国电南瑞科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 24 日 国电南瑞科技股份有限公司董事会 经核查独立董事胡敏强、车捷、熊焰韧、窦晓波的任职经历以及 签署的相关自查文件，上述人员 2023 年度不存在《上市公司独立董 事管理办法》第六条规定中不得担任独立董事的情形，未在公司担任 除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务， 与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管 理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 中对独立董事独立性的相关要求。 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市 公司规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运 作》等要求，国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会，就公司在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

业绩数据 - 2023年公司与中国电财存款日均余额160,815.29万元，未超上限200,000.00万元[4] - 2023年每日最高余额947,123.46万元，未超上限1,000,000.00万元[4] - 2023年综合授信和贷款实际发生额为0，预计不超200,000.00万元[4] - 截至2023年12月31日，中国电财资产总额3,112.17亿元、净资产488.22亿元[10] - 2023年中国电财营业收入69.86亿元、净利润45.34亿元[10] 未来展望 - 预计2024年公司与中国电财存款日均余额不超200,000.00万元[7] - 2024年每日最高余额不超1,000,000.00万元，综合授信和贷款预计不超200,000.00万元[7] - 2024年拟与中国电财续签《金融业务服务协议》，有效期至2024年度股东大会召开日[14] 股权结构 - 南瑞集团持有公司51.48%股权，为国电南瑞控股股东[8] - 国网电科院持有公司5.42%股权[8] 协议内容 - 协议期内，中国电财给予公司日均存款余额最高不超20亿元，每日最高不超100亿元[18] - 协议期内，中国电财给予公司不低于日均存款余额且不高于20亿元综合授信额度，贷款额度不高于20亿元[18] - 中国电财存款利率不低于同期主要商业银行及国家电网其他成员公司同类存款利率[15] - 中国电财贷款利率不高于主要商业银行同期同档次及国家电网其他成员公司贷款利率[15] - 除贷款外其他综合授信业务，中国电财收费标准不高于主要商业银行同等业务及国家电网其他成员公司收费标准[17] 公司权益 - 公司可随时提取在中国电财的存款以满足资金灵活需求[21] - 中国电财监管指标不符要求或有重大事项时应及时通知公司并保障公司利益[21] - 中国电财在公司存款前提供上一年度审计财务报告等资料，协议期内每半年提供财务报告[21] 决策流程 - 2024年4月24日公司召开第八届董事会第二十一次会议，应到董事12名，实到12名[23] - 董事会会议中7名关联董事回避表决，《关于金融服务关联交易暨签订<金融业务服务协议>的预案》5票同意、0票反对、0票弃权[24] - 该预案尚需提交公司股东大会审议，关联股东将回避表决[24] - 2024年公司第八届董事会独立董事专门会议第一次会议全票通过该预案并发表同意意见[24] 备查文件 - 备查文件为公司第八届董事会第二十一次会议决议和独立董事专门会议决议[25]

公司业绩 - 公司2023年度实现营业收入515.73亿元，较上年同期增长10.13%[11][40][48][63] - 公司2023年度实现归属于上市公司股东的净利润71.84亿元，较上年同期增长11.44%[11][40][48][63] - 公司2023年度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润69.5亿元，较上年同期增长10.43%[11] - 公司2023年度基本每股收益为0.9元[11][41] - 公司2023年度实现归属于上市公司股东的净利润61.84%用于回购A股股份支付资金和派发现金红利[11] - 公司2023年度拟以每10股派发现金红利5.4元（含税）[11] 公司荣誉与成就 - 公司连续9年信息披露工作被上交所评为A类单位[11] - 公司获批建设电网运行风险防御技术与装备全国重点实验室[11] - 公司获得了重点高新技术企业、国家规划布局内重点软件企业等荣誉称号[56] 公司技术创新 - 公司研发世界首套可控换相换流阀（CLCC）等系列重量级成果[11] - 公司新兴业务加快发展，已实现1200V、1700V中低压IGBT产品自主可控和3300V、4500V高压IGBT产品的挂网应用[11] - 公司2023年度研发投入达34.59亿元，占收入比例为6.71%，获得400项专利授权[49] 公司战略规划 - 公司将主动融入国家重大战略，强化创新驱动、实施提质增效、全面深化改革、注重绿色发展[96] - 公司计划实现营业收入560亿元，同比增长8.6%，发生营业成本409.8亿元，期间费用62.4亿元[97] - 公司要加强市场环境分析，持续提升核心竞争力，支撑高质量发展[100] 公司治理与管理 - 公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规要求，加强信息披露工作，完善公司治理结构[106] - 公司共召开了3次股东大会，股东大会会议程序符合法律法规和公司章程规定，通过提供网络投票方式提高了中小股东参与的便利性[107] - 公司董事会由12名董事组成，其中独立董事4名，董事会运作符合法律法规要求，各专业委员会充分发挥专业优势[108]

提名委员会组成 - 委员由三名董事组成，独立董事占二分之一以上[4] - 由董事长等提名，董事会选举产生[4] 召集人与任期 - 设独立董事召集人，选举后报董事会批准[5] - 任期与董事会一致，届满可连选连任[4] 会议规则 - 提前三天通知，召集人主持[8] - 三分之二以上委员出席，决议全体过半通过[8] - 可现场或通讯召开，表决方式多样[9] 其他 - 人数不足时董事会尽快选新委员[4] - 规则自董事会决议通过执行，解释权归董事会[12]

国电南瑞科技股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人国电南瑞科技股份有限公司董事会，现提名杨雄胜为 国电南瑞科技股份有限公司第八届董事会独立董事候选人，并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼 职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任国电 南瑞科技股份有限公司第八届董事会独立董事候选人（参见该独 立董事候选人声明）。 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与国电南瑞 科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声 明如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 1 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的 ...

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2024-017 国电南瑞科技股份有限公司 关于日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、公司于 2024 年 4 月 24 日召开第八届董事会第二十一次会议，审议通过 了《关于日常关联交易的预案》，会议应到董事 12 名，实到董事 12 名，出席会 议的 7 名关联董事（山社武、郑宗强、陈刚、蒋元晨、华定忠、刘昊、严伟）回 避表决，该预案 5 票同意、0 票反对、0 票弃权。该预案尚需提交公司股东大会 审议，关联股东将在股东大会上对该预案回避表决。 2、公司第八届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议事先审议了《关 于日常关联交易的预案》，公司独立董事全票通过并发表独立意见如下：公司的 日常关联交易符合公司业务和行业特点，交易必要且将一直持续，交易内容合法 有效、公允合理，不影响公司的独立性，不存在损害公司及股东，特别是中小股 东利益的情形，同意将此 ...

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2024-022 国电南瑞科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年5月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次： 2023 年年度股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 5 月 20 日 14 点 30 分 召开地点：江苏省南京市江宁区诚信大道 19 号南瑞大厦 A2-310 会议室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 20 日 至 2024 年 5 月 20 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 ...

国电南瑞科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 （2024年修订） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，完善国电南瑞科技股份有限公司（以下简 称"公司"）治理结构，规范公司董事会薪酬与考核委员会的运作，根据《中 华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易 所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运 作》、《公司章程》及其他有关规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负 责，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、 审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会委员由三名董事组成，其中独立董事占二分之一 以上。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一及以上独立董事或者三 分之一以上董事的提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持 委员会工作；召集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 ...

国电南瑞科技股份有限公司 股东大会议事规则 （2024年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》 的规定以及《国电南瑞科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），制 定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东大会,保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责,认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责,确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。 年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。 临时股东大会不定期召开，出现《公司法》规定的应当召开临时股东大会的情形 时，临时股东大会应当在2个月内召开。 （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； 1 （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应本公司要 ...

国电南瑞科技股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人国电南瑞科技股份有限公司董事会，现提名曾洋为国 电南瑞科技股份有限公司第八届董事会独立董事候选人，并已充 分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任国电南瑞 科技股份有限公司第八届董事会独立董事候选人（参见该独立董 事候选人声明）。 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与国电南瑞 科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声 明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 1 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格 ...