证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2025－42 国金证券股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 国金证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 5 月 28 日召开第十二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于修订<公 司章程>的议案》。根据《中华人民共和国公司法（2023 年修订）》、 中国证监会《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》《上 市公司章程指引（2025 年修订）》《上市公司股东会规则》等有关 规定并结合公司实际，拟对《公司章程》部分条款进行修订。现将修 订情况公告如下： 《公司章程》正文修订情况 | 原条款 | 修改后条款 | | 修订依据 | | --- | --- | --- | --- | | 第一条 为维护公司、股东和债权人 | 第一条 | 为维护公司、股东、职工 | 新《公司法》第 1 | | 的合法权益，规范公司的组织和行 | | 和债权人的合法权益，规范公司 | 条、新《章程指引》 | | 为，根 ...

董事会提名 - 公司董事会提名刘运宏等四人为第十三届董事会独立董事候选人[1] 提名人要求 - 需5年以上法律等相关工作经验[1] - 持股1%以上等相关自然人及其亲属无独立性[3] - 近36个月无证监会处罚等情况[5] - 唐秋英需5年以上全职会计工作经验[7] - 兼任境内上市公司独董不超三家[7] - 在公司连续任职不超六年[7] 声明时间 - 声明时间为2025年5月28日[9]

独立董事候选人声明与承诺 （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； 本人唐秋英，已充分了解并同意由提名人国金证券股份有限公司 董事会提名为国金证券股份有限公司第十三届董事会独立董事候选 人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影 响本人担任国金证券股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明 并承诺如下： （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： 职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 ...

候选人资格 - 具备5年以上相关工作经验[1] - 不属于特定股东及亲属范围[3] - 最近12个月无影响独立性情形[4] - 最近36个月无相关处罚和谴责[5] - 兼任境内上市公司不超3家[6] - 在国金证券任职不超六年[6] 其他 - 已通过国金证券提名委员会资格审查[7] - 声明时间为2025年5月28日[10]

独立董事任职要求 - 需具备5年以上法律等相关工作经验[1] - 兼任境内上市公司数量未超3家[6] - 在公司连续任职未超六年[6] 独立性限制 - 持股1%以上或前十股东自然人股东亲属无独立性[3] - 持股5%以上或前五股东任职人员亲属无独立性[3] - 近12个月有不独立情形人员无独立性[4] 不良记录限制 - 近36个月受证监会处罚或司法刑事处罚有不良记录[5] - 近36个月受交易所谴责或3次以上通报批评有不良记录[5] 声明时间 - 声明时间为2025年5月28日[10]

审计机构续聘 - 拟续聘天健会计师事务所为公司2025年度财务及内控审计机构，待股东会审议[2] - 2025年5月28日董事会审计委员会和会议均通过续聘议案[12][14] 审计机构情况 - 天健上年末合伙人241人，执业注册会计师2356人，签过证券服务审计报告的904人[3] - 2023年业务收入34.83亿元，审计业务收入30.99亿元，证券业务收入18.40亿元[3] - 2024年上市公司客户707家，审计收费7.20亿元[3] 审计费用 - 本期年度审计费用合计100万元，与上期一致[11] 风险与处罚 - 截至2024年末，天健累计计提职业风险基金和职业保险累计赔偿限额超2亿元[5] - 天健近三年受行政处罚4次等，67名从业人员受行政处罚12人次等[6]

独立董事任职要求 - 需具备5年以上法律、经济等相关工作经验[1] - 持股1%以上或前十股东自然人股东及其亲属无独立性[3] - 持股5%以上或前五股东任职人员及其亲属无独立性[3] - 最近12个月有影响独立性情形人员无独立性[4] 不良记录判定 - 最近36个月受证监会行政处罚或司法刑事处罚有不良记录[5] - 最近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评有不良记录[5] 其他限制 - 兼任境内上市公司数量不超3家[5] - 在公司连续任职独立董事不超六年[5] 候选人情况 - 候选人已通过公司第十二届董事会提名委员会资格审查[7] 声明时间 - 声明时间为2025年5月28日[9]

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2025-43 国金证券股份有限公司 关于召开2024年年度股东会的通知 2024年年度股东会 (二) 股东会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网 络投票相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 6 月 18 日 14 点 00 分 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东会召开日期：2025年6月18日 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网 络投票系统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东会类型和届次 召开地点：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 6 月 18 日 至2025 年 6 月 18 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 票时间为股东会召开当日的交易时间段，即 9: ...

国金证券股份有限公司二〇二四年度股东会会议材料 二〇二四年度股东会 会议资料 二〇二五年六月 1 国金证券股份有限公司二〇二四年度股东会会议材料 二〇二四年度股东会文件目录 | 序号 | 文件内容 | | --- | --- | | 1 | 股东会议程 | | 2 | 股东会注意事项 | | 3 | 关于审议《二〇二四年度董事会工作报告》的议案 | | 4 | 关于审议《二〇二四年度监事会工作报告》的议案 | | 5 | 关于审议《二〇二四年度财务决算报告》的议案 | | 6 | 关于审议《二〇二四年度报告全文及摘要》的议案 | | 7 | 关于审议《二〇二四年度利润分配预案》的议案 | | 8 | 关于审议二〇二四年度公司董事履职考核和薪酬情况的议案 | | 9 | 关于审议二〇二四年度公司监事履职考核和薪酬情况的议案 | | 10 | 关于预计公司二〇二五年度日常关联交易事项的议案 | | 11 | 关于公司债务融资一般性授权的议案 | | 12 | 关于公司进行债务融资可能涉及的关联交易的议案 | | 13 | 关于预计二〇二五年度担保总额的议案 | | 14 | 关于向下属子公司提供财务资助的议案 | ...

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2025－40 国金证券股份有限公司 第十届监事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 国金证券股份有限公司第十届监事会第十五次会议于 2025 年 5 月 28 日在成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼楼会议室召开，会 议通知于 2025 年 5 月 23 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。 本议案尚需提交公司股东会审议。 表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。 三、审议通过《关于续聘公司二〇二五年度审计机构的议案》 会议应参加表决的监事三人，实际表决的监事三人。 会议由公司监事会主席金鹏先生主持。会议符合《公司法》和《公 司章程》的有关规定。 经审议，与会监事形成如下决议： 一、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》 本议案尚需提交公司股东会审议。 表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。 二、审议通过《关于撤销监事会的议案》 本议案尚需提交公司股东会审议。 表决结果：同意 3 票；弃权 0 ...