委员会组成 - 科技创新委员会委员由三至五名董事组成，外部董事应过半数[4] - 委员由董事长或三分之一以上董事提名，董事会选举产生[4] 会议规则 - 每年至少召开一次会议，召集人或过半数委员提议可开临时会议[8] - 会议召开前三日通知全体委员（特殊情况除外）[8] - 过半数委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[8][9] 其他规定 - 委员因故不能出席可书面委托，每人最多接受一名委员委托[9] - 会议可现场或通讯方式召开，表决方式多样[16] - 必要时可邀请外部咨询专家列席[17] - 会议须制作记录，由董事会秘书保存[18] - 规则自董事会审议通过之日起实施，修改亦同[11]

国电南瑞科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025年修订） 第二条 本制度所称"信息"是指所有能对公司证券及其衍生品种交易价 格产生较大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息。信息披露文件包括 定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、上市公告书、收购报告书等。 本制度所称"披露"是指在规定的时间内、在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）和符合中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）规定条件的媒体上，以规定的披露方式向社会公众公布的前述信息，同 时将依法披露的信息置备于公司住所、上海证券交易所，供社会公众查阅。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"，是指公司及其董事、高级管理 人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各 方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规 和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。 第四条 信息披露义务人履行信息披露义务应当遵守本制度等相关规定， 中国证监会对首次公开发行股票并上市、上市公司发行证券信息披露另有规定 的，从其规定。 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实 ...

国电南瑞科技股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则》等规定及《国电南瑞科技股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"），制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员因任期 届满、辞任、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 公司董事和高级管理人员离职包含任期届满未连任、主动辞职、被 解除职务以及其他导致董事和高级管理人员实际离职等情形。 第四条 董事任期届满未获连任的，自换届的股东会（或职工代表大会）决 议通过之日自动离任。高级管理人员任期届满未获连任的，自董事会聘任新的高 级管理人员之日自动离职。 第五条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董事和高级管 理人员辞职应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因，董事辞 任的，自公司收到辞职报告之日辞职生效。高级管理人员辞任的，自董 ...

国电南瑞科技股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理办法 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为了建立防范防止控股股东及关联方占用国电南瑞科技股份有限 公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用 行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）《上市公司监管指引第8号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号—规范运作》等规定及《国电南瑞科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"），特制定本办法。 第二条 控股股东及关联方不得以任何方式侵占公司利益。 第二章 防范控股股东及关联方资金占用的原则 第三条 控股股东及关联方与公司发生的经营性资金往来中，不得占用公 司资金。 5、代控股股东及关联方偿还债务； 6、中国证监会、上海证券交易所认定的其他方式。 控股股东及关联人不得以"期间占用、期末归还"或者"小金额、多批次" 等形式占用公司资金。 第五条 注册会计师在为公司年度财务会计报告进行审计工作中， ...

国电南瑞科技股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 (2025年修订) 第一章 总 则 第一条 为规范国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中 国证监会《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等 规定及《国电南瑞科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《国 电南瑞科技股份有限公司信息披露事务管理制度》，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当保证内幕信息知情人档 案真实、准确和完整。董事长为内幕信息管理工作的主要责任人，董事会秘书 为内幕信息管理工作的具体负责人。公司投资者关系管理中心具体负责公司内 幕信息的日常管理工作。 第二章 内幕信息的定义及范围 第三条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》规定，涉及公司的经 营、财务或者对公司证券及其衍生品价格有重大影响，且尚未公开的信息。 "尚未公开"是指公司尚未在中国证监会指定的信息披露刊物或网站上正式公 开披露。 第四条 上述内幕信息的范围包括但不限 ...

国电南瑞科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范公司投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟 通，进一步完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》、中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司投资者关系管理工作指引》 等规定及《国电南瑞科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），结合 公司的实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则； （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤 ...

国电南瑞科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及变动 管理办法 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为加强对国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 8 号—股份变动管理》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号—股东及董事、高级管理人员减持股份》等规定以及《国电南瑞科技股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"），制定本办法。 第二条 公司董事和高级管理人员所持股份变动行为应遵守法律法规、中 国证监会和上海证券交易所规定以及公司章程、本办法规定。 第三条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持公司股份还包括记 载在其信用账户内的公司股份。 公司董事和高级管理人员对持有股份比例、持有期限、变动方式、变动数 量、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。 第二 ...

国电南瑞科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 （2025 年修订） 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平 地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不 得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事 项，履行内部审核程序后实施，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄 露。 第二章 暂缓、豁免信息披露的范围 第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息 涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（ 以下统称国家秘密），依法豁免披露。 本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关系 国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，泄 露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。 1 第六条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信 息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不 得以信息涉密为名进行业务宣传。 公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国 ...

国电南瑞科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第四条 公司设立投资者关系管理中心作为董事会秘书分管的工作部门。 （2025年修订） 第一章 总 则 第二章 选 任 第五条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。 第六条 公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等 专业知识和三年以上工作经验，具有良好的职业道德和个人品质，符合国家有 关部门规定的任职条件。具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一）《公司法》规定不得担任董事、高级管理人员的情形； 第一条 为完善国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，提高公司治理水平，加强对董事会秘书工作的管理与监督，充分发挥 董事会秘书的作用，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等规定以及《国电南瑞 科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），结合公司实际情况，制 定本工作制度。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司的高级管理人员，对 公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第 ...

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2025-076 国电南瑞科技股份有限公司 关于公司董事辞职及选举职工董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 因工作变动，丁海东先生不再担任国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"公 司"）第九届董事会董事职务。经公司职工代表大会选举，由陈刚先生担任公司 第九届董事会职工董事，任期至本届董事会届满之日止。 根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的有关规定，丁海东先生辞去 董事职务未导致公司董事会成员低于法定最低人数，丁海东先生的辞职报告自送 达公司董事会之日起生效。丁海东先生不存在未履行完毕的公开承诺，并已按照 公司相关制度规定做好离任交接工作。 董事会对丁海东先生在任职期间对公司发展所作出的贡献表示衷心感谢。 二、职工董事选举情况 根据《公司法》及《公司章程》等相关规定，经公司职工代表大会选举，由 陈刚先生担任第九届董事会职工董事，任期至本届董事会届满之日止。 陈刚先生担任公司职工董事后，公司董事会中兼任公司高级管理人员职务的 董事 ...