山西华阳集团新能股份有限公司 关于阳泉煤业集团财务有限责任公司 的风险持续评估报告 根据《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》（证监发〔2022〕48 号）， 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》（上证发〔2022〕6 号）等 文件要求，上市公司应当每半年取得并审阅财务公司的财务报告，出具风险持续评估报告，山西华 阳集团新能股份有限公司（以下简称"本公司"）通过查验阳泉煤业集团财务有限责任公司（以下 简称"财务公司"）《金融许可证》、《营业执照》等证件资料，并审阅了财务公司 2023 年 6 月 30 日资产负债表和 2023 年 1-6 月利润表、现金流量表和所有者权益变动表，对财务公司的经营资 质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下： 二、财务公司风险管理的基本情况 （一）控制环境 财务公司已按照《公司法》的规定设立了股东会、董事会、监事会，并对董事会和董事、监事、 高级管理人员在风险管理中的责任进行了明确规定。董事会下设审计委员会和风险管理委员会。总 经理及其经营班子对公司行使经营权，经理层下设信贷审查委员会和投资决策委员会。财务公司治 理 ...

山西华阳集团新能股份有限公司第七届董事会第三十三次会议资料 山西华阳集团新能股份有限公司 第七届董事会第三十三次会议独立董事意见 根据《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等有关规定,我们作为山西华阳集 团新能股份有限公司(以下称"公司")的独立董事,对公司第七届董事会第三 十三次会议相关议案进行了认真审议。通过认真听取公司董事会非独立董事 及管理层的介绍和说明后,对所关心问题进行了质询和审议。经过认真讨论, 对于下列事项予以独立、客观、公正的判断,并发表独立意见如下： 一、关于阳泉煤业集团财务有限责任公司的风险持续评估报告的议案 根据《公司法》、上海证券交易所《股票上市规则》和《上市公司自律 监管指引第5号一一交易与关联交易》等相关法律法规的规定，我们认为：阳 泉煤业集团财务有限责任公司已建立完善的风险管理体系，公司与财务公司 发生的存贷款等金融业务，遵循公平公正的交易原则，交易定价公允合理， 不存在损害中小股东利益的情形。董事会在审议该事项时，关联董事回避表 决。该关联交易的审议表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定， 表决程序合法有效。 ...

（三）本次董事会会议于 2023 年 8 月 24 日（星期四）上午 9:00 在山西 华阳集团新能股份有限公司会议室以现场结合通讯方式召开。 | 证券代码：600348 | 证券简称：华阳股份 | | 公告编号：2023-034 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：155229 | 债券简称：19 01 | 阳煤 | | | 债券代码：155666 | 债券简称：19 02 | 阳股 | | 山西华阳集团新能股份有限公司 第七届董事会第三十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 （一）本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》的规定。 （二）本次董事会会议的通知和材料于 2023 年 8 月 14 日以电子邮件和 书面方式发出。 （四）本次董事会会议应出席的董事人数为 7 人，实际出席会议的董事 人数为 7 人。 （五）公司董事长王永革先生主持本次会议，部分高管列席会议。 二、董事会会议审议情况 （一）关 ...

| 证券代码：600348 | 证券简称：华阳股份 | | | 公告编号：2023-035 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：155229 | 债券简称：19 | 阳煤 | 01 | | | 债券代码：155666 | 债券简称：19 | 阳股 | 02 | | 山西华阳集团新能股份有限公司 第八届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 （一）关于 2023 年半年度报告及摘要的议案 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。 公司监事会根据《中华人民共和国证券法》第八十二条的规定和相关要求， 对董事会编制的公司2023年半年度报告进行了认真的审核，现提出如下审核意 见： 1.公司2023年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和 公司内部管理制度的各项规定。 2.公司2023年半年度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和 上海证券交易所的各项规定，所披露的信息真实反映了报告期内公司经 ...

| 证券代码：600348 | 证券简称：华阳股份 | | | 公告编号：2023-033 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：155229 | 债券简称：19 | 阳煤 | 01 | | | 债券代码：155666 | 债券简称：19 | 阳股 | 02 | | 2023 年 8 月 19 日 第 1 页 根据中登上海分公司相关数据，本期优先股已于 2023 年 8 月 17 日注销， 公司第一期优先股的赎回及摘牌已完成。 特此公告。 山西华阳集团新能股份有限公司 董事会 山西华阳集团新能股份有限公司 关于第一期优先股全部赎回及摘牌完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称"华阳股份"或"公司"） 于 2020 年 8 月完成非公开发行第一期优先股 1,000 万股，2020 年 9 月 16 日 起公司第一期优先股股票在上海证券交易所综合业务平台挂牌转让，优先股 代码为 360040，优先股简称为"阳煤优 1"。 公司于 ...

特此公告。 山西华阳集团新能股份有限公司 | 证券代码：600348 | 证券简称：华阳股份 | | | 公告编号：2023-032 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：155229 | 债券简称：19 | 阳煤 | 01 | | | 债券代码：155666 | 债券简称：19 | 阳股 | 02 | | 山西华阳集团新能股份有限公司 关于第一期优先股停牌的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年 8 月 4 日，山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称"华阳股 份"或"公司"）召开第七届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于公 司赎回第一期优先股的议案》，公司拟于 2023 年 8 月 17 日全额赎回第一期 优先股。 为保证公平信息披露，维护投资者利益，公司拟申请于 2023 年 8 月 16 日对第一期优先股（优先股代码：360040；优先股简称：阳煤优 1）停牌， 并于 2023 年 8 月 17 日对全部第一期优先股赎回注销。 董事会 202 ...

| 证券代码：600348 | 证券简称：华阳股份 | 公告编号：2023-031 | | --- | --- | --- | | 债券代码：155229 | 债券简称：19 01 | 阳煤 | | 债券代码：155666 | 债券简称：19 02 | 阳股 | 山西华阳集团新能股份有限公司 关于第一期优先股全部赎回及摘牌的公告 优先股代码：360040 优先股简称：阳煤优 1 优先股最后交易日：2023 年 8 月 15 日（星期二） 优先股赎回登记日：2023 年 8 月 16 日（星期三） 优先股停牌起始日：2023 年 8 月 16 日（星期三） 赎回优先股股份注销日：2023 年 8 月 17 日（星期四） 优先股赎回款发放日：2023 年 8 月 17 日（星期四） 优先股终止挂牌日：2023 年 8 月 17 日（星期四） 了《关于公司赎回第一期优先股的议案》，同意本次赎回事项。（详见公司 公告：2023-027 号）。 二、本次优先股赎回方案 （一）有关日期 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要 ...

本次优先股赎回的时间为"阳煤优 1"固定股息发放日，即 2023 年 8 月 17 日。 山西华阳集团新能股份有限公司 关于赎回第一期优先股的第三次提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称"华阳股份"或"公司"） 于 2023 年 8 月 4 日召开第七届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于公 司赎回第一期优先股的议案》，现将赎回事项提示如下： 一、赎回规模 公司于 2020 年 8 月发行第一期优先股 10 亿元 (优先股简称"阳煤优 1"、 优先股代码"360040")，公司本次拟全额赎回第一期发行的 1,000 万股优先 股，涉及票面金额合计 10 亿元。 二、赎回价格 本次优先股赎回的价格为优先股票面金额（100 元/股）加当期已决议支 付但尚未支付的优先股股息（4.8 元/股）。 | 证券代码：600348 | 证券简称：华阳股份 | | | 公告编号：2023-030 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：155 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 关于参加山西辖区上市公司2023年投资者 网上集体接待日暨业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●会议召开时间：2023 年 5 月 11 日（周四）下午 15:00-17:00 ●会议召开地点：全景∙路演（http://rs.p5w.net） | 证券代码：600348 | 证券简称：华阳股份 | | | 公告编号：2023-019 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：155229 | 债券简称：19 | 阳煤 | 01 | | | 债券代码：155666 | 债券简称：19 | 阳股 | 02 | | 2、方式：网络互动。 三、参加人员 ●会议召开方式：网络互动 ●投资者可登录"全景路演"网站，根据集体接待日活动时间，选中本次 活动提前提问；或者于 2023 年 5 月 10 日（周三）17:00 前，通过电话、邮件 等方式将需要了解的情况和关注的问题提前反馈给公司，公司将在本次业绩说 明会上就投资者普遍 ...

财务总体数据 - [2023年第一季度营业收入83.79亿元，同比减少9.27%][3] - [2023年第一季度归属于上市公司股东的净利润17.27亿元，同比增长32.58%][3] - [2023年第一季度经营活动产生的现金流量净额10.52亿元，同比增长138.16%][3] - [2023年第一季度基本每股收益0.72元/股，同比增长33.33%][3] - [2023年第一季度加权平均净资产收益率6.54%，较上年度末增加0.10个百分点][3] - [2023年第一季度末总资产706.84亿元，较上年度末增长1.09%][3] - [2023年第一季度末归属于上市公司股东的所有者权益284.00亿元，较上年度末增长7.58%][3] - [2023年第一季度营业总收入83.79亿元，较2022年第一季度的92.35亿元有所下降][16] - [2023年第一季度营业总成本58.85亿元，较2022年第一季度的72.45亿元有所下降][16] - [2023年第一季度营业利润25.34亿元，较2022年第一季度的20.24亿元有所增长][16] - [2023年第一季度净利润18.92亿元，较2022年第一季度的15.28亿元有所增长][16] - [2023年第一季度归属于母公司股东的净利润17.27亿元，较2022年第一季度的13.03亿元有所增长][17] - [2023年第一季度基本每股收益0.72元/股，较2022年第一季度的0.54元/股有所增长][17] - [2023年第一季度经营活动产生的现金流量净额10.52亿元，较2022年第一季度的4.42亿元有所增长][18] - [2023年第一季度投资活动现金流出小计7.10亿元，较2022年第一季度的5.32亿元有所增长][18] - [2023年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-7.095742024亿美元，上年为-5.3200302649亿美元][19] - [2023年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为2.3151199702亿美元，上年为-1.8131367608亿美元][19] - [2023年第一季度营业收入为50.68亿元，2022年同期为58.45亿元，同比有所下降][22] - [2023年第一季度净利润为9.35亿元，2022年同期为6.61亿元，同比增长约41.55%][22] - [2023年第一季度基本每股收益为0.39元/股，2022年同期为0.27元/股][23] - [2023年第一季度经营活动产生的现金流量净额为2.46亿元，2022年同期为8.53亿元，同比减少约71.14%][24] - [2023年第一季度投资活动产生的现金流量净额为0.93亿元，2022年同期为 -7.27亿元，同比由负转正][24] - [2023年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为 -8.38亿元，2022年同期为 -4.64亿元，净流出增加][24] - [2023年第一季度末现金及现金等价物余额为118.43亿元，2022年同期为104.02亿元][24] - [2023年第一季度营业成本为33.11亿元，2022年同期为43.81亿元，同比下降约24.42%][22] - [2023年第一季度销售费用为806.94万元，2022年同期为1090.13万元，同比下降约26%][22] - [2023年第一季度研发费用为3618.54万元，2022年同期为2980.24万元，同比增长约21.42%][22] 股东信息 - [报告期末普通股股东总数为124,602户][7] - [华阳新材料科技集团有限公司持股13.35亿股，持股比例55.52%，为第一大股东][7] - [报告期末优先股股东总数中，光大永明资管—光大银行—光大永明资产持股8000000股，持股比例80%][9] - [阳泉煤业债转股定向资产管理产品中，光大金瓯资产管理有限公司持股1000000股，持股比例10%；晋商信用增进投资股份有限公司和华融晋商资产管理股份有限公司均持股500000股，持股比例5%][10] 净利润增长原因 - [归属于上市公司股东的净利润增长主要系公司加强内部管理、优化生产布局、加强成本管控，成本同比减少所致][6] 煤炭业务数据 - [2023年1 - 3月煤炭产量1157.18万吨，商品煤销量1070.74万吨，煤炭综合售价679.95元/吨，煤炭销售收入728048.93万元，销售成本366785.09万元，毛利361263.84万元][11] 资产负债数据 - [截至2023年3月31日，货币资金为18128896549.30元，较2022年12月31日的17434668773.04元有所增加][13] - [截至2023年3月31日，应收账款为1884951408.96元，较2022年12月31日的1839003883.98元有所增加][13] - [截至2023年3月31日，资产总计70683518527.34元，较2022年12月31日的69919795908.43元有所增加][14] - [截至2023年3月31日，流动负债合计20724670637.99元，较2022年12月31日的25113133896.61元有所减少][14] - [截至2023年3月31日，非流动负债合计17954591706.21元，较2022年12月31日的15194495988.49元有所增加][14] - [截至2023年3月31日，负债合计38679262344.20元，较2022年12月31日的40307629885.10元有所减少][15] - [截至2023年3月31日，所有者权益合计32004256183.14元，较2022年12月31日的29612166023.33元有所增加][15] - [2023年3月31日货币资金为128.3260542056亿美元，较2022年12月31日的132.1274271305亿美元有所下降][20] - [2023年3月31日应收账款为23.2039215061亿美元，较2022年12月31日的22.7246274491亿美元有所增加][20] - [2023年3月31日存货为2.5733100431亿美元，较2022年12月31日的2.8099689638亿美元有所减少][20] - [2023年第一季度短期借款为28.44亿美元，较上年的41.99亿美元有所减少][21] - [2023年第一季度应付账款为47.9065435643亿美元，较上年的56.2461007025亿美元有所减少][21] - [2023年第一季度长期借款为71.573473亿美元，较上年的57.473473亿美元有所增加][21] - [2023年3月31日所有者权益（或股东权益）合计为223.6195333188亿美元，较2022年12月31日的213.0943528429亿美元有所增加][21] - [2023年3月31日资产总计为480.85267775亿美元，较2022年12月31日的491.7574709537亿美元有所减少][20]