机构持股情况 - 截至2025年4月14日共有243个机构投资者持有鄂尔多斯A股股份合计持股量达17.16亿股占总股本的61.33% [1] - 前十大机构投资者合计持股比例达60.08%较上一季度下跌1.26个百分点 [1] - 前十大机构包括内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任公司、招商银行股份有限公司-上证红利交易型开放式指数证券投资基金、香港中央结算有限公司等 [1] 公募基金持股变化 - 本期较上一期持股增加的公募基金共计4个持股增加占比达0.52%包括华泰柏瑞上证红利ETF、鑫元浩鑫增强债券A等 [2] - 本期较上一季度持股减少的公募基金共计3个持股减少占比小幅下跌包括博道红利智航股票A、建信红利精选股票发起A等 [2] - 本期较上一季度新披露的公募基金共计232个主要包括易方达中证红利ETF、南方中证500ETF等 [2] - 本期较上一季未再披露的公募基金共计3个包括红利低波、创金合信中证红利低波动指数A等 [2] 险资持股变化 - 本期较上一季度持股减少的险资共计2个包括中国平安人寿保险股份有限公司-分红-个险分红、中国平安人寿保险股份有限公司-自有资金持股减少占比小幅下跌 [2] 外资持股变化 - 本期较上一期持股增加的外资基金共计1个即香港中央结算有限公司持股增加占比达0.11% [2]

人员与业务规模 - 截至2024年末，合伙人296名、注册会计师2498名、从业人员10021名[1] - 2024年业务收入（未经审计）50.01亿元，审计35.16亿元，证券17.65亿元[1] - 2024年为693家上市公司提供年报审计服务，收费8.54亿元[1] 风险与保障 - 近三年受行政处罚5次、监管措施43次等，涉131人[3] - 截至2024年末，提取职业风险基金1.66亿元，保险赔偿限额10.50亿元[8] 审计相关 - 项目、签字、质控复核人执业及服务时间[2] - 2024年审计无意见分歧[4] - 针对2024年报审计围绕收入等重点制定方案[5]

内部控制责任 - 建立健全和评价内部控制有效性是鄂尔多斯董事会责任[5] - 审计公司对财务报告内控有效性发表意见并披露非财务报告内控重大缺陷[6] 内部控制情况 - 鄂尔多斯2024年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[8] - 内控有固有局限性，推测未来有效性有风险[7] 审计事项 - 审计公司对鄂尔多斯2024年12月31日财务报告内控有效性进行审计[4]

风险防控机制 - 成立存款风险预防处置领导小组及办公室[4] - 建立存款风险报告机制，定期查阅资质、开展评估并披露[8][9] 应急处置原则 - 遵循统一领导、分级负责等原则[5][6] 启动预案情形 - 出现九种情况、亏损超比例应启动预案[12][13] 财务指标限制 - 流动性比例不低于25%等多项指标限制[12] 后续处理措施 - 风险解决后分析总结，加强监督并重新审议业务[19]

会议情况 - 2024年召开6次董事会，独立董事赵奇出席5次、委托出席1次[5][6] - 2024年召开3次股东大会，赵奇全部亲自参加[5][6] - 2024年赵奇参加9次专业委员会，出席率100%[7] - 2024年召开5次独立董事专门会议，赵奇出席率100%且均投赞成票[8] 公司运营 - 2024年赵奇赴多地现场办公19天[11] - 2024年关联交易执行正常，程序合规[13] - 2024年未出现变更或豁免承诺情况[14] - 2024年继续聘任立信，审计报告为标准无保留意见[17] - 2024年未发现违规担保和资金占用情况[20] - 2024年审阅高管资料，未发现不符任职条件情况[21]

内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司独立董事述职报告 内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司 独立董事述职报告 本人于 2024 年 1 月 2 日起担任公司独立董事，作为内蒙古鄂尔多斯资源股 份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在任职期间严格按照《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律、法规、规范性文件以及《内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《独立董事工作细则》的要求，本着对全体股东认 真负责的态度，充分行使公司赋予的权利，忠实履行职责，积极出席会议，认真 审议董事会议案，维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益，现将 2024 年 度任期内的履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人履历 刘永斌先生：中共党员，注册会计师，1989 年 8 月参加工作，现任本公司 独立董事，审计委员会主任委员，薪酬与考核委员会委员；内蒙古华才会计师事 务有限公司董事长、主任会计师，担任利安达国际、利安达会计师事务所（特殊 普通合伙）内蒙古分所主要负责人。曾就职于内蒙古交通厅审计处，内蒙古交通 厅招待所交通大酒店经理，内蒙古交通厅招 ...

业绩相关 - 2024年公司关联交易执行正常，审批及履行程序合规[13] - 2024年公司继续聘任立信会计师事务所，出具标准无保留意见审计报告[17] 未来展望 - 2025年希望公司持续优化治理结构，保持决策透明高效[21] - 2025年希望公司加强内部监督机制，防范潜在风险[21] - 2025年希望公司注重创新和可持续发展，加大研发投入[21] - 2025年希望公司推动业务升级和转型，适应市场环境[21] 其他 - 2024年召开3次股东大会和6次董事会[5][6] - 2024年独立董事张世潮出席6次董事会和3次股东大会[5][6] - 2024年张世潮召集并参加4次专业委员会，出席率100%[7] - 2024年召开5次独立董事专门会议，张世潮出席率100%且均投赞成票[8] - 2024年张世潮现场工作16天，调研三地公司生产经营场所[12] - 2024年未出现公司及相关方变更或豁免承诺的情况[14] - 2024年未出现公司被收购的相关情况[15] - 2024年未发现违规对外担保和大股东非经营性资金占用情况[19] - 2024年审阅聘任高级管理人员资料，未发现不符合任职条件情况[20]

业绩审议 - 2024年审计委员会召开7次会议审议多项报告及议案[2][3] 审计机构 - 提议续聘立信为2024年度审计机构[4] 未来展望 - 2025年继续监督外部审计等完善内控[7]

公司信息 - A股代码600295，简称鄂尔多斯；B股代码900936，简称鄂资B[1] 会计政策变更 - 2024年12月财政部发布准则解释，公司自印发日起变更会计政策[5] - 变更不追溯调整，不影响财务等状况，不损害公司及股东利益[4][7] 公告信息 - 公告日期为2025年4月15日[8]

业绩审计 - 审计公司于2025年4月11日对鄂尔多斯2024年度财报出具无保留意见报告[3] - 审计公司核对关联交易汇总表与会计资料及财报披露，未发现重大不一致[4] 财务资料 - 鄂尔多斯管理层编制2024年度财务公司关联交易汇总表[3] - 报告仅供鄂尔多斯披露2024年年度报告使用[5]