董事会会议概况 - 西南证券第十届董事会第十七次会议于2025年6月20日以现场和视频结合方式召开，应出席董事9人，实际出席9人，包括董事长姜栋林及多名董事和独立董事[1] - 会议审议通过三项议案，均获全票通过（9票同意，0票反对，0票弃权）[2] 议案内容 战略与ESG委员会调整 - 增补龚先念为第十届董事会战略与ESG委员会委员，任期至本届董事会届满[1][2] - 龚先念曾任中国建银投资多个高管职务，包括直接投资部副总经理、老中铁路有限公司副总经理等[2] 薪酬管理制度变更 - 修订《员工薪酬管理办法》并更名为《员工薪酬管理规定》[2] - 确定相关高级管理人员基本工资标准，两项薪酬议案均经董事会薪酬与提名委员会前置审议[2] 会议程序合规性 - 会议通知及补充材料分别于2025年6月12日、16日通过电子邮件发出[1] - 召集及表决程序符合《公司法》及《公司章程》规定[1]

股东大会召集与召开程序 - 公司董事会于2025年6月13日决定召开2024年年度股东大会，授权董事长确定具体时间并发布通知[3] - 会议通知通过证监会指定信息披露媒体发布，列明会议基本情况、审议事项、投票注意事项等[3] - 现场会议于2025年6月20日14:00在西南证券总部大楼402会议室召开，网络投票同步进行，投票时间为当日9:15-15:00[3][5] 出席会议人员及资格 - 现场及网络投票股东共709人，代表有表决权股份4,079,649,753股，占总股本的61.39%[5] - 公司董事、监事、高管及律师列席会议，出席人员资格经核查合法有效[6] - 召集人资格由董事会行使，符合《公司法》及《公司章程》规定[6] 表决程序与结果 - 采用现场投票与网络投票结合方式，议案与通知一致且未临时修改[7] - 计票过程由股东代表、监事及律师共同监督，中小投资者表决单独计票[7] - 非累积投票议案通过率均超99.8%，反对票比例最高为0.19%（关联交易议案）[8][9][10] - 累积投票议案中龚先念以99.52%得票率当选第十届董事会董事[12] 法律意见结论 - 股东大会召集、召开程序及表决结果符合《公司法》《证券法》等法规及《公司章程》要求[12]

股东大会召开情况 - 股东大会于2025年6月20日在西南证券总部大楼402会议室召开，地址为重庆市江北区金沙门路32号 [1] - 会议采取现场投票与网络投票相结合的方式，由董事长姜栋林主持，符合《公司法》及《公司章程》规定 [1] - 出席会议的A股股东表决权比例显示，所有议案均以超高支持率通过，其中同意票比例均达99.89%，反对票比例最高仅0.09% [1][2] 议案审议结果 - 非累积投票议案全部通过，包括2024年年度利润分配授权、日常关联交易计划等，A股股东同意票数均超40.75亿股（占比99.89%） [1][2] - 累积投票议案涉及增补第十届董事会董事，具体得票数未披露但明确当选 [2] - 关联交易议案中，控股股东重庆渝富资本运营集团及其他5%以上股东关联方均回避表决，其持股数不计入有效表决总数 [3] 关联交易细节 - 2025年度日常关联交易计划涉及重庆渝富控股集团、重庆渝富资本运营集团等关联企业，交易类型未具体说明 [3] - 重庆高速公路集团因董事交叉任职构成关联关系，持有公司2.75亿股股份，在相关议案表决中回避 [3] 法律程序合规性 - 上海锦天城（重庆）律师事务所出具法律意见书，确认会议召集程序、表决结果等符合《公司法》《证券法》及公司章程 [3][4] - 律师王乐丹、杜航见证会议全过程，认定决议合法有效 [3] 文件披露 - 公告附件包括股东大会决议及律师事务所法律意见书，文件已按规定报备 [4]

会议信息 - 股东大会于2025年6月20日在西南证券总部大楼402会议室召开[2] - 709人出席，持有表决权股份4079649753股，占比61.39%[2] - 8名董事、3名监事出席，董秘出席，高管列席[2] 议案表决 - 《关于公司2024年度监事会工作报告的议案》等多议案获高比例同意[4][6] 董事选举 - 龚先念当选第十届董事会董事，得票占比99.52%[10]

股东大会时间安排 - 2025年4月25日决定召开2024年年度股东大会[6] - 2025年5月30日刊登召开通知[6] - 2025年6月13日刊登会议材料[6] - 股权登记日为2025年6月13日[7] - 现场会议于2025年6月20日14:00召开[7] - 网络投票时间为2025年6月20日[7] 股东大会出席情况 - 出席股东及授权代表709人，代表股份4,079,649,753股，占比61.39%[10] 议案表决情况 - 《关于公司2024年度董事会工作报告的议案》等多议案同意占比超99.8%[15][17][18][19][24] - 《预计与重庆渝富控股集团有限公司等的交易》同意占比99.76%[19] - 中小股东对该交易表决同意占比99.42%[20] - 《预计与公司其他5%以上股东及其相关企业的交易》同意占比99.84%[21] - 中小股东对该交易表决同意占比99.54%[22] - 《关于公司2024年度财务决算报告的议案》同意占比99.88%[24] - 《关于公司2024年年度利润分配预案和2025年中期利润分配授权的议案》同意占比99.89%[24] - 中小股东对该议案表决同意占比99.57%[24][25] 董事选举情况 - 龚先念先生当选公司第十届董事会董事，获4060020254票，占比99.52%[27][28] 表决结果合法性 - 律师认为股东大会召集、召开及表决结果合法有效[28][29]

会议信息 - 西南证券第十届董事会第十七次会议于2025年6月20日召开[1] - 本次会议应出席董事9人，实际出席9人[1] 人事变动 - 同意增补龚先念为公司第十届董事会战略与ESG委员会委员[1][2] 制度修订 - 同意修订《西南证券股份有限公司员工薪酬管理办法》并更名[3] 议案通过 - 确定公司相关高级管理人员基本工资标准议案审议通过[4]

业绩数据 - 2024年公司实现营业收入25.66亿元，同比增长10.17%[15] - 2024年公司利润总额8.36亿元，同比增长58.48%[15] - 2024年公司净利润6.99亿元，同比增长16.86%[15] - 2024年末公司资产总额832.49亿元，较上年末减少1.68%[119] - 2024年末归属于母公司所有者权益258.11亿元，较上年末增加1.58%[119] - 2024年度证券经纪业务收入15.77亿元，同比减少2.44%[127] - 2024年度自营业务收入5.45亿元，同比增加70.95%[127] - 2024年度各子公司合计营收3.47亿元、净利润1.27亿元，同比分别减少25.30%、31.06%[128] - 2024年末母公司净资本167.27亿元，同比增加11.15亿元，增幅7.14%[123] - 2024年度公司现金及现金等价物净增加额47.76亿元[132] 用户数据 - 2024年公司客户总数同比增长近30%，新开客户数同比增长超780%[29] - 2024年公司投行业务全年服务企业数量同比增长约60%，项目数量同比增长约26%，项目总融资金额同比增长约61%，主承销金额同比增长约17%[29] 未来展望 - 2025年公司董事会将重规范运作，推进修订公司章程等系列治理制度[33] - 2025年公司董事会将重能力提升，提升公司营销、服务和投资能力[33] - 2025年公司董事会将重协同联动，推动加强内外部协同联动[34] - 2025年公司董事会将重内控管理，指导开展“合规宣讲年”活动[35] - 2025年度自营权益类证券及其衍生品投资规模不超净资本80%[139] - 2025年度自营非权益类证券及其衍生品投资规模不超净资本400%[139] 市场扩张和并购 - 重庆渝富资本运营集团拟将持有的公司29.51%股权无偿划转至重庆渝富控股集团，完成后控股股东变更，实控人不变[84] 其他新策略 - 拟增补龚先念为公司第十届董事会董事[142] 其他要点 - 公司连续3年在证券公司投资者教育工作评估中获评A级，国家级投教基地连续5年获评“优秀”[15] - 公司Wind ESG评级保持A级，连续10年荣获“A级纳税企业”[15] - 公司连续3年在金融信息服务领域荣获企业标准“领跑者”称号[15] - 公司荣获中国上市公司协会“2024上市公司乡村振兴最佳实践案例”等多项荣誉[15][16] - 2024年服务实体经济超750亿元，服务川渝地区超240亿元，服务重庆地区超110亿元[19] - 2024年开展29大项审计相关工作，完成年度审计计划[20] - 向重庆市酉阳县捐赠专项资金1300万元，期货子公司“保险 + 期货”项目数量同比增长超180%，业务规模突破15亿元[21] - 2024年公司共召开董事会12次，审议议案67项，听取报告3项[24] - 2024年董事会下设委员会共召开会议21次[24] - 2024年公司共召开2次独立董事专门会议[24] - 2024年11月，姜栋林当选公司第十届董事会董事长等职务[24] - 2024年8月，吴坚因退休辞去董事长等职务[25] - 公司董事2024年度履职考核结果均为称职[27] - 2024年公司期货子公司在全国开展超260个场外衍生品项目[29] - 2024年公司监事会共组织召开会议5次[38] - 公司监事会成员为3名，报告期内未发生变动[42] - 2024年公司监事会组织开展2023年度集中监督检查和全面风险管理专项检查等[45] - 2024年公司监事会持续重视财务监督，关注财务报告及重大财务事项[46] - 2024年公司监事会组织成员及员工参加培训，开展对董事和高管履职评价，评价均称职[47] - 报告期内公司董事会、经理层合规运营，内控与经营活动总体有序[48] - 公司2024年度财务报告编制符合准则，审计报告为标准无保留意见，无重大缺陷[50] - 报告期内公司关联交易规范，公允且未带来风险[52] - 报告期内公司信息披露及时、规范，无重大差错和违法违规情况[53] - 2024年公司监事会召开会议5次，审议议案18项，听取报告7项[55] - 公司监事2023年度履职考核结果均为称职[55] - 2024年独立董事在公司工作时间超15天[95] - 2024年公司实施3次现金分红[98] - 2024年公司财务负责人由叶平变更为张序[99] - 2024年公司未作会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正[99] - 《西南证券股份有限公司2024年年度报告》于2025年4月26日披露[103] - 2024年西证股权投资有限公司实缴出资4500万元用于共同投资私募基金产品[104] - 2024年重庆渝富控股集团有限公司投资公司管理的资管产品5万元[104] - 2024年自营业务在公开市场向重庆农村商业银行卖出理财产品取得价款44024.81万元，买入支付44000万元[104] - 2024年为重庆渝富相关公司提供投资咨询等服务取得收入11.50万元和98.62万元[104] - 2024年向安诚财产保险购买保险服务支付14.17万元，提供资产管理服务取得收入35.68万元[104] - 2024年为重庆银行提供资产管理服务取得管理费447.67万元，存款取得收益103.06万元[104] - 2024年销售重庆银海融资租赁有限公司资产支持证券取得服务收入49.44万元[104] - 2024年重庆三峡银行投资公司管理的资管产品50000万元[106] - 2024年自营业务从银华基金赎回基金产品取得价款9881.07万元，认购支付3735.05万元[106] - 2025年预计与重庆渝富相关企业购买保险费用不超过20万元[108] - 预计与公司其他5%以上股东及其相关企业的非金融综合服务费用合计不超过500万元[111] - 预计西南期货有限公司房屋租赁收入不超过16万元[111] - 公司2025年度预计日常关联交易定价参照市场化水平、行业惯例或第三方定价等确定[112] - 公司2025年度日常关联交易预计将在日常运作中发挥积极辅助作用，提升综合竞争力[117] - 公司2025年度日常关联交易按公允原则执行，不会损害公司及中小股东利益，不影响公司独立性[117] - 2024年度按母公司净利润提取法定公积金、一般风险准备金、交易风险准备金[134] - 2024年末累计可供股东分配的利润为2,463,420,027.63元[134] - 2024年年度利润分配以6,645,109,124股为基数，每10股派现0.65元，分配现金利润431,932,093.06元，占比61.76%[135] - 2024年度共计派发现金红利564,834,275.54元，占比80.76%[136]

战略合作协议签署 - 铜梁区人民政府与西南证券股份有限公司签署战略合作协议 [1] - 西南证券党委书记、董事长姜栋林和铜梁区委书记刘立武出席签约仪式并讲话 [1] - 西南证券党委副书记、总经理杨雨松介绍有关情况，副总经理李军与铜梁区常务副区长廖强代表双方签约 [1] 铜梁区发展定位与合作方向 - 铜梁立足产业发展新阵地、创新开放新窗口、巴蜀文化新地标定位，全力推动经济发展和招商引资 [1] - 铜梁希望与西南证券在产业升级、项目包装、投融资服务、资产盘活、国企转型等领域深化合作 [1] - 铜梁承诺提供最大诚意、最佳环境、最优服务支持西南证券在当地发展 [1] 西南证券定位与合作规划 - 西南证券是注册地在重庆的唯一全国综合性证券公司，正为重庆高质量发展提供综合金融服务 [2] - 公司认为铜梁具有战略优势、产业基础扎实、发展潜力巨大，合作基础良好 [2] - 计划在招商引资、国企化债、投行服务、股权投资等领域与铜梁深化合作 [2] 参会人员 - 西南证券相关负责人和铜梁区有关部门主要负责人参加签约仪式 [3]

云顶新耀产品管线及收入预测 - 公司2025-2027年营业收入预计分别为14.7亿元、30.7亿元和42亿元 [1] - 耐赋康、依嘉、伊曲莫德、EVER001等产品将推动收入增长 [1] 耐赋康产品分析 - 耐赋康是中国首个且唯一获批的IgA肾病治疗药物 [1] - 2023年11月获国家药监局批准上市 [1] - 中国IgA肾病患者达400-500万人 [1] - 2024年实现收入3.5亿元 [1] - 销售峰值预计达到50亿元 [1] 伊曲莫德产品分析 - 新一代口服治疗溃疡性结肠炎药物 [2] - 预计2025年底前获批上市 [1] - 中国溃疡性结肠炎患者到2030年预计达91.8万人 [2] - Ⅲ期临床数据显示89.6%患者完成40周维持期，显著高于安慰剂组的51.9% [2] - 销售峰值有望达20亿元 [2] EVER001产品分析 - 新一代共价可逆BTK抑制剂 [2] - 潜在同类最佳产品，授权潜力大 [1] - 中国原发性膜性肾病患者到2032年预计达270万人 [2] - 全球尚无获批原发性膜性肾病适应症药物 [2] - 出海潜力巨大 [2]

市场扩张和并购 - 2025年1月渝富控股拟受让渝富资本持有的公司1,960,661,852股，占总股本29.51%[2] - 收购完成后渝富控股成控股股东，渝富资本不再持股[2] - 收购正申请行政许可，过户登记有不确定性[3] 其他信息 - 公司实际控制人仍为重庆市国资委[2]