中国电财是经中国人民银行批准成立的非银行金融机构，由国家电网有限公司 控股 51%、国网英大国际控股集团有限公司参股 49%，依法接受国家金融监督管理总 局监管，注册资本金 280 亿元。 法定代表人：谭永香 国电南瑞科技股份有限公司 关于在中国电力财务有限公司办理金融业务 的风险评估报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》等相 关规定，国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"国电南瑞"、"公司"）通过查 验中国电力财务有限公司（以下简称"中国电财"）《金融许可证》、《营业执照》 等资料，并审阅中国电财经审计的定期财务报告，对中国电财的经营资质、业务和 风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、中国电财基本情况 注册地址：北京市东城区建国门内大街乙 18 号院 1 号楼 企业类型：有限责任公司（国有控股） 金融许可证机构编码：L0006H211000001 统一社会信用代码：91110000100015525K 经营范围：许可项目：企业集团财务公司服务。（依法须经批准的项目，经相 关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为 准） 二、中国电财内部控 ...

车捷：男，60 岁，本科学历，硕士学位。历任江苏省司法厅主任科员、江 苏经济律师事务所负责人、江苏金鼎英杰律师事务所主任等职，现任国浩律师（南 京）事务所管理合伙人，奇瑞徽银汽车金融股份有限公司独立董事，利安人寿保 险股份有限公司独立董事，国电南瑞科技股份有限公司第八届董事会独立董事。 本人在聘任、议案审议、发表独立意见等事项上均保持独立性，不存在影响 独立性的情况发生。 国电南瑞科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （车 捷） 作为国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"、"国电南瑞"）的独立董 事，本人本着对全体股东负责的态度，切实维护广大中小股东利益的原则，严格 按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"证券法"）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事规则》、《上海 证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规 范运作》及《国电南瑞科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《国 电南瑞独立董事工作制度》等有关规定，勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务， 审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，以实际行 ...

人员数据 - 截止2023年12月31日，合伙人245人，注册会计师1656人，签过证券服务审计报告超660人[1] - 签字项目合伙人孙政军近三年签核上市公司2家[3] - 质量复核合伙人等近三年签核上市公司超3家[4] 业绩数据 - 2022年度业务收入39.35亿元，审计收入29.34亿元，证券收入8.89亿元[2] - 2022年度上市公司年报审计366家，收费4.62亿元，同行业审计客户32家[2] 审计情况 - 2023年就重大会计审计事项咨询解决问题并达成一致[7][8] - 实行四级复核机制保障项目质量[9] 风险保障 - 截至2023年末，职业保险累计赔偿限额和风险基金之和超2亿[16] 公司评价 - 公司认为信永中和较好完成2023年度审计工作[17]

作为国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"、"国电南瑞"）的独立董 事，本人本着对全体股东负责的态度，切实维护广大中小股东利益的原则，严格 按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"证券法"）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事规则》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》及《国电南瑞科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《国电南瑞独立董事工作制度》等有关规定，勤勉尽责地履行独立董 事的职责和义务，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，以实际行动维护公 司股东的合法权益。现将 2023 年履职情况报告如下： 一、基本情况 胡敏强：男，63 岁，博士研究生毕业，博士学位。现任南京师范大学教授、 博士生导师，并担任江苏省气电互联综合实验室主任、教育部高等学校电气类教 学指导委员会主任、江苏省工程师协会副理事长、江苏省电机工程学会副理事长 等。主持国家重大科技专项、国家自然科学基金、省部级科学基金等项目 20 余 项，获国家首届教材一等奖 1 项、省哲学社会科学一等奖 1 项、教育部技术发 ...

业绩总结 - 2023年公司营业收入为515.73亿元，同比增长约10.13%[7][34] - 2023年净利润为76.50亿元，同比增长约10.79%[34] - 2023年末资产总计860.87亿元，较2022年末增长12.24%[1] - 2023年末负债合计620.39亿元，较2022年末下降12.43%[3] 用户数据 - 无相关内容 未来展望 - 无相关内容 新产品和新技术研发 - 2023年度研发费用为27.12亿元，同比增长约13.95%[34] 市场扩张和并购 - 无相关内容 其他新策略 - 无相关内容 财务审计 - 审计认为财务报表在所有重大方面按企业会计准则编制，公允反映公司2023年财务状况及经营成果[3] - 收入确认和应收账款坏账准备被识别为关键审计事项[5][7][8] 股本变动 - 2023年末股本为80.33亿元，较2022年末增长20.00%[3] - 2023年5月实施资本公积金转增股本，总股本从6,694,502,993股增至8,033,403,592股[62] 股东权益 - 2023年末归属于母公司股东权益合计424.66亿元，较2022年末下降9.99%[3] - 2023年末少数股东权益为31.88亿元，较2022年末增长10.23%[3] 现金流 - 2023年经营活动产生的现金流量净额为114.44亿元，2022年为87.60亿元[37] - 2023年投资活动产生的现金流量净额为 - 57.58亿元，2022年为 - 38.03亿元[37] - 2023年筹资活动现金流入小计为4.36亿元，2022年为10.36亿元[37] 会计政策 - 公司会计期间为公历1月1日至12月31日，记账本位币为人民币[71][73] - 公司根据业务模式和现金流特征对金融资产分类核算[89] - 存货按成本与可变现净值孰低计量[114][115] - 营业收入在客户取得控制权时确认[170] - 政府补助分为与资产相关和与收益相关两类并分别核算[181]

审计机构情况 - 截止2023年12月31日，信永中和合伙人245人，注册会计师1656人，签过证券服务业务审计报告的超660人[2] 审计相关会议 - 2023年4月26日公司相关会议审议续聘信永中和预案，5月26日经股东大会通过[3] - 2023年4月26日审计委员会第一次会议通过续聘预案并提交董事会[6] - 2023年12月12日审计委员会与信永中和召开第一次沟通会[6] - 2024年2月29日审计与风险管理委员会召开第二次沟通会[7] - 2024年3月29日审计与风险管理委员会召开第三次沟通会[7] - 2024年4月23日审计与风险管理委员会审议通过2023年度报告等议案并提交董事会[7] 审计工作成果 - 信永中和为公司2023年度财务报告及内控有效性审计，出具标准无保留意见报告[5] - 信永中和对控股股东及关联方占用资金情况核查并出具专项报告[5] 审计评价 - 公司审计与风险管理委员会认为信永中和完成2023年度审计工作，自身履行监督职责[9]

业绩总结 - 知会计师事务所对国电南瑞2023年度财报出具无保留意见审计报告[3] - 公司编制2023年度涉及财务公司关联交易金融业务汇总表[3] 数据相关 - 存款利息收入27,251,217.76元[7] - 年末存款余额9,471,234,623.75元[7] - 年初存款余额7,971,257,271.26元[7] - 本年存款增加额97,385,759,726.27元[7] - 本年存款减少额95,885,782,373.78元[7]

国电南瑞科技股份有限公司 董事会议事规则 （2024 年修订） 第一章 总 则 第一条 为提高国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会工 作效率，保障董事、董事会忠实履行职责，维护公司利益，保障董事会会议程序 及决议的合法性，根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上市公司章程 指引》、《上市公司治理准则》等监管法律、法规和规章以及《国电南瑞科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本议事规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，负责公司发展目标和重大经营 活动的决策，维护公司和全体股东的合法权益。 第三条 董事会履行职责的必要条件： 总经理应向董事提供必要的信息和资料，以便董事会能够作出科学、迅速和 谨慎的决策。 董事可要求总经理或通过总经理要求公司有关部门提供为使其作出科学、迅 速和谨慎的决策所需要的资料及解释。 如独立董事认为必要，可以聘请独立机构出具独立意见作为其决策的依据， 聘请独立机构的费用由公司承担。 第二章 董事会职权和授权 第四条 董事会在《公司法》、《公司章程》和股东大会赋予的职权范围内 行使决策权。 第五条 董事会行使《公司章程》规定的下列职权 ...

二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 公司代码：600406 公司简称：国电南瑞 国电南瑞科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 国电南瑞科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务 ...

任职资格 - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司任职[5] - 特定股东及其亲属不得担任独立董事[4] - 公司董事会等可提出独立董事候选人[6] - 聘任的独立董事中至少包括一名会计专业人员[9] 任期规定 - 独立董事每届任期与其他董事相同，连续任职不超六年[7] - 不符合规定应立即停止履职并辞职[7] - 特定情形致比例不符或缺会计人士，60日内完成补选[9] 履职权利 - 可独立聘请中介机构对公司具体事项审计等[10] - 行使部分特别职权需全体独立董事过半数同意[12] 工作要求 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事[13] - 每年在公司现场工作不少于十五日[15] - 工作记录及公司提供资料至少保存十年[16] - 每年至少召开一次专门会议，半数以上可提议临时会议[18] - 专门会议应由半数以上独立董事出席方可举行[18] - 专门会议记录至少保存十年[19] - 表决采取记名投票，一人一票[19] 履职保障 - 公司应保障独立董事知情权，定期通报运营情况并提供资料[22] - 及时发董事会会议通知并提供资料，保存至少十年[22] - 两名以上认为会议材料有问题可书面提延期，董事会应采纳[22] - 相关人员应配合，不得阻碍[23] - 履职遇阻碍可向董事会说明，仍不能解决可向监管报告[23] 费用与津贴 - 公司承担独立董事聘请专业机构等费用[23] - 给予相适应津贴，标准由董事会制订、股东大会审议[23] 其他制度 - 可建立独立董事责任保险制度降低风险[24] - 本制度由董事会制定解释，经股东大会批准实施修改[26]