融资融券余额为63.97亿元，较上年末下降20%，市场占有率为6.67‰；融资融券利息收入49831.00万元[94] - 2016年自有资金出资的股票质押式回购交易待购回金额为32.90亿元，利息收入15374.85万元；约定购回式证券交易期末待购回金额为0亿元，利息收入143.06万元[94] 新三板业务数据关键指标变化 - 2016年公司完成推荐挂牌项目66个，年底在审项目8个；对167家挂牌企业履行持续督导职责，其中纳入创新层的家数为24家；为44家挂牌企业完成定向增发，合计融资21.34亿元[96] - 截至2016年底，做市交易已上线项目35个，其中22个为2016年新增上线项目；5家挂牌企业交易方式从做市交易转为协议转让[96][97] 境外业务数据关键指标变化 - 2016年度国金香港代理股票交易量49.58亿港元，代理期货合约交易量12153张；参与财务顾问项目11个；资产管理业务受托资金1.37亿港元，RQFII业务受托资金7.95亿元人民币[98] - 截至2016年12月31日，国金香港总资产9.60亿元，净资产2.21亿元，报告期营业收入3,555.72万元，净利润-4,580.12万元[120] - 截至2016年12月31日，粤海融资总资产0.16亿元，净资产0.09亿元，报告期营业收入-4.39万元，净利润-10.92万元[121] - 截至2016年12月31日，国金基金总资产3.61亿元，净资产2.59亿元，报告期营业收入27,493.39万元，净利润5,045.71万元[122] 子公司经营数据 - 国金期货2016年实现营业收入9312.56万元，净利润2215.97万元[115] - 国金鼎兴2016年实现营业收入1

整体财务关键指标变化 - 本报告期末总资产465.02亿元，较上年度末减少17.48%[7] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产171.19亿元，较上年度末增长3.88%[7] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 - 98.26亿元，较上年同期减少155.78%[7] - 年初至报告期末营业收入34.55亿元，较上年同期减少27.21%[7] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润10.14亿元，较上年同期减少39.79%[7] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润9.46亿元，较上年同期减少43.30%[7] - 加权平均净资产收益率为6.02%，较上年减少7.25个百分点[7] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.335元/股，较上年减少41.94%[7] - 年初至报告期末非经常性损益合计6746.59万元[10] - 2016年9月30日合并资产负债表中，资产总计465.02亿元，年初为563.52亿元；负债合计293.56亿元，年初为398.37亿元；所有者权益合计171.46亿元，年初为165.15亿元[25][26][27] - 2016年9月30日母公司资产负债表中，资产总计419.12亿元，年初为506.45亿元；负债合计未提及完整数据，拆入资金期末1亿元[27] - 2016年第三季度负债合计249.18亿元，上年同期为343.05亿元；所有者权益合计169.93亿元，上年同期为163.40亿元[28] - 2016年1 - 9月营业收入34.55亿元，上年同期为47.47亿元[31] - 2016年1 - 9月手续费及佣金净收入25.60亿元，上年同期为34.03亿元；利息净收入4.91亿元，上年同期为6.45亿元；投资收益4.43亿元，上年同期为6.63亿元[31][32] - 2016年1 - 9月营业支出21.71亿元，上年同期为24.99亿元[32] - 2016年1 - 9月营业利润12.85亿元，上年同期为22.48亿元；利润总额13.66亿元，上年同期为22.68亿元[32] - 2016年1 - 9月净利润10.13亿元，上年同期为16.82亿元，其中归属于母公司所有者的净利润10.14亿元，上年同期为16.84亿元[32] - 2016年1 - 9月其他综合收益的税后净额为 - 1.31亿元，上年同期为1.26亿元[32] - 2016年1 - 9月综合收益总额8.82亿元，上年同期为18.08亿元，其中归属于母公司所有者的综合收益总额8.83亿元，上年同期为18.09亿元[33] - 2016年1 - 9月基本每股收益和稀释每股收益均为0.335元/股，上年同期均为0.577元/股[33] - 2016年7 - 9月营业收入为12.55亿元，上年同期为13.45亿元；1 - 9月营业收入为32.78亿元，上年同期为44.76亿元[35] - 2016年7 - 9月手续费及佣金净收入为9.21亿元，上年同期为9.82亿元；1 - 9月为24.24亿元，上年同期为32.87亿元[35] - 2016年7 - 9月营业利润为4.99亿元，上年同期为5.92亿元；1 - 9月为13.07亿元，上年同期为21.46亿元[35] - 2016年7 - 9月净利润为3.79亿元，上年同期为4.46亿元；1 - 9月为10.40亿元，上年同期为16.36亿元[36] - 2016年1 - 9月其他综合收益的税后净额为 - 1.45亿元，上年同期为1.10亿元[36] - 2016年1 - 9月综合收益总额为8.95亿元，上年同期为17.46亿元[36] - 2016年1 - 9月经营活动现金流入小计为68.90亿元，上年同期为252.26亿元；现金流出小计为167.16亿元，上年同期为76.10亿元；现金流量净额为 - 98.26亿元，上年同期为176.16亿元[38] - 2016年1 - 9月投资活动现金流入小计为12.85亿元，上年同期为23.50亿元；现金流出小计为16.55亿元，上年同期为22.83亿元；现金流量净额为 - 3.71亿元，上年同期为6.73亿元[38] - 2016年1 - 9月筹资活动吸收投资收到现金836.79万元，上年同期为44.36亿元；发行债券收到现金3000万元，上年同期为72.10亿元[38] - 2016年1 - 9月收取利息、手续费及佣金的现金为42.03亿元，上年同期为51.37亿元[38] - 2016年1 - 9月经营活动现金流入小计为66.59亿元，上年同期为246.57亿元[40] - 2016年1 - 9月经营活动现金流出小计为157.08亿元，上年同期为77.36亿元[40] - 2016年第三季度经营活动产生的现金流量净额为 - 90.49亿元，上年同期为169.21亿元[41] - 2016年第三季度投资活动产生的现金流量净额为 - 2.95亿元，上年同期为 - 5.94亿元[41] - 2016年第三季度筹资活动现金流入小计为3000万元，上年同期为116.32亿元[41] - 2016年第三季度筹资活动现金流出小计为11.50亿元，上年同期为12.59亿元[41] - 2016年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 11.20亿元，上年同期为103.73亿元[41] - 2016年第三季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为36.69万元，上年同期为 - 279.59万元[41] - 2016年第三季度现金及现金等价物净增加额为 - 104.63亿元，上年同期为266.97亿元[41] - 2016年第三季度期末现金及现金等价物余额为181.41亿元，上年同期为376.66亿元[41] 股东相关信息 - 截止报告期末股东总数为165,519户[11] - 长沙九芝堂(集团)有限公司持股547,075,232股，占比18.09%[12] - 涌金投资控股有限公司持股278,188,104股，占比9.20%[12] - 清华控股有限公司持股167,286,000股，占比5.53%[12] - 2016年7月长沙九芝堂（集团）有限公司解除105,000,000股质押[14] - 股东清华控股计划减持不超1.1亿股，占公司总股本比例3.63%[16] - 清华控股2015年7月10日承诺增持不低于4427万元，截至2016年9月6日未履行[18] - 清华控股承诺增持公司股份金额累计不低于4427万元，2016年9月7日起15个交易日后的三个月内完成2015年度增持承诺，且增持完成后六个月内不减持，承诺期限为2016年9月27日 - 2016年12月27日[23][24][25] 特定资产及收益指标变化 - 2016年9月30日货币资金17,560,913,266.01元，较2015年12月31日减少33.95%[13] - 2016年9月30日结算备付金2,776,206,027.69元，较2015年12月31日减少45.04%[13] - 2016年9月30日买入返售金融资产4,772,820,726.45元，较2015年12月31日增加37.14%[13] - 2016年1 - 9月投资收益442,814,962.39元，较2015年1 - 9月减少33.25%[13] - 2016年1 - 9月营业外收入91,532,877.94元，较2015年1 - 9月增加336.14%[13] - 2016年基本每股收益0.335，较2015年下降41.94%[14] 公司业务变动 - 公司受让国金期货4.5%股权，对其出资比例由95.5%变为100%[15] - 国金道富注册资本将由5000万元增至11000万元，国金创新、恒生电子、云汉投资出资比例分别为75%、15%、10%[21] - 公司获准在北京设立1家分支机构，2016年9月完成工商注册登记并领取许可证[19] - 2016年8月22日公司非公开发行行政许可申请恢复审查[19] - 2016年10月公司收到保荐机构兴业证券变更保荐代表人通知[20] - 2016年10月公司取得合格境内机构投资者（QDII）资格[21] 债券及利润分配相关 - 2015年次级债券（第一期）票面利率为5.60%，于2016年7月15日兑付2015年7月15日至2016年7月14日期间利息[15] - 2015 - 2017年公司年度报告期内盈利且累计未分配利润为正，每年现金分配利润不低于当年可供分配利润的10%[22] 资产负债表具体项目变化 - 2016年9月30日合并资产负债表中，货币资金期末余额175.61亿元，年初余额265.89亿元；客户存款期末118.19亿元，年初172.56亿元[25] - 2016年9月30日合并资产负债表中，结算备付金期末27.76亿元，年初50.51亿元；客户备付金期末25.95亿元，年初45.38亿元[25] - 2016年9月30日合并资产负债表中，融出资金期末62.83亿元，年初80.01亿元；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末74.32亿元，年初59.68亿元[25] - 2016年9月30日母公司资产负债表中，货币资金期末155.01亿元，年初237.76亿元；客户存款期末101.21亿元，年初151.17亿元[27] - 2016年9月30日母公司资产负债表中，结算备付金期末26.40亿元，年初48.28亿元；客户备付金期末24.73亿元，年初43.34亿元[27] - 2016年9月30日母公司资产负债表中，融出资金期末62.37亿元，年初79.54亿元；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末72.45亿元，年初54.86亿元[27] - 2016年9月30日母公司资产负债表中，买入返售金融资产期末29.92亿元，年初12.88亿元；应收款项期末2877.97万元，年初1886.10万元[27]