股份发行 - 2002年7月3日首次向社会公众发行人民币普通股7500万股[4] - 2006年10月26日向特定投资者非公开发行股票人民币普通股4000万股[5] - 2010年向原股东配售股票人民币普通股69,242,271股[5] - 2011年向全体股东实施资本公积转增股本304,242,271股[5] - 2015年2月3日向特定投资者非公开发行股票人民币普通股134,920,634股[6] - 2016年9月12日向特定投资者非公开发行股票人民币普通股202,429,149股[6] - 2021年2月8日向特定投资者非公开发行股票人民币普通股209,117,575股[6] - 2022年10月25日向特定投资者非公开发行股票人民币普通股170,454,545股[6] 公司基本信息 - 公司注册资本为人民币1,325,406,445元[8] - 公司股份总数为1,325,406,445股，均为普通股[24] 股份限制与股东权益 - 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让[30] - 公司董事等人员任职期间每年转让股份不得超其所持本公司股份总数的25%等[32] - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可书面请求查阅公司会计账簿等[36] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东在特定情形下可书面请求监事会等诉讼[38] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份应书面报告公司[42] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[47] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司需2个月内召开临时股东会[47] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提出临时提案[55] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[71] - 股东会选举董事或监事可实行累积投票制[77] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3人[107] - 董事会在股东会授权范围内决定风险投资方案，涉及总金额在公司前一年度经审计后净资产10%以下[114] - 董事会审议投资金额超过2000万元以上的交易事项[117] - 董事会就部分事项作出会议决议，部分须由全体董事三分之二以上表决同意，其余由全体董事过半数表决同意[121] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金[161] - 每年现金分配利润应不低于当年可分配利润10%等[169] - 调整或变更利润分配政策和股东分红回报规划，需经出席股东会股东所持表决权2/3以上通过[174] 其他 - 公司党委由9人组成，设书记1名，副书记2名，每届任期5年[85] - 董事任期为三年，可连选连任[97] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[179]

湘潭电机股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董 事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 和《上海证券交易所股票上市规则》《湘潭电机股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书或证券部部长兼任董事会办公室负责人，保管董事会办公 室印章。 第三条 董事会行使以下职权 （一）负责召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司（年度和半年度）利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制定公司董事、监事及高级管理人员的薪酬考核制度； （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行公司债券或其他证券及 上市方案； （七）拟订公司重大收购、回购本公司股票或者公司合并、分立、解 1 散或者变更公司形式的的方案； （八）聘任或解聘公司总经理、财务总监、董事会秘书，根据总经理 提名，聘任或者解聘公司副总经理和其他高级管 ...

证券代码：600416 证券简称：湘电股份 公告编号：2024 临-051 湘潭电机股份有限公司 关于高级管理人员辞职暨聘任 高级管理人员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、高级管理人员辞职情况 湘潭电机股份有限公司（以下简称"湘电股份"或"公司"）董事会于近 日收到公司常务副总经理廖劲高先生递交的书面辞职申请。廖劲高先生因工作调 整不再担任公司常务副总经理职务。根据《公司法》等法律法规和《公司章程》 有关规定，廖劲高先生的辞职申请自送达公司董事会之日起生效。 截至本公告披露日，廖劲高先生直接持有公司股份 7100 股，廖劲高先生辞 职后将继续遵守相关法律法规及《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理规则》等相关规定。廖劲高先生在担任公司常务副总经理期 间，认真履职、勤勉尽责，公司及公司董事会对廖劲高先生任职期间为公司发展 所做出的贡献表示衷心感谢。 二、高级管理人员聘任情况 李俊先生，汉族，1983 年 3 月出生，湖南新邵县人，研究生学历，工商管 理硕士学位，工程师。2005 ...

会议情况 - 公司第八届董事会第三十八次会议于2024年12月9日通讯表决召开，8名董事全参会[2] 议案审议 - 审议通过优化调整公司组织机构议案，8票同意[2] - 审议通过变更持续督导机构和保荐代表人议案，8票同意[2] 机构与人员变更 - 公司将持续督导机构由中信证券变更为国泰君安，工作由其承接[2] - 国泰君安指定王靓、张维担任保荐代表人[2] 授权事宜 - 董事会授权管理层办理业务变更等事宜[2]

证券代码：600416 证券简称：湘电股份 公告编号：2024 临-050 湘潭电机股份有限公司 关于变更持续督导机构和保荐代表人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于 核准湘潭电机股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2037 号），湘潭电机股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年向特定投资者非 公开发行每股面值为人民币 1 元的普通股股票 170,454,545 股，发行价格为 17.60 元/股，募集资金总额为人民币 2,999,999,992.00 元，扣除不含税发行 费用人民币 33,134,783.35 元，募集资金净额为人民币 2,966,865,208.65 元 （以下简称"本次发行"）。 公司聘请了中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）担任公司本 次发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》等相关法规的规定，中信证券需履行公司本次发 行后的持续督导工 ...

融资计划 - 2024年11月25日董事会通过向特定对象发行A股股票议案[1] - 11月26日获湖南省国资委批复同意[1] - 发行数量不超39,762.19万股，募资不超20亿[1] - 发行价不低于定价基准日前20个交易日均价80%[1] 资金用途 - 募资用于“航空电气系统系列化研制及产业化项目”等及补流[2] 风险提示 - 本次发行事项存在不确定性[3]

公司融资计划 - 公司计划向特定对象发行A股股票，募集资金总额不超过人民币200,000万元，用于航空电气系统系列化研制及产业化项目、磁悬浮轴承高速电机系统研发及产业化项目和补充流动资金 [1] - 发行对象为不超过35名特定投资者 [2] - 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司A股股票交易均价的80%，发行数量不超过发行前总股本的30%，即39,762.19万股 [4] - 发行对象认购的股份自发行结束之日起6个月内不得转让 [5] 公司股权结构 - 公司控股股东湘电集团及其一致行动人兴湘集团合计持有公司40,691.93万股A股股份，持股比例为30.70% [6] - 湘电集团、兴湘集团均受湖南省国资委控制，公司实际控制人为湖南省国资委 [7] - 本次发行完成后，湖南省国资委仍处于实际控制人地位，不会导致公司控制权发生变化 [8][9] 募集资金用途 - 募集资金将用于完善与拓展公司主营业务，包括航空电气系统和磁悬浮轴承高速电机及其配套设施的研制，进一步丰富公司产品线，扩展电机在航空航天、生物医药、半导体制造等领域的应用 [10] - 部分募集资金将用于补充流动资金，提升公司资本实力与资产规模，优化财务结构，增强抗风险能力，促进公司长期可持续发展 [10] 历史融资情况 - 公司近4年内两度定增募资，金额合计40.81亿元 [10] - 2021年度非公开发行股票募集资金总额为人民币1,081,137,862.75元，扣除发行费用后净额为人民币1,065,180,655.30元 [11][12] - 2022年度非公开发行股票募集资金总额为人民币2,999,999,992.00元，扣除发行费用后净额为人民币2,966,865,208.65元 [14] 公司财务表现 - 2024年前三季度，公司实现营业收入35.18亿元，同比增长2.34%；归属于上市公司股东的净利润1.68亿元，同比下降35.65%；经营活动产生的现金流量净额为-2.85亿元 [15] - 2023年，公司实现营业收入45.63亿元，同比下降0.31%；归属于上市公司股东的净利润3.00亿元，同比增长15.24%；经营活动产生的现金流量净额为5.35亿元 [15]

重大损失 - 国贸公司纸浆贸易业务涉合同诈骗，涉及总金额约3.7亿元，可能承担损失风险达5.6亿元[2] - 合同诈骗可能损失占2018年度经审计净利润绝对值的29.29%[6] - 2019年前三季度将1.89亿元叶片质量损失冲抵南通东泰应付账款[9][14] - 2020年2月13日披露2019年南通东泰叶片质量问题损失2.66亿元计入三包费用[14] - 2018年湘电莱特一次性补提应收账款坏账准备1384.12万元[9] 仲裁情况 - 2019年7月15日湘电风能仲裁请求裁决被申请人赔偿损失并返还货款，合计约5.03亿元，占2018年经审计净资产值的11.07%[9] - 仲裁涉案金额合计40289.5万元，占2017年未经审计净资产的6.22%[12] - 变更后的仲裁请求涉案金额合计为51062.68万元，占2018年经审计净资产的11.25%[13] 监管处分 - 2019年12月3日收到湖南监管局警示函[2] - 2019年12月16日收到上交所纪律处分[4] - 2020年4月29日收到湖南监管局警示函[8] - 2020年11月17日上交所对公司及有关责任人予以监管关注[12] 违规事项 - 未及时披露重大损失事项，违反信息披露规定[3] - 重大风险事项信息披露不及时，违反股票上市规则[6] - 违反《企业内部控制应用指引第9号 - 销售业务》第四条、《上市公司信息披露管理办法》第二条规定[10] 整改措施 - 对重大仲裁进展情况进行补充披露，在2019年年报中对三包费用账务调整进行披露和说明[11][14] - 加强政策法规学习等以提高规范运作水平[11][15]

证券代码：600416 证券简称：湘电股份 公告编号：2024 临-047 湘潭电机股份有限公司 关于择期召开股东大会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为促进公司持续稳定发展，公司拟向符合《上市公司证券发行注册管理办法》 等法律法规规定条件的不超过 35 名特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发 行注册管理办法》等法律、法规及规范性文件以及《公司章程》等相关规定，基 于本次发行的整体工作安排，以及需取得相关主管部门批复的需要，公司决定择 期召开股东大会审议本次向特定对象发行股票事宜。待相关工作及事项准备完成 后，公司董事会将另行发布召开股东大会的通知，提请股东大会审议本次发行相 关议案。 特此公告。 湘潭电机股份有限公司董事会 二〇二四年十一月二十六日 ...

湘潭电机股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告 证券代码：600416 证券简称：湘电股份 湘潭电机股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募 集资金使用可行性分析报告 二〇二四年十一月 1 湘潭电机股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告 一、本次募集资金使用计划 本次向特定对象发行股票的募集资金总额不超过 200,000.00 万元，扣除发行费 用后拟用于以下项目： 单位：万元 | 序号 | 项目 | 投资总额 | 募集资金拟投资额 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 航空电气系统系列化研制及产 | 118,334.11 | 97,000.00 | | | 业化项目 | | | | 2 | 磁悬浮轴承高速电机系统研发 | 61,963.02 | 52,000.00 | | | 及产业化项目 | | | | 3 | 补充流动资金 | 51,000.00 | 51,000.00 | | | 合计 | 231,297.13 | 200,000.00 | 在本次向特定对象发行股票募集资金到位之前，公司可根据募集资金 ...