财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产72,605,521,344.30元，较上年度末增长1.19%[9] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产18,070,329,252.08元，较上年度末减少4.98%[9] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -1,655,581,467.88元，较上年同期减少174.47%[9] - 年初至报告期末营业收入727,324,057.35元，较上年同期减少63.98%[9] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润343,819,480.65元，较上年同期减少64.38%[9] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润342,725,145.95元，较上年同期减少64.49%[9] - 加权平均净资产收益率为1.80%，较上年减少3.81个百分点[9] - 基本每股收益0.06元/股，较上年减少64.71%[9] - 稀释每股收益0.06元/股，较上年减少64.71%[9] - 公司2016年3月31日合并资产总计72,605,521,344.30元，较年初71,749,438,233.09元增长约1.19%[25] - 合并负债合计53,921,111,361.75元，较年初52,159,299,089.46元增长约3.37%[27] - 合并所有者权益合计18,684,409,982.55元，较年初19,590,139,143.63元下降约4.62%[27] - 母公司2016年3月31日资产总计63,977,241,057.44元，较年初63,817,044,398.12元增长约0.25%[29] - 母公司应付短期融资款从年初1,300,000,000.00元增至5,000,000,000.00元，增长约284.62%[29] - 公司负债合计从452.89亿美元增至463.28亿美元，所有者权益合计从185.28亿美元降至176.50亿美元[31] - 2016年第一季度营业收入为7.27亿美元，上年同期为20.19亿美元[34] - 手续费及佣金净收入本期为6.40亿美元，上期为7.06亿美元[34] - 利息净收入本期为1.01亿美元，上期为2.05亿美元[34] - 投资收益本期亏损0.51亿美元，上期盈利9.32亿美元[34] - 营业支出本期为3.00亿美元，上期为7.32亿美元[34] - 营业利润本期为4.28亿美元，上期为12.87亿美元[34] - 净利润本期为3.70亿美元，上期为9.72亿美元[34] - 其他综合收益的税后净额本期亏损4.51亿美元，上期亏损0.86亿美元[34] - 基本每股收益和稀释每股收益本期均为0.06美元/股，上期均为0.17美元/股[36] - 本期营业收入为7.69亿元，上期为16.19亿元，同比下降52.57%[39] - 本期净利润为4.45亿元，上期为7.17亿元，同比下降37.94%[39] - 本期其他综合收益的税后净额为 -5.89亿元，上期为2.24亿元，同比下降362.87%[39] - 本期经营活动产生的现金流量净额为 -16.56亿元，上期为22.23亿元，同比下降174.49%[44] - 本期投资活动产生的现金流量净额为 -35.75亿元，上期为2.73亿元，同比下降1401.46%[44] - 本期筹资活动产生的现金流量净额为35.96亿元，上期为16.92亿元，同比增长112.53%[46] - 本期基本每股收益为0.08元/股，上期为0.13元/股，同比下降38.46%[41] - 本期稀释每股收益为0.08元/股，上期为0.13元/股，同比下降38.46%[41] - 本期期末现金及现金等价物余额为247.41亿元，上期为178.25亿元，同比增长38.80%[46] - 本期发行债券收到的现金为47亿元，上期为10亿元，同比增长370%[46] - 经营活动现金流入小计本期为49.49亿元，上期为80.74亿元[49] - 经营活动现金流出小计本期为52.63亿元，上期为55.59亿元[49] - 经营活动产生的现金流量净额本期为 -3.14亿元，上期为25.15亿元[49] - 投资活动现金流入小计本期为1.38亿元，上期为2.72亿元[49] - 投资活动现金流出小计本期为39.73亿元，上期为8.17亿元[49] - 投资活动产生的现金流量净额本期为 -38.35亿元，上期为 -5.46亿元[49] - 筹资活动现金流入小计本期为47亿元，上期为16.36亿元[49][51] - 筹资活动现金流出小计本期为1.27亿元，上期为106.09万元[51] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为34.35亿元，上期为16.34亿元[51] - 现金及现金等价物净增加额本期为 -7.15亿元，上期为36.04亿元[51] 股东相关信息 - 截止报告期末股东总数为171,581户[11] - 重庆渝富集团直接持有公司股票15.2344361亿股，占总股本26.99%，通过专项资产管理计划增持6101.8282万股，占总股本1.08%，增持金额4.8209024亿元[18] - 重庆城投集团直接持有公司股票3.054亿股，占总股本5.41%，通过专项资产管理计划增持1683.4524万股，占总股本0.3%，增持金额约1.266153亿元[18] - 2015年7月重庆渝富集团、重庆城投集团披露增持计划，分别投入不低于8.724亿元、2.441457亿元增持公司股份[22] 债券发行与兑付 - 2016年1月公司完成2016年第一期证券公司短期公司债券发行，规模45亿元；4月完成第二期发行，规模30亿元[14] - 2016年1月公司完成2015年第一期次级债券本息兑付和摘牌，规模10亿元；4月完成2016年第一期90天期短期公司债券本息兑付和摘牌，规模15亿元[15] 人员变动 - 2016年2月15日崔坚先生辞去公司第七届董事会董事长等职务[19] - 2016年3月2日公司股东大会同意增补廖庆轩先生为公司第七届董事会董事[19] 股票限售期 - 2014年2月24日部分股东认购的2013年非公开发行5亿股股票限售期36个月，预计2017年2月24日可上市流通[21] 特定资产项目变化 - 结算备付金期末数为22.2952022918亿元，期初数为43.7374427633亿元，变动幅度为-49.02%[12] - 买入返售金融资产期末数为26.0414033667亿元，期初数为13.2333399984亿元，变动幅度为96.79%[12] - 合并报表中客户存款从年初16,870,396,029.80元降至15,320,499,583.24元，下降约9.19%[25] - 合并报表中结算备付金从年初4,373,744,276.33元降至2,229,520,229.18元，下降约49.02%[25] - 合并报表中融出资金从年初10,108,587,709.91元降至7,347,879,204.03元，下降约27.31%[25] - 合并报表中可供出售金融资产从年初10,169,611,118.09元增至13,652,620,666.34元，增长约34.25%[25] - 合并报表中应付职工薪酬从年初1,476,768,598.06元降至696,113,827.16元，下降约52.87%[27]

公司基本信息 - 公司法定代表人和总经理为余维佳[12] - 董事会秘书为徐鸣镝，合规总监、首席风险官为李勇，证券事务代表为王致贤[17] - 公司注册和办公地址为重庆市江北区桥北苑8号，邮编400023，网址为http://www.swsc.com.cn [19] - 公司选定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》，指定网站为http://www.sse.com.cn [20] - 公司股票为A股，在上海证券交易所上市，简称西南证券，代码600369，变更前简称*ST长运[21] - 公司拥有证券经纪、承销与保荐、资产管理等39项业务资格[15][19] - 公司拥有上海证券交易所等多个协会会员资格，具有中国国债协会理事级会员资格[16] - 控股股东为重庆渝富资产经营管理集团有限公司，其持有重庆银行股份有限公司40,701万股，持股比例13.02%；持有重庆川仪自动化股份有限公司5,138万股，持股比例13.01%等[193][195] - 实际控制人为重庆市国有资产监督管理委员会，单位负责人为胡际权[197] 公司注册资本变更 - 西南有限1999年设立时注册资本为112,820.99万元[22] - 2002年西南有限增资扩股，注册资本增至163,043.12万元[22] - 2006年西南有限减资，注册资本由163,043.12万元减至81,521.56万元[22] - 2006年西南有限再次增资扩股，注册资本由81,521.56万元增至233,661.56万元[23] - 2009年公司注册资本变更为190,385.46万元[23] - 2010年公司非公开发行股票后，总股本（注册资本）增至2,322,554,562股（元）[23] - 2014年公司非公开发行股票后，总股本（注册资本）增至2,822,554,562股（元）[24] - 2015年公司资本公积金转增股本后，总股本增至5,645,109,124股[25] - 本报告期末注册资本为5,645,109,124.00元，上年度末为2,822,554,562.00元[13] 公司证券营业部情况 - 截至2015年12月31日，公司拥有119家证券营业部[26] - 截至2015年12月31日，重庆地区有42家证券营业部，其他77家分布在全国27个省、直辖市及自治区[26] - 公司经纪业务期末营业部达119家，客户流通资产超3000亿元，交易市场份额0.813%；两融日均余额市场份额0.9%，行业排名23位，较2014年上升6位[77][78] 财务数据关键指标变化 - 2015年营业收入84.97亿元，较2014年增长131.22%[33] - 2015年归属于母公司股东的净利润35.55亿元，较2014年增长165.46%[33] - 2015年归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润34.97亿元，较2014年增长163.88%[35] - 2015年经营活动产生的现金流量净额24.57亿元，较2014年减少55.92%[35] - 2015年末资产总额717.49亿元，较2014年末增长23.28%[35] - 2015年末负债总额521.59亿元，较2014年末增长27.27%[35] - 2015年末归属于母公司股东的权益190.18亿元，较2014年末增长13.54%[35] - 2015年末所有者权益总额195.90亿元，较2014年末增长13.76%[35] - 2015年末总股本56.45亿股，较2014年末增长100.00%[35] - 2015年基本每股收益0.63元/股，较2014年增长162.50%[36] - 本报告期末净资本为13,837,228,198.98元，上年度末为13,233,029,290.38元；净资产为18,527,874,441.89元，上年度末为16,284,536,705.94元[38] - 2015年第一至四季度营业收入分别为2,019,176,466.88元、4,020,025,913.51元、668,648,891.32元、1,788,947,908.45元[41] - 2015年非经常性损益合计57,273,044.77元，2014年为13,697,232.36元，2013年为24,368,234.08元[43] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期初余额14,854,556,844.42元，期末余额16,376,728,884.07元，当期变动1,522,172,039.65元[45] - 2015年末货币资金22,205,059,526.75元，较2014年末增长93.25%；结算备付金4,373,744,276.33元，增长83.60%[46] - 2015年末融出资金10,108,587,709.91元，较2014年末增长20.70%；买入返售金融资产1,323,333,999.84元，下降84.37%[46] - 2015年末资产总额71,749,438,233.09元，较2014年末增长23.28%；负债总额52,159,299,089.46元，增长27.27%[46] - 2015年营业收入8,496,799,180.16元，较2014年增长131.22%；手续费及佣金净收入4,307,367,941.55元，增长123.93%[46] - 2015年投资收益3,948,018,572.82元，较2014年增长216.21%；公允价值变动收益 -65,146,630.45元，较2014年下降121.56%[46] - 2015年末股东权益19,590,139,143.63元，较2014年末增长13.76%[46] - 2015年营业利润42.66亿元，较2014年16.46亿元增长159.19%；利润总额43.43亿元，较2014年16.64亿元增长160.94%；净利润35.45亿元，较2014年13.47亿元增长163.22%[48] - 2015年末货币资金194.09亿元，较2014年末107.96亿元增长79.78%；资产总额638.17亿元，较2014年末556.47亿元增长14.68%；负债总额452.89亿元，较2014年末393.62亿元增长15.06%；股东权益185.28亿元，较2014年末162.85亿元增长13.78%[50] - 2015年营业收入76.40亿元，较2014年35.36亿元增长116.04%；手续费及佣金净收入42.20亿元，较2014年18.70亿元增长125.64%[50] - 2015年利息净收入2.48亿元，较2014年1.65亿元增长50.24%；投资收益31.13亿元，较2014年11.94亿元增长160.61%；公允价值变动收益0.46亿元，较2014年3.03亿元下降84.91%[52] - 2015年营业支出37.88亿元，较2014年18.69亿元增长102.70%；营业税金及附加4.92亿元，较2014年2.15亿元增长128.61%；业务及管理费29.80亿元，较2014年16.19亿元增长84.15%；资产减值损失3.11亿元，较2014年0.30亿元增长942.14%[52] - 资产负债表中，货币资金期末数222.05亿元，较期初数114.90亿元增长93.25%；结算备付金期末数43.74亿元，较期初数23.82亿元增长83.60%；可供出售金融资产期末数101.70亿元，较期初数72.49亿元增长40.28%[54] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债期末数37.73亿元，较期初数9.79亿元增长285.46%；卖出回购金融资产期末数103.32亿元，较期初数209.55亿元下降50.69%；代理买卖证券款期末数190.65亿元，较期初数106.91亿元增长78.32%[54] - 应付债券期末数127.15亿元，较期初数30.00亿元增长323.83%；股本期末数56.45亿元，较期初数28.23亿元增长100.00%[54] - 利润表中，手续费及佣金净收入本期数43.07亿元，较上期数19.24亿元增长123.93%；投资收益本期数39.48亿元，较上期数12.49亿元增长216.21%[54] - 2015年末公司资产总额717.49亿元，较2014年末增长23.28%[60] - 货币资金期末数222.05亿元，期初数114.90亿元，变动幅度93.25%[61] - 结算备付金期末数43.74亿元，期初数23.82亿元，变动幅度83.60%[61] - 可供出售金融资产期末数101.70亿元，期初数72.49亿元，变动幅度40.28%[61] - 在建工程期末数2.41亿元，期初数0.9953亿元，变动幅度141.86%[61] - 境外资产28.93亿元，占总资产的比例为4.03%[61] - 2015年公司实现营业收入84.97亿元，同比增长131.22%[71] - 2015年公司净利润35.45亿元，同比增长163.22%[71] - 2015年末公司所有者权益总额195.90亿元，母公司净资本138.37亿元[71] - 公司营业收入84.97亿元，同比增长131.22%；利润总额43.43亿元，同比增长160.94%；归母净利润35.55亿元，同比增长165.46%[73] - 2015年公司营业收入84.97亿元，较2014年的36.75亿元增长131.22% [90][93] - 2015年公司营业利润合计42.66亿元，较2014年的16.46亿元增长159.19%[94][96] - 2015年公司营业收入同比增长131.22%，业务及管理费支出32.67亿元，较2014年同比增加90.01%[99] - 报告期内，公司现金及等价物净增加额为127.31亿元，经营活动现金净流入24.57亿元，投资活动现金净流出23.95亿元，筹资活动现金净流入126.68亿元[100][101] - 2015年末货币资金222.05亿元，占总资产30.95%，较上期期末增长93.25%；结算备付金43.74亿元，占比6.10%，较上期期末增长83.60%[104] - 2015年末融出资金101.09亿元，占总资产14.09%，较上期期末增长20.70%；买入返售金融资产13.23亿元，占比1.84%，较上期期末减少84.37%[104] - 2015年末应收款项9.71亿元，占总资产1.35%，较上期期末增长746.91%；可供出售金融资产101.70亿元，占比14.17%，较上期期末增长40.28%[104] - 2015年末应付短期融资款13.00亿元，占总资产1.81%，较上期期末增长2023.49%；拆入资金8.85亿元，占比1.23%，较上期期末减少69.29%[104] - 2015年末代理买卖证券款190.65亿元，占总资产26.57%，较上期期末增长78.32%；应付职工薪酬14.77亿元，占比2.06%，较上期期末增长108.34%[104] - 报告期内公司对外投资额3.11亿元，较上年同期的2.24亿元增长38.78%[105] - 2015年末每股收益按转增前股本计算为1.26元/股，按转增后股本计算为0.63元/股；每股净资产按转增前股本计算为6.74元/股，按转增后股本计算为3.37元/股[182] 各条业务线数据关键指标变化 - 经纪、投行、资管、自营收入占总收入比例分别为31.58%、16.24%、8.39%和32.81%；营业利润占比分别为41.13%、26.93%、15.05%、60.38%及 - 43.49%[74] - 证券经纪业务营收26.83亿元，同比增长82.44%；营业成本9.29亿元，同比增长26.48%；毛利率65.39%，增加15.31个百分点[76] - 投资银行业务营收13.80亿元，同比增长47.64%；营业成本2.31亿元，同比下降54.12%；毛利率83.25%，增加37.15个百分点

收入和利润（同比环比） - 营业收入67.08亿元人民币，较上年同期增长159.84%[8] - 归属于上市公司股东的净利润31.10亿元人民币，较上年同期增长249.18%[8] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润30.53亿元人民币，较上年同期增长243.99%[8] - 加权平均净资产收益率17.90%，较上年同期增加11.73个百分点[8] - 基本每股收益0.55元/股，较上年同期增长243.75%[8] - 公司1-9月营业收入达67.08亿元，较上年同期的25.82亿元增长159.7%[36] - 1-9月净利润为31.04亿元，较上年同期的9.01亿元增长244.5%[36] - 2015年1-9月营业收入60.42亿元人民币，较上年同期24.09亿元增长150.8%[39] - 2015年1-9月净利润27.19亿元人民币，较上年同期9.88亿元增长175.2%[39] - 2015年1-9月基本每股收益0.48元/股，较上年同期0.18元增长166.7%[40] 成本和费用（同比环比） - 公允价值变动损益亏损6.60亿元，降幅275.68%，主要因三季度股指下跌导致浮亏[17] 业务线表现 - 手续费及佣金净收入达33.84亿元，增幅163.85%，主要受益于市场行情向好[17] - 利息净收入增至7.29亿元，增幅177.29%，主要因两融业务利息收入增加[17] - 投资收益大幅增长至32.17亿元，增幅386.33%，主要受益于市场行情向好[17] - 经纪业务手续费净收入达17.01亿元，较上年同期的4.64亿元增长266.4%[36] - 2015年1-9月手续费及佣金净收入33.13亿元人民币，较上年同期12.48亿元增长165.4%[39] - 2015年1-9月经纪业务手续费净收入16.96亿元人民币，较上年同期4.62亿元增长267.3%[39] - 2015年1-9月投资银行业务手续费净收入9.48亿元人民币，较上年同期7.11亿元增长33.4%[39] - 2015年1-9月资产管理业务手续费净收入6.65亿元人民币，较上年同期0.73亿元增长809.6%[39] - 2015年1-9月投资收益24.20亿元人民币，较上年同期6.39亿元增长278.9%[39] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额156.86亿元人民币，较上年同期增长362.81%[8] - 经营活动现金流量净额同比增长363%至156.86亿元人民币[43] - 经营活动现金流入同比增长166%至258.65亿元人民币[43] - 收取利息及佣金现金同比增长165%至57.69亿元人民币[43] - 代理买卖证券现金净额同比增长336%至143.04亿元人民币[43] - 投资活动现金流出同比增长178%至69.33亿元人民币[43] - 发行债券现金流入同比增长365%至167.31亿元人民币[44] - 筹资活动现金流量净额同比增长1383%至129.64亿元人民币[44] - 期末现金及现金等价物余额同比增长311%至364.42亿元人民币[44] - 母公司经营活动现金流量净额同比增长351%至163.55亿元人民币[47] - 母公司投资支付现金同比增长299%至67.20亿元人民币[47] 资产负债项目变化 - 货币资金大幅增加至309.95亿元，增幅169.75%，主要因经纪业务规模增大[15] - 结算备付金增至56.77亿元，增幅138.31%，主要因经纪业务规模增大[15] - 买入返售金融资产减少至9.69亿元，降幅88.56%，主要因投资策略调整[15] - 应付短期融资款激增至66.16亿元，增幅10707.54%，主要因固定收益凭证发行规模增大[15] - 货币资金期末余额309.95亿元，较年初114.90亿元增长169.8%[28] - 融出资金期末余额76.05亿元，较年初83.75亿元下降9.2%[28] - 买入返售金融资产期末余额9.69亿元，较年初84.67亿元下降88.6%[28] - 代理买卖证券款期末余额249.69亿元，较年初106.91亿元增长133.5%[30] - 应付债券期末余额99.41亿元，较年初30.00亿元增长231.4%[30] - 归属于母公司所有者权益合计178.03亿元，较年初167.50亿元增长6.3%[30] - 实收资本（股本）期末余额56.45亿元，较年初28.23亿元增长100%[30] - 未分配利润期末余额33.93亿元，较年初11.30亿元增长200.3%[30] - 公司总资产从年初的556.47亿元增长至期末的731.53亿元，增幅31.4%[32][34] - 货币资金大幅增加，从年初的107.96亿元增至期末的282.48亿元，增长161.6%[32] - 融出资金从年初的83.75亿元减少至期末的74.42亿元，下降11.1%[32] - 买入返售金融资产从年初的84.67亿元大幅下降至期末的9.69亿元，减少88.6%[32] - 应付短期融资款从年初的0.61亿元激增至期末的51.28亿元，增长8300%[32][34] - 代理买卖证券款从年初的104.88亿元增至期末的244.45亿元，增长133.1%[34] - 应付债券从年初的30.00亿元增至期末的99.41亿元，增长231.4%[34] 其他财务数据 - 总资产780.99亿元人民币，较上年度末增长34.19%[8] - 归属于上市公司股东的净资产178.03亿元人民币，较上年度末增长6.29%[8] - 非经常性损益项目中预计负债转回导致其他营业外收入增加7643.46万元人民币[9] - 股东总数为87,651户，重庆渝富资产经营管理集团有限公司持股26.99%为第一大股东[11] - 公司完成60亿元公司债券发行，其中第一期40亿元票面利率4.10%，第二期20亿元票面利率3.67%[20] - 公司以总股本2,822,554,562股为基数，每10股派发现金红利1.20元并转增10股[17] - 2014年度现金分红总额为508,059,821.16元，占年末累计可供股东分配利润的50.34%[24] - 公司总股本为2,822,554,562股，每10股派发现金红利1.80元（含税）[24] - 2015年1-9月综合收益总额19.19亿元人民币，较上年同期10.73亿元增长78.9%[40] - 2015年7-9月其他综合收益税后净额亏损7.29亿元人民币，较上年同期盈利0.55亿元大幅下降[39]

收入和利润（同比环比） - 营业收入60.39亿元人民币，同比增长300.89%[22] - 净利润28.52亿元人民币，同比增长420.82%[22] - 归属于母公司股东的净利润28.42亿元人民币，同比增长424.54%[22] - 基本每股收益1.01元/股，同比增长405%[23] - 营业收入达60.39亿元，同比增长300.89%[31] - 净利润为28.52亿元，同比增长420.82%[33] - 公司净利润为22.77亿元人民币，同比增长291.04%[36] - 公司营业收入为60.39亿元人民币，同比增长300.89%[44] - 营业收入同比增长300.89%，达到60.39亿元[45] - 归属于母公司股东的净利润同比增长424.54%，达到28.42亿元[45] - 营业收入为60.39亿元，较上期的15.06亿元增长301.0%[129] - 净利润为28.52亿元，较上期的5.48亿元增长420.4%[129] - 基本每股收益为1.01元/股，较上期的0.20元/股增长405.0%[129] - 营业收入同比增长252.2%至51.54亿元人民币[131] - 净利润同比增长291.0%至22.77亿元人民币[131] - 公司综合收益总额为23.98亿元人民币[137] - 公司综合收益总额为612,038,704.31元，其中其他综合收益为29,837,625.32元，未分配利润贡献582,201,078.99元[142] 成本和费用（同比环比） - 业务及管理费同比增长251.8%至20.85亿元人民币[131] - 支付给职工以及为职工支付的现金为8.54亿元人民币，较上期的3.65亿元增长134%[135] 各条业务线表现 - 经纪业务营业收入同比增长250.54%，达到18.04亿元[55] - 经纪业务营业利润同比增长343.66%，达到12.98亿元[55] - 投资银行业务营业收入同比增长35.38%，达到6.10亿元[56] - 资产管理业务营业收入同比增长1103.44%，达到6.27亿元[56] - 证券自营业务营业收入同比增长370.71%，达到22.31亿元[56] - 两融业务期末余额同比增长467%[54] - 资产管理业务营业收入6.27亿元，同比增长1103.44%[58] - 资产管理业务营业利润5.77亿元，同比增长1327.26%[58] - 主动管理规模达51亿元，较去年同期新增18亿元[58] - 证券自营业务收入22.31亿元，同比增长370.71%[59] - 证券自营业务营业利润20.55亿元，同比增长412.03%[59] - 经纪业务手续费净收入为12.39亿元，较上期的2.56亿元增长384.0%[129] - 资产管理业务手续费净收入为6.06亿元，较上期的0.52亿元增长1062.5%[129] - 手续费及佣金净收入同比增长218.8%至25.09亿元人民币，其中资产管理业务手续费净收入大幅增长1099.8%至6.25亿元人民币[131] 各地区表现 - 西南地区营业收入54.48亿元，同比增长292.93%[60] - 公司整体营业收入60.39亿元，同比增长300.89%[64] - 公司整体营业利润35.33亿元，同比增长384.90%[66] 管理层讨论和指引 - 公司2015年半年度利润分配以总股本2,822,554,562股为基数每10股派发现金红利1.20元（含税）实际分配现金利润338,706,547.44元占可供股东分配利润的12.19%[3] - 利润分配后剩余可进行现金分红的未分配利润为2,439,048,270.43元结转至下半年度[3] - 公司2015年半年度拟每10股派发现金红利1.20元，实际分配现金利润338,706,547.44元，占半年度累计可供分配利润的12.19%[84] - 公司2015年半年度拟每10股转增10股，转增后总股本增至5,645,109,124股，资本公积金由10,675,277,444.56元减少为7,852,722,882.56元[84] - 公司承诺2012至2014年现金分红比例不低于三年平均可分配利润的30%[90] - 重庆渝富计划投入不低于8.724亿元人民币增持公司股份[96] - 重庆城投计划投入24,414.57万元人民币增持公司股份[96] - 西证国际资本金增至10亿港元，其中增资7亿港元[99] - 西南期货注册资本增至5亿元人民币，其中增资2亿元人民币[99] - 西证创新注册资本增至10亿元人民币[100] - 公司现金出资5,000万元人民币参与增资中证资本市场发展监测中心[101] - 公司获准设立10家证券营业部及8家分公司[102] 其他财务数据关键指标变化 - 经营活动产生的现金流量净额143.55亿元人民币，同比增长595.18%[22] - 资产总额956.04亿元人民币，较年初增长64.26%[22] - 负债总额763.67亿元人民币，较年初增长86.34%[22] - 货币资金388.85亿元人民币，较年初增长238.42%[29] - 代理买卖证券款318.14亿元人民币，较年初增长197.57%[29] - 应付债券110.19亿元人民币，较年初增长267.31%[29] - 公司货币资金大幅增长至388.85亿元，同比增长238.42%[31] - 融出资金达190.49亿元，同比增长127.46%[31] - 投资收益激增至34.23亿元，同比增长1297.51%[31] - 应付短期融资款飙升至48.69亿元，同比增长7853.71%[31] - 代理买卖证券款增至318.14亿元，同比增长197.57%[31] - 买入返售金融资产下降至11.26亿元，同比减少86.70%[31] - 货币资金期末数为388.85亿元人民币，同比增长238.42%[37] - 投资收益为34.23亿元人民币，同比增长1,297.51%[37] - 融出资金期末数为190.49亿元人民币，同比增长127.46%[37] - 手续费及佣金净收入为25.44亿元人民币，同比增长213.41%[37] - 应付短期融资款期末数为48.69亿元人民币，同比增长7,853.71%[37] - 代理买卖证券款期末数为318.14亿元人民币，同比增长197.57%[37] - 经营活动产生的现金流量净额同比增长595.18%，达到143.55亿元[45][46] - 公司发行债券收到现金146.87亿元[47] - 经营活动现金流量净额同比增长595.2%至143.55亿元人民币[133] - 投资活动现金流量净额由负转正，从-27.33亿元人民币改善至26.88亿元人民币[133] - 筹资活动现金流量净额同比增长975.1%至133.15亿元人民币[133] - 现金及现金等价物净增加额同比增长5246.4%至303.57亿元人民币[133] - 期末现金及现金等价物余额同比增长546.1%至440.04亿元人民币[133] - 经营活动产生的现金流量净额大幅增长至154.32亿元人民币，同比增长675%[135] - 代理买卖证券收到的现金净额激增至209.32亿元人民币，较上期的9.98亿元增长1997%[135] - 收取利息、手续费及佣金的现金为39.12亿元人民币，较上期的12.89亿元增长203%[135] - 回购业务资金净增加额为63.73亿元人民币，上期为净减少17.73亿元[135] - 发行债券收到的现金为132.27亿元人民币，较上期的36亿元增长267%[135] - 期末现金及现金等价物余额大幅增至402.10亿元人民币，较期初的131.05亿元增长207%[135] - 货币资金期末余额388.85亿元，较期初114.90亿元增长238.5%[119] - 融出资金期末余额190.49亿元，较期初83.75亿元增长127.4%[119] - 以公允价值计量金融资产期末余额195.29亿元，较期初148.55亿元增长31.5%[119] - 代理买卖证券款期末余额318.14亿元，较期初106.91亿元增长197.6%[119] - 应付债券期末余额110.19亿元，较期初30.00亿元增长267.3%[119] - 应付职工薪酬期末余额17.10亿元，较期初7.09亿元增长141.1%[119] - 资产总计期末余额956.04亿元，较期初582.03亿元增长64.3%[119] - 负债合计期末余额763.67亿元，较期初409.83亿元增长86.3%[119] - 归属于母公司所有者权益合计为186.31亿元，较期初的167.50亿元增长11.2%[121] - 所有者权益合计为192.38亿元，较期初的172.20亿元增长11.7%[121] - 负债和所有者权益总计为956.04亿元，较期初的582.03亿元增长64.3%[121] - 货币资金为353.46亿元，较期初的107.96亿元增长227.4%[124] - 融出资金为190.30亿元，较期初的83.75亿元增长127.2%[124] - 投资收益同比增长952.6%至25.15亿元人民币[131] - 母公司投资收益达25.15亿元，同比增长952.51%[34] - 母公司应付债券增至95.57亿元，同比增长218.56%[34] 公司投资与子公司表现 - 对外股权投资额3.508亿元，同比增长6916%[69] - 收购敦沛金融73.79%股份，对价6.7亿港币[67] - 投资中证机构间报价系统股份有限公司金额为5000万元人民币占被投资公司权益比例0.66%[70] - 投资大连翼兴节能科技股份有限公司金额为600万元人民币占被投资公司权益比例4.49%[70] - 投资分众多媒体技术（上海）有限公司金额为1亿元人民币占被投资公司权益比例0.22%[70] - 证券投资期末账面价值总额为191.81亿元人民币其中国债15国债02占比10.07%价值19.32亿元人民币[71] - 持有银华基金管理有限公司49%股权期末账面价值18.03亿元人民币报告期损益2.08亿元人民币[75] - 西证股权投资有限公司报告期实现营业收入3.93亿元人民币净利润3.10亿元人民币[76] - 债券投资15国债05报告期损益为正3845.26万元人民币[71] - 持有帮豪种业3.87%股权期末账面价值2914.59万元人民币报告期所有者权益变动1585.94万元人民币[74] - 可供出售金融资产中重庆银行投资期末账面价值472.53万元人民币[74] - 证券投资报告期总损益为8.72亿元人民币其中已出售证券投资损益7.83亿元人民币[71] - 西证创新投资有限公司总资产186,359.04万元，净资产155,283.25万元，报告期内实现营业收入32,892.46万元，净利润22,730.52万元[78] - 西南期货有限公司总资产119,730.48万元，净资产50,422.25万元，报告期内实现营业收入2,757.00万元，净利润1,108.96万元[79] - 西证国际投资有限公司总资产241,826.48万元，净资产86,702.17万元，实现营业收入993.20万元，净利润-2,004.42万元[80] - 重庆股份转让中心有限责任公司总资产67,899.41万元，净资产18,531.85万元，实现营业收入2,790.96万元，净利润1,375.96万元[81] - 银华基金管理有限公司总资产20.60亿元，净资产16.81亿元，报告期内实现营业收入10.28亿元，净利润4.39亿元[82] - 西证国际以每股0.28港元认购敦沛金融定向增发股份并持有其增发后不少于51%的股份[89] - 西证国际合计持有敦沛金融1,801,330,822股（占其已发行股本约73.79%）[89] - 西证国际增持西证国际证券10,466,000股，累计持股1,811,796,822股（持股比例74.22%）[99] 公司治理与法律事务 - 公司诉蔡开坚股票质押式回购交易纠纷一案涉及本金11,700万元及相关利息违约金共计141,230,742元[87] - 公司诉铜陵三佳电子等股票质押式回购交易纠纷一案涉及本金14,000万元及相关利息违约金共计163,702,222.18元[88] - 公司2015年度审计及内部控制审计费用合计140万元（含差旅费）[91] - 公司拟将2015年度财务审计费用由110万元调整为195万元（含差旅费）[91] - 重庆城投等认购公司2013年非公开发行5亿股股票限售期36个月至2017年2月[90] - 重庆渝富解除质押公司股份累计469,769,299股（234,884,100股 + 234,884,199股）[96] - 重庆渝富累计减持公司股份146,980,262股，超过公司总股本的5%[96] 业务资格与许可 - 公司拥有包括证券经纪承销与保荐资产管理自营等在内的39项业务资格[12][15] - 公司获上海证券交易所股票期权经纪及自营业务资格（2015年1月）[94] - 公司获中国证券登记结算有限责任公司期权结算业务资格（2015年1月）[94] - 公司获中国证监会核准股票期权做市业务资格（2015年2月）[94] - 公司获准开展客户资金消费支付服务（2015年1月）[94] 资本与所有者权益变动 - 资本公积金转增股本以总股本2,822,554,562股为基数每10股转增10股共转增2,822,554,562股转增后总股本增至5,645,109,124股[3] - 资本公积金由10,675,277,444.56元减少为7,852,722,882.56元[3] - 本报告期末净资本为13,018,386,100.70元上年度末净资本为13,233,029,290.38元[12] - 本报告期末注册资本为2,822,554,562.00元与上年度末持平[12] - 公司2014年度利润分配方案为每10股派发现金红利1.80元，实际分配现金利润总额508,059,821.16元，占2014年末累计可供分配利润的50.34%[83] - 归属于母公司所有者的未分配利润增加23.34亿元人民币至34.64亿元[137] - 其他综合收益减少4.54亿元人民币至2.29亿元[137] - 公司股本从2,322,554,562.00元增加至2,822,554,562.00元，增幅21.5%[139] - 资本公积从6,909,476,027.24元增至10,659,476,027.24元，增幅54.3%[139] - 未分配利润从550,873,574.72元增至754,072,974.70元，增幅36.9%[139] - 所有者权益合计从10,923,645,140.53元增至15,668,689,630.06元，增幅43.4%[139] - 母公司未分配利润从1,009,200,564.78元增至2,777,754,817.87元，增幅175.2%[141] - 母公司所有者权益合计从16,284,536,705.94元增至17,981,851,555.30元，增幅10.4%[141] - 其他综合收益减少71,239,403.73元，降幅21.1%[141] - 股东投入普通股4,250,000,000.00元[139] - 对所有者分配利润508,059,821.16元[141] - 公司所有者权益合计从期初的10,674,143,576.55元增长至期末的15,197,475,733.42元，增长4,523,332,156.87元，增幅42.4%[142] - 股东投入普通股导致股本增加500,000,000元，资本公积增加3,750,000,000元，合计注入资本4,250,000,000元[142] - 公司对所有者进行利润分配338,706,547.44元，导致未分配利润相应减少[142] - 期末未分配利润为649,305,780.20元，较期初405,811,248.65元增长243,494,531.55元，增幅60.0%[142] - 公司期末资本公积达10,659,476,027.24元，较期初6,909,476,027.24元增长3,750,000,000元，增幅54.3%[142] - 公司上半年实现其他综合收益29,837,625.32元，反映在所有者权益变动中[142] 公司基本信息与结构 - 公司注册地址与办公地址均为重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦邮政编码400023[15] - 公司股票简称西南证券代码600369在上海证券交易所上市[17] - 公司选定的信息披露报纸为中国证券报上海证券报证券时报[16] - 公司注册资本为2,822,554,562.00元，股份总数2,822,554,562股，其中限售流通股500,000,000股[145] - 公司拥有109家证券营业部及2,563名员工，其中董事、监事和高级管理人员共17人[

财务数据关键指标变化（同比） - 营业收入为36.75亿元人民币，同比增长87.10%[44] - 营业收入增长87.10%至36.75亿元[51] - 公司2014年营业收入36.75亿元，同比增长87.10%[80] - 营业收入大幅增长至36.75亿元，同比增长87.10%[62][64] - 归属于上市公司股东的净利润为13.39亿元人民币，同比增长112.44%[44] - 净利润增长111.62%至13.47亿元[51] - 公司2014年净利润13.47亿元，同比增长111.62%[80] - 净利润显著提升至13.47亿元，同比增长111.62%[62] - 基本每股收益为0.49元/股，同比增长81.48%[45] - 每股收益0.49元，同比增长81.48%[80] - 加权平均净资产收益率8.83%，同比增长50.17%[80] - 净资本为132.33亿元人民币，同比增长115.96%[46] - 母公司净资本132.33亿元，同比增长115.93%[80] - 净资本/各项风险资本准备之和为1011.68%，同比增长92.42个百分点[46] - 总资产为582.03亿元人民币，同比增长94.02%[44] - 资产总额增长94.02%至582.03亿元[51] - 资产总额582.03亿元，较2013年底增长94.02%[80] - 负债总额为409.83亿元人民币，同比增长114.86%[44] - 所有者权益172.20亿元，同比增长57.64%[80] - 经营活动产生的现金流量净额为55.75亿元人民币，上年同期为-9.68亿元人民币[44] - 经营活动现金净流入55.75亿元[76] - 投资活动现金净流出29.97亿元[76] - 筹资活动现金净流入48.29亿元[77] - 融出资金增长276.60%至83.75亿元[52][54] - 买入返售金融资产增长333.11%至84.67亿元[52][54] - 递延所得税负债增长2,882.12%至2.92亿元[51] - 资产减值损失增长508.44%至8,225.51万元[51] - 经纪业务相关货币资金增长136.67%至114.90亿元[54] - 母公司净利润增长180.02%至13.63亿元[53] - 可供出售金融资产大幅增加至72.49亿元，同比增长116.91%，主要因债券和资管计划持仓量增加[56] - 其他资产激增至15.86亿元，同比增幅达692.49%，主要由于委托贷款增加[56] - 代理买卖证券款增长至106.91亿元，同比增长146.79%，反映经纪业务规模扩大[56] - 手续费及佣金净收入达19.24亿元，同比增长89.53%，受益于经纪、投行和资管业务增长[56] - 货币资金为114.90亿元人民币，同比增长136.67%[50] - 公司货币资金大幅增长至114.9亿元，占总资产19.74%，较上期增长136.67%[107] - 融出资金达83.75亿元（占比14.39%），同比增长276.6%[107] - 买入返售金融资产84.67亿元（占比14.55%），同比激增332.47%[107] - 代理买卖证券款增长146.79%至106.91亿元，占总资产18.37%[107] - 长期股权投资总额16.56亿元（占比2.84%），同比增长5.08%[107] - 卖出回购金融资产款增长131.07%至209.55亿元，占总资产36%[107] - 应付短期融资款锐减98.2%至6122万元，仅占总资产0.11%[107] - 对外股权投资额2.24亿元，同比减少57.49%[111] - 公司本部实现净利润51.17亿元，同比增长158.85%[106] 成本和费用（同比） - 公司业务及管理费支出同比增加67.73%，低于营业收入87.10%的增幅[85] 各条业务线表现 - 经纪业务营业收入同比增长66.09%至14.71亿元人民币，市场份额排名提升3位[82][86][89] - 经纪业务股票基金交易金额达1.27万亿元，同比增长75.42%[89] - 投行业务营业收入同比增长190.79%至9.35亿元人民币，营业利润同比增长889.31%[82][86][90] - 投行业务完成IPO项目2个，再融资项目17个，累计承销金额338.85亿元[90] - 债券主承销项目22个，累计承销金额276.60亿元[91] - 公司担任财务顾问的并购重组项目20家，行业排名第一[92] - 投行实现财务顾问收入2.58亿元[92] - 自营业务营业收入同比增长289.46%至10.32亿元人民币[82][86] - 证券自营业务实现营业净收入10.32亿元，同比增长289.46%[97] - 证券自营业务营业利润8.18亿元，同比增长335.67%[97] - 资管业务营业收入同比增长86.81%至1.10亿元人民币，管理规模突破千亿[82][86] - 资产管理业务实现营业净收入1.10亿元，同比增长86.81%[94] - 资产管理业务营业利润0.25亿元，同比增长2.06%[94] - 资产管理规模1212.79亿元，较2013年894.20亿元增长35.63%[94] - 定向资产管理规模1179.60亿元，同比增加298.24亿元，增幅33.84%[94] - 集合资产管理规模33.20亿元，同比增加20.32亿元，增幅157.76%[96] - 两融业务余额同比增长277.09%，增幅位列上市券商第二[67] - 两融业务余额同比增长277.09%，增幅位列上市券商第二位[83][89] - 股票质押和约定购回业务规模同比增长257%[67] - 股票质押和约定购回业务规模同比增长257%，市场份额1.88%[83][89] - 金融产品销售收入同比增长超过200%[67] - 西南期货客户成交金额同比增长逾9倍 开户数同比增长逾10倍[126] - 西南期货总资产62,003.88万元 实现净利润92.72万元（扭亏为盈）[126] - 西证国际收购敦沛金融73.79%股权 总资产23,268.74万元 净亏损793.67万元[128] - 重庆股份转让中心新增挂牌企业97家 累计243家 净利润1,265.39万元[130] - 银华基金管理规模居行业前列 净利润3.34亿元（公司持股49%）[131] - 持有银华基金管理有限公司49%股权，报告期损益1.58亿元人民币[118] - 子公司西证投资报告期净利润亏损6543.71万元人民币，因计提资产减值准备[123] - 西证创新累计取得壹号基金投资回报18,158.8万元并全额收回4亿元本金[124] - 西证创新总资产116,703.16万元 净资产90,764.54万元 净利润1,909.52万元[125] - 西证渝富基金获引导基金工业类投资额度4亿元[125] - 西证创新参与设立肆号城市发展基金总规模8亿元（出资0.9亿元）[124] 各地区表现 - 重庆地区证券营业部数量42家，占总数38.5%[35] - 重庆以外地区证券营业部数量67家，占总数61.5%[35] - 营业网点覆盖全国27个省/直辖市/自治区[35] - 北京地区设立7家证券营业部（编号43-49）[37][39] - 上海地区设立3家证券营业部（编号51-53）[37][39] - 广东地区设立3家证券营业部（编号54-56）[37][39] - 浙江地区设立6家证券营业部（编号58-63,65）[37][39] - 江苏地区设立5家证券营业部（编号67-71）[39] - 北京分公司设立于2009年11月19日[34] 管理层讨论和指引 - 公司制定三年资本补充规划，将通过股权融资等多种方式较大幅度补充净资本[136][139] - 公司2014年相继完成2013年度非公开发行、2014年次级债券及多期短期融资券发行[139] - 行业杠杆率快速加大导致公司负债规模增加，流动性压力加大[140] - 市场风险是证券公司最主要风险，包括权益类证券价格风险、利率风险和汇率风险[140] - 信用业务规模迅猛发展，违约风险事件可能对公司造成损失[142] - 公司开展股票期权、新三板做市、港股通等创新业务[143] - 公司建立由董事会、投资决策委员会及自营业务部门组成的三级决策与授权体系[144] - 对自营业务实行规模限额、止损限额和风险度限额等风险控制措施[144] - 风险管理部门进行实时监控并及时进行风险提示[144] - 公司以风险价值(VaR)为主要工具定量分析市场风险[141] - 公司通过非公开发行及发行次级债补充资本规模支撑业务快速发展[149] - 公司制定三年资本补充规划2015-2017对资本补充提出具体思路[149] - 公司流动性风险管理涵盖流动性限额融资策略现金流缺口日间流动性管理优质流动性资产配置压力测试应急计划等方面[146] - 公司操作风险管理通过内控机制风险监测风险缓释风险管理工具风险报告和应急预案等方面加强[147] - 公司债券投资信用风险管理涵盖持仓限额和交易限额持仓限额包括组合信用风险值交易对手信用风险敞口信用债券集中度低评级信用债持仓占比等指标[146] - 公司融资类业务信用风险管理通过风险教育征信授信逐日盯市风险提示强制平仓禁入标准尽职调查司法追索等手段[145] - 公司压力测试机制分析极端情景下市场风险包括宏观经济衰退证券价格及利率大幅变动特殊风险事件等[145] - 公司创新业务风险敞口控制在净资本和流动性水平可承受范围内[148] - 公司净资本与风险控制指标实行实时动态监控和自动预警机制[148] 利润分配与股东回报 - 2014年度利润分配方案为每10股派发现金红利1.80元（含税），实际分配现金利润508,059,821.16元，占年末累计可供股东分配利润的50.34%[3] - 利润分配后剩余未分配利润501,140,743.62元结转至下一年度[3] - 公司2014年度不进行资本公积金转增股本[3] - 2013年度现金分红总额为3.387亿元人民币，占年末母公司累计可供分配利润的83.46%[155] - 2014年度拟分配现金利润5.081亿元人民币，占年末累计可供分配利润的50.34%[156] - 2014年现金分红5.081亿元占合并报表归属于上市公司股东净利润的37.94%[158] - 2013年现金分红3.387亿元占合并报表归属于上市公司股东净利润的53.73%[158] - 2012年现金分红2.323亿元占合并报表归属于上市公司股东净利润的67.83%[158] - 公司2012年度利润分配以总股本2,322,554,562股为基数每10股派发现金红利1元含税分配现金利润总额232,255,456.20元占2012年末母公司累计可供股东分配利润78.14%[154] 资本运作与投融资活动 - 公司2013年非公开发行股票后注册资本增至2,822,554,562元人民币[19] - 公司2014年对西南期货第一次增资2.5亿元使其注册资本达3亿元人民币[28] - 公司2014年对西证国际增资2.8亿元港币使其资本金达3亿元港币[28] - 公司2015年对西证国际增资7亿元港币使其资本金达10亿元港币[28] - 公司2015年对西南期货第二次增资2亿元使其注册资本达5亿元人民币[28] - 公司全资子公司西证股权投资有限公司注册资本为6亿元人民币[28] - 公司全资子公司西证创新投资有限公司注册资本为6亿元人民币[28] - 公司控股53%的重庆股份转让中心有限责任公司注册资本为1.5625亿元人民币[28] - 公司全资子公司西证国际投资有限公司实缴资本为3亿元港币[28] - 公司全资子公司西南期货有限公司注册资本为3亿元人民币[28] - 公司完成非公开发行股票募集资金43.10亿元，新增5亿股股份[165] - 非公开发行后公司总股本由23.23亿股增至28.23亿股增幅21.5%[185] - 2014年10月发行30亿元次级债券票面利率5.88%[186] - 2015年1月发行10亿元次级债券票面利率5.70%[186] - 截至报告日公司待偿还次级债券余额共计40亿元[186] - 发行次级债券后2014年10月末净资本达135.91亿元较9月增加32.78亿元增幅31.8%[186] - 报告期内累计发行4期短期融资券募集资金36亿元[187] - 对香港子公司西证国际增资7亿港元使其资本金增至10亿港元[190] - 设立重庆西证小额贷款有限公司注册资本3000万美元[191] - 设立重庆西证电子商务有限责任公司注册资本1000万元[191] - 向西南期货增资总额4.5亿元，首期完成2.5亿元增资[193] - 西南期货注册资本2014年3月增至3亿元，2015年1月增至5亿元[193] - 参股消费金融公司计划出资1500万元持股5%[197] - 入股证通股份有限公司出资2500万元[198] - 参股中证资本市场监测中心出资5000万元[199] - 新增投资重庆泰耀置业2000万元，持股比例达95.24%[114] - 西证国际资本金增至10亿港元（实缴3亿港元）[127] - 非公开发行募集资金总额42.50亿元人民币，已全部使用完毕[121] - 公司完成2013年非公开发行股票融资募集资金总额43.1亿元净额42.5亿元[185] 其他重要事项 - 公司具备包括证券经纪、承销与保荐、资产管理、自营等在内的39项业务资格[12][16] - 公司注册地址和办公地址均为重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦[16] - 公司股票在上海证券交易所上市，股票简称西南证券，代码600369[18] - 天健会计师事务所为公司出具了标准无保留意见的审计报告[2] - 公司2014年末总股本为2,822,554,562股[3] - 2014年末注册资本为2,822,554,562.00元，较2013年末的2,322,554,562.00元有所增加[12] - 2014年末净资本为13,233,029,290.38元，较2013年末的6,128,331,403.95元大幅增长[12] - 资产总额达到582.03亿元，所有者权益总额为172.20亿元[62] - 公司证券营业部总数109家[35] - 公司整体营业收入同比增长87.10%，营业部数量从51家增至109家[103] - 新设23家证券营业部，营业部总数达109家[196] - 以公允价值计量金融资产当期变动对利润影响金额为13.93亿元人民币[49] - 应付债券新增30亿元[51][53] - 公司证券投资总额为148.55亿元人民币，报告期损益为14.56亿元人民币[115] - 国债投资占证券总投资比例最高，达17.77%，期末账面价值为26.40亿元人民币[115] - 金融债投资中14国开19报告期损益最高，为2452.82万元人民币[115] - 企业债08江铜债期末账面价值为6.91亿元人民币，占总投资4.65%[115] - 理财产品国君资管0812期末账面价值为5.72亿元人民币[115] - 持有重庆银行股权期末账面价值472.53万元人民币，占股0.03%[116] - 持有华泽钴镍股权期末账面价值5.85亿元人民币，占股6.67%[116] - 涉及股票质押回购纠纷案，本金1.17亿元及利息等共计1.412亿元[160] - 另一起股票质押回购纠纷案涉及本金1.4亿元及利息等共计1.637亿元[161] - 子公司西证国际以每股0.28港元认购敦沛金融股份，持股比例达73.79%[163] - 四大股东认购的非公开发行股份限售期为36个月，预计2017年2月24日解禁[166] - 公司2014年度审计及内控审计费用合计为120万元[169] - 长期股权投资准则变动导致长期股权投资减少7894.047万元，相应增加可供出售金融资产7894.047万元[173][175] - 职工薪酬准则变动使应付职工薪酬增加1755.005629万元，归属于母公司股东权益减少1755.005629万元[176] - 新会计准则导致资本公积增加1580.141732万元，其他综合收益减少1580.141732万元[180] - 公司新增纳入8个特殊目的主体至合并报表范围[178][179] - 公司取得代理证券质押登记业务资格[181] - 公司获得全国中小企业股份转让系统做市商业务资格[181] - 公司取得私募基金综合托管业务试点资格[181] - 公司获批开展港股通业务交易权限[182] - 公司获得互联网证券业务试点资格[182] - 股东江北嘴集团质押1.25亿股限售流通股及解除5000万股非限售流通股质押[194] - 重庆信托提前购回1.16亿股无限售流通股并解除质押[195] -

收入和利润（同比环比） - 营业收入为20.19亿元人民币，同比增长156.42%[7] - 归属于上市公司股东的净利润为9.65亿元人民币，同比增长254.54%[7] - 投资收益达9.32亿元人民币，同比增长399.64%[14] - 手续费及佣金净收入为7.06亿元人民币，同比增长34.13%[14] - 加权平均净资产收益率为5.61%，同比增加3.12个百分点[7] - 营业收入从上年同期的7.87亿元人民币增至本期的20.19亿元人民币，增长156.5%[45] - 净利润从上年同期的2.76亿元人民币增至本期的9.72亿元人民币，增长252.6%[45] - 投资收益从上年同期的1.87亿元人民币增至本期的9.32亿元人民币，增长399.3%[45] - 经纪业务手续费净收入从上年同期的1.39亿元人民币增至本期的3.83亿元人民币，增长175.0%[45] - 归属于母公司所有者的净利润从上年同期的2.72亿元人民币增至本期的9.65亿元人民币，增长254.5%[45] - 基本每股收益从上年同期的0.11元/股增至本期的0.34元/股，增长209.1%[46] - 营业收入同比增长110.5%至16.19亿元人民币，上期为7.69亿元人民币[49] - 净利润同比增长163.9%至7.17亿元人民币，上期为2.72亿元人民币[49] - 经纪业务手续费净收入同比增长174.5%至3.83亿元人民币，上期为1.39亿元人民币[49] - 投资收益同比增长204.0%至5.64亿元人民币，上期为1.85亿元人民币[49] - 基本每股收益同比增长108.3%至0.25元/股，上期为0.12元/股[50] - 利息净收入改善至1.95亿元人民币，上期为负0.13亿元人民币[49] - 综合收益总额同比增长254.3%至9.41亿元人民币，上期为2.66亿元人民币[50] 成本和费用（同比环比） - 支付给职工以及为职工支付的现金增长至5.35亿元，较上期的2.37亿元增长126%[59] 业务线表现 - 融出资金规模增至126.27亿元人民币，较期初增长50.77%[14] - 买入返售金融资产减少至31.74亿元人民币，同比下降62.51%[14] - 投资银行业务手续费净收入同比下降20.2%至2.84亿元人民币，上期为3.56亿元人民币[49] - 西证投资减持2,089.82万股成都华泽钴镍股份 实现投资收益约3.35亿元[27][28] 融资和资本活动 - 应付债券增至46.97亿元人民币，较期初增长56.56%[14] - 公司获准发行公司债券规模不超过发行前最近一期末净资产额40%[19] - 公司获准发行短期公司债券待偿余额不超过净资本60%[20][21] - 公司发行次级债券总额40亿元 其中30亿元票面利率5.88% 10亿元票面利率5.70%[22] - 西证国际注册资本由2,000万港元增至10亿港元[24][25] - 公司对西南期货增资2亿元 注册资本增至5亿元[26] - 公司出资5,000万元参股增资中证资本市场发展监测中心[28] - 应付债券从年初的30.00亿元人民币增至期末的46.97亿元人民币，增长56.6%[42] 收购和投资 - 商誉增至2.79亿元人民币，因收购敦沛金融控股有限公司增长586.16%[14] - 子公司西证国际持有敦沛金融1,801,330,822股 占比73.79%[23][24] - 敦沛金融法定股本4,000,000,000股 已发行股本2,441,220,409股[23] - 西证国际收购敦沛金融获香港证监会第1/2/4/6/9类业务牌照[23] 分支机构扩张 - 公司获准在河南、江苏、广东等省份设立10家证券营业部[30] 现金流变化 - 经营活动现金流量净额改善至22.23亿元人民币，上期为负16.34亿元人民币[53] - 经营活动产生的现金流量净额由负转正，本期为25.15亿元，上期为-11.99亿元[59] - 经营活动现金流入小计大幅增长至80.74亿元，较上期的13.03亿元增长520%[59] - 回购业务资金净增加额显著改善，本期流入56.70亿元，上期为流出29.55亿元[59] - 代理买卖证券收到的现金净额激增至39.90亿元，较上期的2.35亿元增长1596%[59] - 投资活动产生的现金流量净额亏损收窄至-5.46亿元，较上期的-26.40亿元改善79%[59] - 筹资活动产生的现金流量净额为16.34亿元，较上期的38.50亿元减少57%[61] - 现金及现金等价物净增加额达36.04亿元，较上期的0.11亿元大幅增长[61] - 收取利息、手续费及佣金的现金增长至13.23亿元，较上期的8.90亿元增长49%[59] 资产和负债变化 - 总资产达到658.08亿元人民币，较上年度末增长13.07%[7] - 货币资金期末余额159.95亿元，较年初114.90亿元增长39.2%[37] - 融出资金规模126.27亿元，较年初83.75亿元增长50.8%[37] - 买入返售金融资产31.74亿元，较年初84.67亿元下降62.5%[37] - 归属于母公司所有者权益176.34亿元，较年初167.50亿元增长5.3%[37] - 未分配利润期末余额20.94亿元，较年初11.30亿元增长85.3%[37] - 代理买卖证券款147.32亿元，较年初106.91亿元增长37.8%[37] - 公司总资产从年初的556.47亿元人民币增长至期末的626.40亿元人民币，增幅12.6%[40][42] - 货币资金从年初的107.96亿元人民币增至期末的147.91亿元人民币，增长37.0%[40] - 融出资金从年初的83.75亿元人民币增至期末的126.24亿元人民币，增长50.7%[40] - 期末现金及现金等价物余额同比增长189.4%至178.25亿元人民币，上期为61.59亿元人民币[56] - 期末现金及现金等价物余额增长至167.09亿元，较期初的131.05亿元增长27%[61] 股东回报和利润分配 - 2014年度现金分红总额5.08亿元，占年末可供分配利润的50.34%[33] - 公司承诺三年累计现金分红比例不低于年均可分配利润的30%[32]

收入和利润（同比环比） - 营业收入25.82亿元人民币，较上年同期增长107.24%[9] - 归属于上市公司股东的净利润8.91亿元人民币，较上年同期增长76.23%[9] - 加权平均净资产收益率6.17%，较上年同期增加1.43个百分点[10] - 基本每股收益0.33元/股，较上年同期增长50.00%[10] - 利息净收入为2.629亿元，同比增长121.59%，主要因融资融券业务利息增加[17] - 投资收益为6.616亿元，同比增长77.12%，主要因金融产品投资收益增多[17] - 前三季度营业收入25.82亿元，较上年同期12.46亿元增长107%[44] - 归属于母公司股东的净利润9.01亿元，较上年同期5.05亿元增长76.2%[44] - 基本每股收益0.33元/股，较上年同期0.22元/股增长50%[44] - 投资收益6.62亿元，较上年同期3.74亿元增长77.1%[44] - 营业收入同比增长117.0%至10.46亿元人民币（第三季度）和同比增长106.4%至25.09亿元人民币（前三季度）[45] - 投资收益同比增长838.4%至4.00亿元人民币（第三季度）和同比增长75.7%至6.39亿元人民币（前三季度）[45] - 净利润同比增长103.6%至4.06亿元人民币（第三季度）和同比增长99.1%至9.88亿元人民币（前三季度）[45] - 手续费及佣金净收入同比增长129.6%至4.61亿元人民币（第三季度）和同比增长104.6%至12.48亿元人民币（前三季度）[45] - 利息净收入同比增长897.1%至1.80亿元人民币（第三季度）和同比增长124.6%至2.47亿元人民币（前三季度）[45] 成本和费用（同比环比） - 营业税金及附加为1.411亿元，同比增长109.24%，主要因应税收入增加导致税费增加[17] - 业务及管理费为10.924亿元，同比增长87.76%，主要因营业收入增加导致管理费用相应增加[17] - 资产减值损失为1.390亿元，同比增长82,546.72%，主要因计提应收款坏账和金融资产减值准备[17] - 业务及管理费同比增长147.4%至4.58亿元人民币（第三季度）和同比增长84.7%至10.50亿元人民币（前三季度）[45] - 支付给职工以及为职工支付的现金同比增长11.4%至5.74亿元[51] 各条业务线表现 - 手续费及佣金净收入12.83亿元人民币，较上年同期增长106.36%[15] - 投资银行业务手续费净收入7.11亿元，较上年同期1.55亿元增长357%[44] - 经纪业务手续费净收入4.64亿元，较上年同期4.08亿元增长13.8%[44] - 投资银行业务手续费净收入同比大幅增长653.6%至2.34亿元人民币（第三季度）和同比增长357.0%至7.11亿元人民币（前三季度）[45] 资产和负债关键指标变化 - 总资产407.94亿元人民币，较上年度末增长35.99%[9] - 融出资金51.82亿元人民币，较年初增长133.04%[15] - 买入返售金融资产39.36亿元人民币，较年初增长101.04%[15] - 资本公积109.13亿元人民币，较年初增长57.94%[15] - 公司货币资金期末余额为74.51亿元人民币，较年初45.49亿元增长63.8%[41] - 融出资金规模达51.82亿元人民币，较年初22.24亿元增长133.0%[41] - 交易性金融资产期末余额129.46亿元人民币，较年初132.74亿元下降2.5%[41] - 买入返售金融资产达39.36亿元人民币，较年初19.58亿元增长101.0%[41] - 资产总计407.94亿元人民币，较年初299.98亿元增长36.0%[41] - 代理买卖证券款74.88亿元人民币，较年初43.32亿元增长72.8%[41] - 归属于母公司所有者权益合计158.74亿元人民币，较年初108.19亿元增长46.7%[41] - 公司总资产从年初296.26亿元增长至393.76亿元，增幅32.9%[42] - 融出资金规模从年初22.24亿元增长至51.82亿元，增幅133%[42] - 货币资金从年初42.52亿元增长至68.93亿元，增幅62.1%[42] - 应付短期融资款从年初34亿元降至0元[42] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额33.89亿元人民币，上年同期为-2.00亿元人民币[9] - 经营活动产生的现金流量净额大幅改善至33.89亿元人民币，相比上年同期的-2.00亿元人民币[49] - 筹资活动现金流入同比增长305.7%至82.09亿元人民币，主要来自吸收投资和发行债券[49] - 期末现金及现金等价物余额同比增长43.2%至88.70亿元人民币[49] - 经营活动产生的现金流量净额由负转正，达到36.24亿元，上年同期为-2.74亿元[51] - 处置交易性金融资产净增加额大幅改善至12.55亿元，上年同期为-51.88亿元[51] - 收取利息、手续费及佣金的现金同比增长86.0%至21.42亿元[51] - 回购业务资金净增加额同比下降69.6%至17.38亿元[51] - 投资活动产生的现金流量净额为-14.71亿元，较上年同期-21.02亿元有所改善[51] - 筹资活动现金流入同比大幅增长292.5%至78.50亿元[51] - 发行债券收到的现金同比增长80.0%至36.00亿元[51] - 期末现金及现金等价物余额同比增长46.7%至82.85亿元[51] - 现金及现金等价物净增加额达26.65亿元，上年同期为-6.07亿元[51] 融资与资本活动 - 公司发行次级债券规模30亿元，票面利率5.88%，期限5年[20] - 2012年度利润分配以总股本2,322,554,562股为基数每10股派发现金红利1.00元分配现金利润总额232,255,456.20元[30] - 2013年度利润分配以总股本2,822,554,562股为基数每10股派发现金红利1.20元分配现金利润总额338,706,547.44元[30] - 2013年现金分红占母公司累计可供股东分配利润比例达83.46%[31] - 2013年非公开发行股票限售股数量500,000,000股限售期36个月预计上市流通时间2017年2月24日[31] 投资与资产结构调整 - 长期股权投资准则变动导致长期股权投资减少78,940.47万元可供出售金融资产增加78,940.47万元[33][34] - 对成都华泽钴镍材料股份有限公司长期股权投资减少11,040.00万元[33] - 对中节能太阳能科技有限公司长期股权投资减少13,000.00万元[33] - 对西证渝富基金壹号股权投资基金长期股权投资减少40,000.00万元[33] - 对重庆三峰环境产业集团有限公司长期股权投资减少10,800.00万元[33] - 新纳入合并范围主体包括重庆西证阳光股权投资基金等3个特殊目的主体[35][37] 业务资质与牌照获取 - 公司获准开展私募基金综合托管业务试点[18] - 公司获准开通港股通业务交易权限[18] - 公司获准开展私募基金综合托管业务试点[10] - 公司成为全国中小企业股份转让系统做市商[9] - 公司被纳入短期公司债券试点发行机构[15] 子公司动态 - 全资子公司设立重庆西证小额贷款有限公司，注册资本3000万美元[26] - 全资子公司西南期货有限公司分类评级由C级提升至B级[27]

收入和利润表现 - 营业收入15.06亿元人民币，同比增长94.73%[25] - 净利润5.48亿元人民币，同比增长77.65%[25] - 归属于上市公司股东的净利润5.42亿元人民币，同比增长78.06%[25] - 基本每股收益0.20元/股，同比增长53.85%[25] - 加权平均净资产收益率3.91%，同比增加1.03个百分点[25] - 公司2014年上半年营业收入为15.06亿元人民币，同比增长94.73%[31] - 公司净利润为5.48亿元人民币，同比增长77.65%[31] - 营业收入15.06亿元，同比增长94.73%[39][40][45] - 净利润5.48亿元，同比增长77.65%[39][40][45] - 公司2014年上半年营业收入同比增长94.73%至15.06亿元人民币[56] - 公司营业利润同比增长117.74%至7.29亿元人民币[57] - 稀释每股收益为0.20元，同比增长53.85%[84] - 营业收入同比增长94.8%至15.06亿元人民币[163] - 净利润同比增长77.7%至5.48亿元人民币[163] - 基本每股收益从0.13元提升至0.20元[163] - 归属于母公司股东的净利润为5.42亿元，占股东权益合计增加额的11.4%[170] - 公司净利润为5.82亿元，是股东权益变动的主要贡献因素[173] 成本和费用 - 公司业务及管理费支出同比增加58.52%，远低于营业收入94.73%的增幅，费用率为63.65%，较2013年下降近4个百分点[48] 证券经纪业务表现 - 证券经纪业务收入5.15亿元，同比增长41.08%，占总收入比例34.15%[40][42] - 证券经纪业务营业收入5.15亿元同比增长41.08%，营业利润2.93亿元同比增长48.54%，股票基金交易市场份额0.788%排名升至32位[49][50] - 经纪业务客户流通资产总值接近1400亿元同比增幅24%，两融业务余额较去年同期增长逾170%[50] - 经纪业务手续费净收入微增1.3%至2.56亿元人民币[163] 投资银行业务表现 - 投资银行业务收入4.51亿元，同比增长265.30%，占总收入比例29.91%[40][42] - 投资银行业务营业收入4.51亿元同比增长265.30%，营业利润3.08亿元同比大幅增长，完成IPO项目2个融资额10.20亿元[49][50] - 完成非公开发行项目3个融资总额173.50亿元，债券发行主承销项目11个融资总额89.16亿元[50] - 投资银行业务手续费净收入同比增长283%至4.76亿元人民币[163] 资产管理业务表现 - 资产管理业务收入5211万元，同比增长64.24%[40][42] - 资产管理业务营业收入0.52亿元同比增长64.24%，营业利润0.40亿元同比增长95.86%，受托管理资金本金总额1395.36亿元[49][52] - 资产管理业务手续费净收入同比增长66.9%至5211万元[163] 证券自营业务表现 - 证券自营业务收入4.74亿元，同比增长256.27%，占总收入比例31.46%[40][42] - 证券自营业务营业收入4.74亿元同比增长256.27%，营业利润4.01亿元同比增长330.74%[49][53] - 量化投资业务探索出自营业务低风险稳健运营盈利模式[63] 各地区表现 - 西南地区营业收入13.86亿元同比增长123.85%，显著高于其他地区表现[54] - 华北地区营业收入3442.60万元同比下降23.32%，华东地区营业收入5606.07万元同比下降21.38%[54] - 福建地区营业收入同比增长98.12%至216.91万元人民币[56] 手续费及佣金收入 - 手续费及佣金净收入为8.12亿元人民币，同比增长93.68%[31] - 手续费及佣金净收入增长93.68%至8.12亿元，因投行和资管业务收入增加[82] 公允价值变动收益 - 公允价值变动收益为3.70亿元人民币，去年同期为亏损0.67亿元[31] - 公允价值变动收益由负转正至3.70亿元，因交易性金融资产浮动盈亏[82] - 公允价值变动收益由负转正增加6.37亿元人民币至3.70亿元[163] 金融产品销售 - 金融产品销售收入同比增长542.78%创历史最好水平[50] 资产和负债变化 - 融出资金规模达33.53亿元人民币，同比增长50.80%[30] - 可供出售金融资产大幅增长至57.26亿元人民币，同比增长124.30%[30] - 货币资金增至56.89亿元人民币，同比增长17.19%[30] - 应付短期融资款从34亿元大幅减少至6亿元，同比下降82.35%[30] - 买入返售金融资产达33.78亿元人民币，同比增长72.51%[30] - 融出资金较上期期末增长50.80%至33.53亿元人民币[58] - 交易性金融资产较上期期末下降27.96%至95.62亿元人民币[58] - 应付短期融资款较上期期末下降82.35%至6.00亿元人民币[60] - 衍生金融资产较上期期末增长62.43%至6360万元人民币[58] - 融出资金增长50.80%至33.53亿元，因融资融券业务规模扩大[82] - 买入返售金融资产增长72.51%至33.78亿元，因股票质押回购业务增长[82] - 可供出售金融资产增长124.30%至57.26亿元，因定向资产管理计划增加[82] - 货币资金期末数56.89亿元，较期初48.55亿元增长17.1%[159] - 融出资金期末数33.53亿元，较期初22.24亿元增长50.8%[159] - 交易性金融资产期末数95.62亿元，较期初132.74亿元下降28.0%[159] - 可供出售金融资产期末数57.26亿元，较期初25.53亿元增长124.2%[159] - 应付短期融资款期末数6.00亿元，较期初34.00亿元下降82.4%[159] - 卖出回购金融资产款期末数87.88亿元，较期初90.68亿元下降3.1%[159] - 代理买卖证券款期末数54.70亿元，较期初43.32亿元增长26.3%[159] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额20.65亿元人民币，同比增长49.23%[25] - 经营活动现金流量净额同比增长49.2%至20.65亿元人民币[167] - 筹资活动现金流入79.60亿元人民币含36亿元债券发行[167] - 现金及现金等价物净增加5.68亿元期末余额68.11亿元[167] - 经营活动产生的现金流量净额同比增长52.2%，从13.08亿元增至19.91亿元[169] - 处置交易性金融资产净增加额大幅改善，从-27.67亿元转为41.75亿元的正向流入[169] - 投资活动产生的现金流量净额为-29.30亿元，较上期-15.64亿元扩大87.3%[169] - 筹资活动产生的现金流量净额从-1.08亿元改善至11.28亿元，主要因吸收投资42.50亿元[169] - 现金及现金等价物净增加额1.90亿元，期末余额58.10亿元[169] - 支付股利、利润或利息金额同比增长196.4%，从1.08亿元增至3.22亿元[169] 资本和权益 - 资产总额326.72亿元人民币，较上年度期末增长8.91%[25] - 负债总额170.03亿元人民币，较上年度期末下降10.86%[25] - 所有者权益总额156.69亿元人民币，较上年度期末增长43.44%[25] - 公司注册资本增至28.23亿元人民币[21] - 资产总额326.72亿元，较2013年底增长8.91%[39][45] - 净资产156.69亿元，较2013年底增长43.44%[39][45] - 母公司净资本98.23亿元，较2013年底增长60.27%[39][45] - 公司本部营业收入同比增长154.38%至12.23亿元人民币[56] - 公司本部营业利润同比增长231.49%至6.25亿元人民币[57] - 其他综合收益为177,500,662.59元，上期为-678,963.79元[84] - 净资本为98.23亿元，远超监管标准2亿元[86] - 净资本/风险准备之和为863.64%，显著高于100%监管标准[86] - 自营权益类证券及衍生品/净资本为79.45%，接近80%预警线[86] - 流动性覆盖率为178.70%，高于100%监管要求[86] - 净稳定资金率为115.06%，超过100%监管标准[86] - 自营固定收益类证券/净资本为83.61%，低于400%预警线[86] - 净资产/负债为133.48%，远超20%监管要求[86] - 归属于母公司股东权益合计期末数154.50亿元，较期初108.19亿元增长42.8%[159] - 资产总计期末数326.72亿元，较期初299.98亿元增长8.9%[159] - 负债合计期末数170.03亿元，较期初190.74亿元下降10.9%[159] - 资本公积增加39.30亿元，增幅达56.9%，主要来自股东投入[170] - 未分配利润增加2.03亿元，增幅36.9%[170] - 股东权益合计从109.24亿元增至156.69亿元，增幅43.5%[170] - 公司本期股东权益合计增加45.23亿元，从年初的106.74亿元增长至期末的151.97亿元，增幅42.4%[173] - 公司通过股东投入资本增加股本5亿元及资本公积37.5亿元，总计42.5亿元[173] - 公司对股东进行利润分配，减少未分配利润3.39亿元[173] - 公司其他综合收益带来资本公积增加2983.76万元[173] - 公司期末未分配利润为6.49亿元，较年初的4.06亿元增长60%[173] - 公司注册资本为28.23亿元，股份总数28.23亿股，其中5亿股为有限售条件流通股[176] - 公司本期资本公积大幅增加至106.89亿元，较年初的69.09亿元增长54.7%[173] 投资和金融资产 - 报告期内长期股权投资额为500万元人民币，较上年同期减少811.54万元人民币，降幅61.88%[64] - 证券投资总额为95.66亿元人民币，报告期损益为4.3亿元人民币[68] - 持有国债13国债15期末账面价值10.94亿元人民币，占证券总投资比例11.45%[66] - 持有公司债08江铜债期末账面价值9.93亿元人民币，报告期损益4078.62万元人民币[66] - 持有重庆银行股权初始投资100万元人民币，占股权比例0.05%[70] - 持有华泽钴镍股权期末账面价值3.1亿元人民币，报告期股东权益变动1.5亿元人民币[70] - 持有银华基金管理有限公司股权期末账面价值15.42亿元人民币，报告期损益4478.35万元人民币[72] - 报告期出售华意压缩股份获得投资收益1178.8万元人民币[74] 子公司和关联公司表现 - 西证创新投资有限公司总资产8.19亿元，净资产7.47亿元，上半年营收743.21万元，净利润524.78万元[76] - 西证国际投资有限公司获增资7亿港元，当前注册资本3亿港元[77] - 西南期货有限公司上半年营收729.91万元，同比增长超300%[77] - 重庆股份转让中心总资产2.93亿元，上半年营收1730.75万元，净利润877.36万元，累计发行私募债超3亿元[78] - 银华基金管理有限公司上半年营收4.60亿元，净利润0.95亿元，管理公募基金40只，募集规模54亿元[79] 非经常性损益 - 归属于母公司所有者的非经常性损益为826.59万元人民币[28] 融资和资本运作 - 公司股东以43.10亿元现金认购非公开发行5亿股股票[100] - 公司完成非公开发行股票融资募集资金总额43.1亿元净额42.5亿元[110] - 非公开发行后总股本由23.23亿股增至28.23亿股增幅21.5%[110] - 净资本增至104.68亿元较前月增幅超30%[110] - 报告期内发行4期短期融资券累计募集资金36亿元[114] - 公司拟非公开发行次级债券规模不超过40亿元[115] - 西证创新收回投资本金4亿元并取得投资回报1.82亿元[116] - 西证国际注册资本由2000万港币增至3亿港币增幅1400%[116] - 公司计划对西证国际增资7亿港元使其资本金增至10亿港元[117] - 公司完成2013年非公开发行股票工作，发行新股500,000,000股，股份总数增至2,822,554,562股[123] - 非公开发行股票限售期限为36个月，预计可上市流通时间为2017年2月24日[124] 股东和股权结构 - 重庆渝富资产经营管理集团有限公司持股33.29%，为第一大股东，持股数量939,536,796股，其中质押469,768,299股[129] - 重庆市城市建设投资(集团)有限公司持股8.93%，持股数量252,085,800股，其中有限售条件股份150,000,000股[129] - 重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司持股8.86%，持股数量250,000,000股，其中有限售条件股份150,000,000股，质押125,000,000股[129] - 重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司持有公司1亿股人民币普通股[131] - 重庆国创投资管理有限公司持有公司8800万股人民币普通股[131] - 重庆高速公路集团有限公司持有公司5000万股人民币普通股[131] - 重庆市水利投资（集团）有限公司持有公司5000万股人民币普通股[131] - 重庆市水务资产经营有限公司持有公司4992.9382万股人民币普通股[131] - 重庆市涪陵区城乡资产管理有限公司持有公司2697.29万股人民币普通股[131] - 重庆市城市建设投资(集团)有限公司等股东持有1.5亿股限售股将于2017年2月24日解禁[132] - 公司2013年非公开发行5亿股股票限售期为36个月[132] - 公司控股股东为重庆渝富资产经营管理集团有限公司[133] - 报告期末公司股东总数为60,545户[128] - 股东江北嘴集团质押1.25亿股占其所持股份50%及总股本4.43%[111][112] 利润分配和分红 - 2012年度利润分配以总股本2,322,554,562股为基数每10股派发现金红利1.00元合计232,255,456.20元[103] - 2013年度利润分配以总股本2,822,554,562股为基数每10股派发现金红利1.20元合计338,706,547.44元[103] - 2013年度现金分红占母公司累计可供分配利润83.46%[104] - 现金分红总额为338,706,547.44元，占可供分配利润的83.46%[85] 监管和资格许可 - 公司首次获得行业A类AA级券商评级[64] - 公司获准新设23家证券营业部，覆盖北京、内蒙古、辽宁、湖北、湖南、广西、江西、江苏、山东、浙江、安徽、四川、贵州、陕西等地[28] - 公司获准向香港子公司西证国际投资有限公司增资2.8亿港币[32] - 公司获准开展代理证券质押登记业务[29] - 公司获准成为中国期货业协会介绍经纪商会员[30] - 公司获准参与齐鲁股权托管交易中心业务[31] - 公司申请发行短期融资券获监管无异议[33] - 公司福州井大路证券营业部2013年度考核得分和分类情况被通报[26] - 公司太原证券营业部2013年度综合评价结果被通报[27] - 公司获准延期设立宁夏银川新华东街证券营业部[25] - 公司获准设立23家证券营业部[117] - 公司获准新设23家证券营业部，覆盖北京、内蒙古、辽宁、湖北、湖南、广西、江西、江苏、山东、浙江、安徽、四川、贵州、陕西等地[118] - 公司2014年分类监管结果为A类AA级[147] 业务扩展和投资 - 西证国际以每股0.28港元认购敦沛金融增发后不少于51%股份触发全面要约收购[98] - 对西南期货增资2.5亿元注册资本增至3亿元[109] - 西南期货新增期货投资咨询业务资格[109] - 公司参股设立重庆马上消费金融股份有限公司，作为一般出资人发起设立[118] - 公司总部大楼项目投资概算金额获董事会及股东大会审议通过[118] - 公司全资子公司设立重庆西证小额贷款有限公司，注册资本3000万美元[119] 会计政策和核算方法 - 会计政策变更仅影响报表列示对财务数据无实质影响[107] - 公司购买日合并成本大于被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额确认为商誉[184] - 外币货币性项目资产负债表日采用即期汇率折算产生汇兑差额计入当期损益[187] -

收入和利润（同比环比） - 营业收入7.87亿元人民币，同比增长91.53%[8] - 归属于上市公司股东的净利润2.72亿元人民币，同比增长104.12%[8] - 加权平均净资产收益率2.49%，同比增加1.22个百分点[8] - 基本每股收益0.11元/股，同比增长83.33%[8] - 营业收入同比增长91.5%至7.87亿元人民币[37] - 净利润同比增长105.6%至2.76亿元人民币[37] - 基本每股收益从0.06元上升至0.11元，增幅83.3%[37] 成本和费用（同比环比） - 利息净收入下降115.25%至-8,426,423.56元，因发行短期融资券导致利息支出增加[14] - 利息净收入由盈利5525万元转为亏损843万元[37] - 支付给职工以及为职工支付的现金小幅增长3.0%，从2013年同期的2.30亿元增至2014年1-3月的2.37亿元[44] - 支付的各项税费增长33.5%，从2013年同期的3296.67万元增至2014年1-3月的4400.78万元[44] 各条业务线表现 - 衍生金融资产增长122.13%至86,975,033.55元，主要因衍生工具规模及公允价值变动[14] - 可供出售金融资产增长88.90%至4,822,051,275.83元，因投资定向资产管理计划增加[14] - 手续费及佣金净收入增长107.85%至526,115,835.78元，主要因投行业务收入增加[14] - 公允价值变动收益改善至79,478,297.03元（上期为-97,517,626.25），因债券价格回升及利率互换收益[14][16] - 投资银行业务手续费净收入大幅增长263.3%至3.56亿元人民币[37] - 公允价值变动收益由负转正，从亏损9751万元转为盈利7948万元[37] - 经纪业务手续费净收入增长12.2%至1.39亿元人民币[37] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额-16.34亿元人民币，同比下降324.37%[8] - 经营活动现金流净额下降324.37%至-1,633,589,885.56元，因融资融券及股权质押业务规模扩大[16] - 投资活动现金流净额为-2,322,404,649.95元，主要因定向资产管理计划投资增加[16] - 筹资活动现金流净额3,871,210,000.00元，来自定向增发资金到账[16] - 经营活动现金流量净额由正转负，从净流入7.28亿元转为净流出16.34亿元[42] - 筹资活动现金流入42.71亿元，主要来自吸收投资[42] - 经营活动产生的现金流量净额由正转负，从2013年同期的6.13亿元净流入变为2014年1-3月的11.99亿元净流出[44] - 处置交易性金融资产净增加额大幅改善，从2013年同期的-16.56亿元变为2014年1-3月的33.29亿元净增加[44] - 收取利息、手续费及佣金的现金同比增长81.8%，从2013年同期的4.89亿元增至2014年1-3月的8.90亿元[44] - 回购业务资金从净增加15.76亿元变为净减少29.55亿元，变动幅度巨大[44] - 投资活动产生的现金流量净额大幅恶化，净流出从2013年同期的2.56亿元扩大至2014年1-3月的26.40亿元[44] - 投资支付的现金激增956.3%，从2013年同期的2.53亿元增至2014年1-3月的26.76亿元[44] - 筹资活动产生巨额现金流入，通过吸收投资获得42.50亿元资金[44] 资产和负债变化 - 资产总额309.19亿元人民币，较上年度末增长3.07%[8] - 负债总额157.85亿元人民币，较上年度末下降17.24%[8] - 所有者权益总额151.34亿元人民币，较上年度末增长38.54%[8] - 归属于上市公司股东的净资产149.97亿元人民币，较上年度末增长38.61%[8] - 卖出回购金融资产款下降32.74%至6,099,782,434.39元，因正回购融入资金减少[14] - 合并资产负债表总资产为309.19亿元人民币，较年初299.98亿元增长3.07%[31] - 货币资金期末数为47.03亿元，较年初48.55亿元下降3.15%[31] - 交易性金融资产期末数为102.89亿元，较年初132.74亿元下降22.5%[31] - 融出资金期末数为28.50亿元，较年初22.24亿元增长28.1%[31] - 可供出售金融资产期末数为48.22亿元，较年初25.53亿元增长88.9%[31] - 卖出回购金融资产款期末数为60.99亿元，较年初90.68亿元下降32.7%[31] - 应付短期融资款期末数为30.00亿元，较年初34.00亿元下降11.8%[31] - 归属于母公司股东权益合计为149.97亿元，较年初108.19亿元增长38.6%[31] - 母公司资产负债表总资产为308.74亿元，较年初296.26亿元增长4.22%[34] - 母公司长期股权投资期末数为32.22亿元，较年初29.55亿元增长9.03%[34] - 期末现金及现金等价物余额下降至61.59亿元[42] - 期末现金及现金等价物余额为56.31亿元，较2013年同期的66.12亿元下降14.8%[44] 管理层讨论和指引 - 公司预测下一报告期累计净利润无重大变动[24] 股东回报和分红 - 2012-2014年股东回报规划要求现金分红比例不低于三年归属于母公司年均可供分配利润的30%[23] - 2012年度现金分红以总股本2,322,554,562股为基数每10股派发现金红利1.00元实际分配232,255,456.20元[24] - 2013年度现金分红以总股本2,822,554,562股为基数每10股派发现金红利1.20元实际分配338,706,547.44元[24] - 2013年度现金分红占母公司累计可供股东分配利润比例达83.46%[24] 分支机构与运营 - 2014年1月共核准10名分支机构负责人任职资格[26] - 2014年2月共核准6名分支机构负责人任职资格[26][27] - 2014年3月共核准6名分支机构负责人任职资格[27] - 宁夏银川新华东街证券营业部设立获准延期[27] 资本运作 - 完成非公开发行5亿股股票，募集资金净额4,250,000,000.00元，发行价8.62元/股[16] - 公司向西证国际投资有限公司增资2.8亿港币获证监会批准[27] 其他重要信息 - 报告期末股东总数为63,413户[12]

收入和利润（同比环比） - 营业收入19.64亿元人民币，同比增长54.90%[44] - 净利润6.36亿元人民币，同比增长85.87%[44] - 归属于上市公司股东的净利润6.30亿元人民币，同比增长84.09%[44] - 基本每股收益0.27元/股，同比增长80.00%[45] - 加权平均净资产收益率5.88%，同比增加2.51个百分点[45] - 公司净利润同比增长85.87%至6.36亿元人民币[49] - 营业收入同比增长54.90%至19.64亿元人民币[49] - 公司2013年营业收入19.64亿元，同比增长54.90%[63][64] - 公司2013年净利润6.36亿元，同比增长85.87%[63] - 公司营业收入同比增长54.90%[72] - 公司营业收入总额同比增长54.90%，从2012年12.68亿元增至2013年19.64亿元[102] - 营业利润总额同比增长99.70%，从2012年3.84亿元增至2013年7.66亿元[105] 成本和费用（同比环比） - 业务及管理费支出为10.25亿元，同比增长30.90%[72] - 资产管理业务营业成本3491.85万元（同比增长91.47%）[70] 经纪业务表现 - 公司经纪业务收入占比45.09%，投行业务占比16.37%[66] - 公司股票基金交易金额7260.41亿元，市场份额0.75%[66] - 经纪业务营业收入8.86亿元（同比增长67.12%），营业利润4.25亿元（同比增长98.34%）[83] - 股票基金交易额7260.41亿元，市场份额0.75%[85] - 客户流通资产超1300亿元（同比增长31.39%）[83] 融资融券业务表现 - 两融业务收入同比增长207.43%，两融余额同比增长304.26%[66][68] - 两融业务收入同比增长207.43%，余额同比增长304.26%[83] - 融资融券利息收入为12,394.66万元，同比增长201.08%[87] - 融资融券佣金收入为9,425.97万元，同比增长216.18%[87] - 融资融券业务合计收入为21,820.63万元，同比增长207.43%[87] - 融资融券期末余额为223,274.28万元，同比增长304.26%[87] - 融出资金大幅增长323.11%至22.24亿元人民币[48] - 融出资金大幅增长至22.24亿元，增幅达323.11%，主要因融资融券业务规模快速发展[135] 投行业务表现 - 投行业务累计承销金额237.97亿元[66] - 投资银行业务营业收入为3.21亿元，同比增长1.26%[89] - 证券承销累计金额为237.97亿元[89] 自营业务表现 - 证券自营业务营业收入为2.65亿元，同比增长44.22%[95] - 证券自营业务营业利润为1.88亿元，同比增长45.45%[95] 资产管理业务表现 - 资产管理业务营业收入为0.59亿元，同比增长68.96%[99] - 公司受托客户资产管理规模达894.23亿元[99] 各地区表现 - 西南地区营业收入16.99亿元（同比增长58.53%）[80] - 重庆地区营业收入同比增长29.53%至3.06亿元，占营业总收入15.59%[102] - 公司本部营业收入同比增长69.60%至13.37亿元，营业利润同比增长149.47%至5.12亿元[102][105] - 河北地区营业利润同比增长1,217.82%，从4.11万元增至54.21万元[105] - 甘肃地区营业利润同比增长335.71%，从46.83万元增至204.03万元[105] 资产和投资变化 - 交易性金融资产增长141.16%至132.74亿元人民币[48] - 可供出售金融资产激增854.63%至25.53亿元人民币[48] - 货币资金下降13.56%至48.55亿元人民币[48] - 应付短期融资款新增34亿元人民币（2012年为0）[48] - 交易性金融资产期末余额132.74亿元人民币，较期初增长141.1%[111] - 可供出售金融资产期末余额25.53亿元人民币，较期初增长854.6%[111] - 衍生金融工具期末余额3915.59万元人民币，当期新增3915.59万元人民币[111] - 报告期长期股权投资额5.27亿元人民币，同比下降61.0%[112] - 持有08石化债期末账面价值19.83亿元人民币，占证券总投资比例14.94%[114] - 企业债投资中09富力债报告期损益1145.47万元人民币，08江铜债报告期亏损684.20万元人民币[114] - 证券投资报告期总损益2.19亿元人民币，其中已出售证券投资损益2.87亿元人民币[116] - 工商银行股份全部卖出230,000股，产生投资亏损71,300元[123] - 长江电力股份全部卖出14,912,338股，产生投资亏损4,917,409.51元[123] - 交易性金融资产增至132.74亿元，增长141.16%，主要因债券投资规模增大[135] - 可供出售金融资产激增至25.53亿元，增幅854.63%，主要因新增定向资产管理计划投资[135] 负债和融资变化 - 负债总额190.74亿元人民币，同比增长178.38%[44] - 负债总额同比增长178.38%至190.74亿元人民币[49] - 卖出回购金融资产款同比增长477.68%，从15.70亿元增至90.68亿元[106] - 卖出回购金融资产款增至90.68亿元，增幅477.68%，主要因正回购融资金额增加[135] - 公司扣除客户资金后资产负债率达57.44%，较上年16.88%上升40.56个百分点，主要因卖出回购及短期融资券[138] - 负债总额147.42亿元（已扣除客户资金），包括短期融资券34亿元、拆入资金12.6亿元及卖出回购90.68亿元[138] 现金流变化 - 经营活动产生的现金流量净额为-9.68亿元人民币，同比大幅下降[44] - 经营活动现金流量净额-9.68亿元，投资活动现金流量净额-23.17亿元[64] - 融出资金净增加额2.72亿元[57] - 代理买卖证券支付的现金净额7.48亿元[57] - 经营活动现金净流出9.68亿元，投资活动现金净流出23.17亿元，筹资活动现金净流入31.68亿元[73][74] 子公司表现 - 西证股权投资有限公司实现营业收入1,585.90万元，同比增长122.15%[127] - 西证股权投资有限公司净利润-299.68万元，同比下降238.89%[127] - 西证创新投资有限公司实现净利润14,486.71万元[128] - 西南期货有限公司实现营业收入96.10万元，净利润-149.60万元[130] - 重庆股份转让中心实现营业收入2,970.05万元，净利润942.06万元[131] - 银华基金管理有限公司实现营业收入10.41亿元，同比增长12.54%[132] - 公司在银华基金公司实现投资收益1.46亿元，同比增长48.98%[132] 收入和支出结构 - 手续费及佣金净收入增长至10.15亿元，增幅38.24%，主要因经纪业务收入增加[137] - 利息净收入下降至1.27亿元，降幅36.42%，主要因融入资金增多导致利息支出增加[137] - 投资收益大幅改善至8.88亿元（上年亏损2.42亿元），主要因金融产品收益及合伙企业投资收益[137] - 公允价值变动收益亏损1.34亿元人民币（同比下降124.70%）[49] 资本和分配情况 - 公司2013年度利润分配预案为每10股派发现金红利1.20元（含税）[5] - 实际分配现金利润为338,706,547.44元[5] - 现金分红占2013年年末累计可供股东分配利润的83.46%[5] - 公司2013年度非公开发行完成后总股本为2,822,554,562股[5] - 截至报告期末公司注册资本为2,322,554,562.00元人民币[22] - 截至报告期末公司净资本（母公司）为6,128,722,358.33元人民币[23] - 公司注册资本在2006年8月减资至8.15亿元人民币[27] - 公司2006年10月增资扩股后注册资本增至23.37亿元人民币[28] - 公司2009年2月通过重组后注册资本变更为19.04亿元人民币[28] - 2010年非公开发行4.187亿股普通股[28] - 子公司西证股权投资有限公司注册资本6亿元人民币[31] - 子公司西证创新投资有限公司注册资本6亿元人民币[31] - 西南期货有限公司注册资本0.5亿元人民币[31] - 西证国际投资有限公司注册资本0.2亿港币[31] - 重庆股份转让中心有限责任公司持股比例53%[31] - 报告期末拥有86家证券营业部（含筹建中）[34] - 2013年新设证券营业部数量达35家（含筹建中）[36][38] - 证券营业部信息系统建设模式中C型模式占比最高[36][38][40] - 资产总额299.98亿元人民币，同比增长73.83%[44] - 公司资产总额299.98亿元，净资产109.24亿元[63] - 净资本从7,404,653,226.33元下降至6,128,722,358.33元（降幅17.23%）[151] - 净资本/风险资本准备之和从1307.62%降至526.06%（降幅59.77%）[151] - 自营权益类证券及证券衍生品/净资本从12.90%升至70.66%（增幅447.75%）[151] - 自营固定收益类证券/净资本从66.06%升至199.85%（增幅202.53%）[151] - 2013年公司归属于母公司股东的净利润为630,328,806.70元[143] - 母公司净利润为486,897,147.71元，提取三项准备金各48,689,714.77元（各占净利润10%）[143] - 2013年末累计可供股东分配利润为405,811,248.65元，现金分红338,706,547.44元（占83.46%）[143] - 现金分红占合并报表归属于上市公司股东净利润的比率为53.73%（2013年）[145] 业务资格和牌照 - 公司新增为期货公司提供中间介绍业务资格[17] - 公司增加代销金融产品业务资格[19] - 公司获得保险资金受托管理业务资格[19] - 公司获得股票质押式回购业务资格[19] - 公司新增股票质押式回购业务资格及期货介绍业务资格等多项业务资质[182] 风险管理和内部控制 - 不合格证券账户433户，占总托管账户1,264,934户的0.034%[146] - 纯资金账户54,066户[146] - 公司严格控制债券投资久期和杠杆率以应对市场利率波动[155] - 融资类业务通过客户风险教育、征信、授信、逐日盯市、强制平仓等多环节控制信用风险[156] - 公司投资组合量化指标分析机制动态调整资产配置确保流动性[157] - 公司2013年发行短期融资券补充流动性资金[157] - 信息技术系统定期不定期检查维护加强应急演练保证系统可靠稳定安全运转[158] - 经纪业务佣金收入受市场竞争加剧影响投行业务收入因IPO暂停下滑[159] - 融资业务因市场下跌导致客户维持担保比率下降[159] - 公司实时监控净资本状况始终保持净资本充足未产生流动性风险[159] - 公司开展国债ETF、黄金与商品期货套利、国债期货套利、利率互换、股票质押式回购等创新业务[161] - 创新业务实施前进行小范围试点及专项压力测试经董事会审议通过[161] - 经纪业务面临佣金率下降风险因C类营业部扩张及网络金融兴起[175] - 承销保荐业务存在因IPO重启及发行制度改革导致的监管处罚风险[175] - 信息技术系统存在故障可能导致交易中断或银证转账不畅的技术风险[176] - 公司制定2014-2016年信息技术发展战略规划以应对互联网金融挑战[177] 投资和并购活动 - 西证创新投资有限公司发放委托贷款706万元人民币[124] - 公司完成非公开发行融资43.1亿元人民币[110] - 公司发行短期融资券总计54亿元人民币[110] - 持有银华基金管理有限公司49%股权，期末账面价值15.76亿元人民币，报告期损益1.46亿元人民币[120] - 公司完成收购西南期货公司并计划增资以增强资本实力[168] - 公司控股重庆OTC市场以打造定价融资和培育三大平台[169] - 公司设立西证国际香港平台作为境内外融资桥梁[167] - 公司开展约定购回式交易及利率互换等创新业务[175] - 公司全资收购西南期货经纪有限公司并持有100%股权[185] - 公司非公开发行5亿股新股获中国证监会核准发行价格调整为8.62元/股[187] - 公司向银华基金公司取得基金代销收入33万元和席位租赁收入659万元[189] - 公司向益民基金公司取得基金代销收入143万元和席位租赁收入99万元[189] - 公司向重庆三峡银行收取资产管理费6.41万元并通过债券回购融入资金96480.44万元支付利息507万元[191] - 公司向重庆银行卖出债券交易金额3886.96万元[192] - 公司向重庆农商行支付信用拆借利息158.55万元[193] - 公司以8281.25万元增资控股重庆股份转让中心获得53%股权[194] - 西证创新公司出资2940万元收购重庆渝富投资有限公司持有的重庆渝富股权投资基金管理有限公司58.8%股权[196] - 西证创新公司出资2121万元增资重庆西证渝富股权投资基金管理有限公司后持有51%股权[198] - 公司全资子公司西证出资4亿元人民币与关联方共同投资设立股权投资基金[200] - 重庆西证渝富壹号股权投资基金总规模为35.01亿元人民币[200] - 西证创新公司已取得投资净收益约1.36亿元人民币[200] - 基金组织形式为有限合伙[200] - 基金合伙人会议为重大投资决策机构[200] - 投资决策基于2013年6月董事会审议通过的关联交易议案[199][200]