会议组织 - 独立董事专门会议由全部独立董事参加[2] - 会前三天书面通知，紧急情况可随时通知并说明[3] 审议决策 - 应披露关联交易等经审议且过半数同意后提交董事会[3] - 独立聘请中介机构等职权行使需审议且过半数同意[3] 信息披露 - 行使职权公司应及时披露，不能正常行使需说明理由[4] 会议要求 - 明确发表意见，制作记录并签字确认[4] - 公司保证召开并提供条件，董事有保密义务[4]

山西华阳集团新能股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总则 第一条 为规范内部审计工作，建立健全内部审计工作机制，更好地发挥内部审计的 监督、服务和保障作用，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规 定》《中国内部审计准则》《上市公司治理准则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公 司章程》的规定，结合山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称"公司"）实际， 制 定本办法。 第二条 本办法所称内部审计，是指对公司及所属单位财务收支、经济活动、内部控 制、风险管理实施独立、客观地监督、评价和建议，以促进公司完善治理、实现目标的活 动。 本办法所称所属单位，是指由公司直接管理的内设机构、分支机构以及全资和控股子 公司。 第三条 公司依照有关法律法规规定设置内部审计机构，配备审计人员，建立健全内 部审计制度，开展内部审计工作。 第四条 公司内部审计机构和内部审计人员从事内部审计工作，应当严格遵守有关法 律法规和内部审计职业规范，忠于职守，做到独立、客观、公正、保密。 内部审计机构和内部审计人员不得参与可能影响独立、客观履行审计职责的工作。 第五条 公司内部审计机构履行内部审计职责所需经费和购买社会审计 ...

应急制度概况 - 制定突发事件应急管理制度降低影响损失[3] - 突发事件含治理、经营、环境、信息等类[5] 应急组织架构 - 董事长任应急领导小组组长，总经理任副组长[8] - 各部门负责人是预警预防第一责任人[11] 应急处理措施 - 治理类约见大股东，经营类必要时聘中介审计评估[14] - 环境类调查并调整策略，信息类联系媒体澄清[15][16] 应急保障要求 - 各部门及子公司保障人力、物力、财力[19] - 本部及所属单位宣传常识并培训人员[20] 责任与奖惩 - 实行行政领导负责制和责任追究制[22] - 表彰奖励突出贡献者，处分失职责任人[22]

第一章 总 则 第一条 为规范山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部 报告工作，明确公司各部门、各分公司、全资子公司、控股子公司以及有关人员重大事项 内部报告的职责和程序，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准 确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《上市公司信息披露管理办法》、 山西华阳集团新能股份有限公司 重大事项内部报告制度 《上海证券交易所股票上市规则》及其他相关法律法规和《公司章程》等有关规定，结合 公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及各分公司、全资子公司、控股子公司，实际控制的公司 和有重大影响的参股公司。 第三条 本制度所称重大事项，是指尚未公开并且可能对公司股票及其衍生品的交易 价格或投资人的投资决策产生较大影响的任何情形或事件。 第四条 本制度所称报告义务人，是指公司董事、高级管理人员,公司各职能部门、 分支机构，子公司及参股公司，公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东及其一致 行动人和其他可能知悉公司重大信息的人员。 第五条 报告义务人及其他知情人在重大事项信息尚未公开披露前，负有严格保密义 务，有关保密注意事项及 ...

独立董事汇报与考察 - 会计年度结束后2个月内，管理层向独立董事汇报并安排考察[3] 审计资料与安排 - 财务总监在年审前向独立董事提交审计安排及资料[3] 会议与审议 - 2名以上独立董事要求延期，董事会应采纳[4][5] 年报相关 - 有异议应陈述理由披露，可聘外部机构，费用公司承担[5] 其他规定 - 编制审议期保密、不买卖股票，需述职报告[5]

山西华阳集团新能股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 按照建立现代企业制度要求，为了健全公司管理制度体系，完善上市公司法 人治理结构，充分发挥经理层的职能作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）和《山西华阳集团新能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，并结合公司实际情况，制订本工作细则。 第二条 本规定适用于山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称"股份公司"）总 经理及其下属公司的总经理。 第二章 经理层的任职资格与任免程序 第三条 公司设经理层，经理对董事会负责，根据公司章程的规定行使职权。经理层 实行总经理负责制。 第四条 经理层设总经理 1 名，由董事会聘任或者解聘；设副总经理若干名，设财务 总监、总工程师等。经理层其他人员协助总经理工作，并可根据总经理的委托行使职权。 第五条 有《公司法》第一百七十八条、第一百八十一条规定情形之一的，不得担任 公司的经理层职务。董事会建议总经理提请董事会对该高管予以解聘的，总经理应提议解 聘；总经理不提议解聘的，对此产生的后果承担相应的责任。 经理层人员需遵守法律、法规的规定，履行《公司法》第一百七十九条、第 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一条 为了进一步提高山西华阳集团新能股份有限公司（下称"公司"）规范运作 水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报的信息披露质量和透 明度，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及公司《章程》 《信息披露管理制度》等公司相关制度的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员和公司各部室、分公司、子公司负责 人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其它人员。 （五）业绩快报中的财务数据和指标与年报披露的数据和指标存在重大差异。 第五条 年报信息发生重大差错的，公司应当追究相关责任人的责任。实施责任追究 制度时，应遵循以下原则： （一）客观公正、实事求是原则； （二）有责必问，有错必究原则； 第三条 本制度所指责任追究是指年报信息披露工作中有关人员或单位违反国家有 关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，因未勤勉尽责、不履行或者不正确履行职 责、义务或其他原因导致年报信息发 ...

第一条 为加强对山西华阳集团新能股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动情况的管理，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司董事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、 高级管理人员减持股份》等法律法规及《公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人账 户持有的所有本公司股份，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的本公司 股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信 用账户内的本公司股份。 山西华阳集团新能股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理制度 第一章 总 则 第四条 存在下列情形之一的，上市公司董事、高级管理人员不得减持其所持本公司 股份： （一）本人离职后 6 个月内； 第三条 公司董事和高级管理人员应当遵守相关法律法规以及证券交易所规 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 战略委员会委员由董事会过半数选举产生。 第六条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第七条 主任委员负责召集和主持战略委员会会议。当主任委员不能或者不履行职责 时，由半数以上委员共同推举一名委员代为履行职责。 第一章 总则 第一条 山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称"公司"）为适应战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重 大投资决策的效益和决策质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》等有关法律、法规和规范性文件及《山西华阳集团新能股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，公司设立董事会战略委员会（以下简称"战 略委员会"），并制定本议事规则。 第二条 战略委员会对董事会负责，向董事会报告工作。主要负责对公司长期发展战 略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三条 战略委员会设置办公室，办公室设在公司规划发展部，为战略委员会日常办 事机构，负责日常工作联络、会议组织及战略委员会决策前的各项准备工作。 第二章 人员组成 第四条 战略委 ...

薪酬与考核委员会组成 - 成员由5名董事组成，3名为独立董事[5] - 设主任委员1名，由独立董事担任[6] 委员提名方式 - 包括董事长等提名、二分之一以上独立董事提名、三分之一董事提名[5] 会议相关规定 - 每会计年度至少开一次定期会议，应在上年度结束后四个月内召开[10] - 定期会议提前3日发通知，紧急情况除外[11] - 三分之二以上委员出席方可举行[13] 决议规则 - 决议经全体委员过半数通过有效[14] - 关联委员回避，无关联委员过半数出席及通过决议，不足二分之一提交董事会[14] 其他 - 会议记录办公室保存，议案及表决结果报董事会，档案保存不少于十年[16] - 议事规则经董事会审议通过执行，由董事会负责解释[18]