江西赣粤高速公路股份有限公司 内控审计报告 大信审字[2024]第 6-00011 号 内部控制审计报告 WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn/ 1 WUYIGE Certified Public Accountants I 15/F. Xuevuan International Tower No. 1 Zhichun Road, Haidian Dist. Belling China, 100083 486 (10) 82220559 +86 (40) 82327668 www.daxincoa.com.cn 大信会计师事务所(特殊普通合伙) 大信审字[2024]第 6-00011 号 江西赣粤高速公路股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了江 西赣粤高速公路股份有限公司(以下简称"贵公司")2023年12月31日的财务报告内部控制 的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业 ...

2023 年度独立董事述职报告（胡炜） 2023 年度，作为江西赣粤高速公路股份有限公司（以下 简称公司）的独立董事，我严格按照《公司法》《证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》《独立董事 制度》的规定要求，忠实履行了独立董事的职责，谨慎、认 真、勤勉地行使了独立董事的权利，积极出席相关会议，认 真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切 实维护了公司的整体利益和全体股东特别是中小股东的合 法权益。 现就 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 作为公司的独立董事，我具备履职所必要的专业资质和 能力，并在所从事的专业领域积累了丰富经验。我的具体情 况如下： 胡炜，男，1970 年出生，高级工商管理硕士、工学硕士， 高级工程师。现任公司独立董事、沃德传动（天津）股份有 限公司、沃德（天津）智能技术有限公司创始人、董事长。 历任太原理工大学助教、德国弗兰德集团高级经理、美国罗 克韦尔自动化集团高级经理、德国 SEW 传动设备有限公司 副总经理、英国 Transtech 公司总经理。 经自查，我不存在任何影响独立性的情形， ...

二、2023 年度履职概况 2023 年度独立董事述职报告（邹荣） 2023 年度，作为江西赣粤高速公路股份有限公司（以下 简称公司）的独立董事，我严格按照《公司法》《证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》《独立董事 制度》的规定要求，忠实履行了独立董事的职责，谨慎、认 真、勤勉地行使了独立董事的权利，积极出席相关会议，认 真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切 实维护了公司的整体利益和全体股东特别是中小股东的合 法权益。 现就 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 作为公司的独立董事，我具备履职所必要的专业资质和 能力，并在所从事的专业领域积累了丰富经验。我的具体情 况如下： 邹荣，男，1964 年出生，法学博士，中国执业律师。现 任公司独立董事，华东政法大学法治战略研究院副教授。历 任华东政法大学研究生院副院长、校长办公室主任、发展规 划处处长、社会协同合作处处长。2021 年 6 月起任公司独立 董事。现兼任上海市教委、徐汇区人民政府、闵行区人民政 府、长宁区人民政府、奉贤区人民政府法律顾问，中国行政 法 ...

审计相关 - 2023年度审计委员会召开六次会议[2] - 2022年年报审计期间召开三次会议[2] - 2023年各季报披露前各开一次会[2] - 决定提议续聘大信为2023年外部审计机构[5] - 认为公司财务报告真实完整准确[7] 费用与决策 - 2022年支付大信审计费150万元[5] - 2023年经理层决策20项，已完成17项[9] 人员变动 - 2023年8月李诺不再担任董事，现有4名委员[1]

证券代码:600269 股票简称:赣粤高速 编号:临2024-010 债券代码:122317 债券简称:14 赣粤 02 江西赣粤高速公路股份有限公司 第八届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 江西赣粤高速公路股份有限公司第八届监事会第十二次会议于 2024 年 3 月 12 日以电子邮件方式发出会议通知和会议材料，并于 2024 年 3 月 22 日在南昌市以现场结合通讯表决的方式召开。会议应 出席监事 5 人，实际出席监事 5 人，其中监事彭爱红先生以通讯方式 参加会议。会议由监事会主席徐立红先生主持，公司董事会秘书和证 券事务代表列席会议。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》的规定。 3.未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。 表决情况：5 票同意、0 票反对、0 票弃权。 （三）审议通过《2023 年度内部控制评价报告》。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《2023 年度监事会工作报告》，并同意 ...

2024 年 3 月 22 日 经核查公司在任独立董事的任职经历以及其签署的独立 性自查文件，公司董事会认为公司在任独立董事均符合《上市 公司独立董事管理办法》等法律法规及公司内部制度对独立 董事独立性的相关要求，在 2023 年度不存在影响独立性的情 形。 江西赣粤高速公路股份有限公司董事会 江西赣粤高速公路股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有 关规定，公司董事会就公司在任独立董事胡炜先生、邹荣先 生、廖义刚先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

关于对江西省交通投资集团财务有公司的风 除持续评估报告 江西赣粤高速公路股份有限公司(以下简称公司)按照 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号 -- 交易与 关联交易》的要求,通过查验江西省交通投资集团财务有限 公司(以下简称财务公司)《金融许可证》《营业执照》等 证件资料,并审阅其定期财务报告,对其经营资质、业务和 风险状况进行了持续评估,具体情况报告如下: 一、财务公司基本情况 江西省交通投资集团财务有限公司,原名江西高速集 团财务有限公司,系经中国银行保险监督管理委员会批复 筹建(银保监复[2018]79号）,中国银行保险监督管理委员 会江西监管局批复开业(赣银保监复[2018]32号)的非银行 金融机构,2018年12月26日获得中国银行保险监督管理 委员会江西监管局颁发的中华人民共和国金融许可证。 2021 年 11月 4日更名为江西省交通投资集团财务有限公司。 注册资本:人民币 510,000万元,经营范围:对成员单 位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业 务;协助成员单位实现交易款项的收付;经批准的保险代 理业务;对成员单位提供担保;办理成员单位之间的委托 贷款;对成员单位办理 ...

公司代码：600269 公司简称：赣粤高速 江西赣粤高速公路股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 江西赣粤高速公路股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

业绩数据 - 2022年度业务收入15.78亿元，审计业务收入13.65亿元、证券业务收入5.10亿元[2] - 2022年上市公司年报审计客户196家，平均资产额179.90亿元，收费总额2.43亿元[2] 人员情况 - 截至2023年12月31日，从业人员总数4001人，合伙人160人，注册会计师971人[2] - 超500名注册会计师签署过证券服务业务审计报告[2] 机构布局 - 在全国设有32家分支机构，拥有38家网络成员所[1] 执业处罚 - 近三年事务所受行政处罚3次、监管措施13次、自律处分7次[2] - 近三年从业人员受行政处罚6次、监管措施27人次、自律处分13人次[2] 其他信息 - 职业保险累计赔偿限额和风险基金之和超2亿元[8] - 为超10000家公司服务，同行业上市公司审计客户4家[2] - 2023年度审计无意见分歧[6]

会议召开情况 - 2023年召开股东大会3次、董事会8次等[3] - 独立董事出席各会议无缺席[3][4] 董事会审议事项 - 2023年审议通过4份定期报告等[6][7] - 审议通过关联交易等议案[6] - 审议通过续聘审计机构议案[7] 未来展望 - 2024年独立董事加强与管理层沟通[10]