关于湘潭电机股份有限公司 募集资金存放与使用情况的鉴证报告 上会师报字(2025)第 4102 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 一、管理层对募集资金专项报告的责任 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号一上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号 -- 规范运作》的规定编制《关于 2024年度公司募集资金存放与实际使用 情况的专项报告》是贵公司董事会的责任。这种责任包括设计、实施和维护与募集 资金专项报告编制相关的内部控制，保证募集资金专项报告的真实、准确和完整, 以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报;为募集资金专项报告的鉴证工作提 供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及其他必 要的证据等。 中国 上海 ·计师 李 务所(特殊普通合伙) Bertilied Public Accountants (Special General Par 关于湘潭电机股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告 上会师报字(2025)第 4102 号 湘潭电机股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对 ...

募资情况 - 公司2022年10月25日非公开发行170,454,545股，发行价17.60元/股，募资总额2,999,999,992.00元，净额2,966,865,208.65元[1] - 2023年4月10日公司用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金3.1002945636亿元及已支付发行费用自筹资金186.60377万元[12] - 2022年11月30日公司用不超7亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，2023年11月20日全部归还[13][14] - 2024年3月4日公司用不超3亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，2025年2月27日全部归还[14] 项目投资 - 车载特种发射装备项目投资总额119,995.89万元，调整前募资投入96,000.00万元，调整后92,686.52万元[2] - 轨道交通项目投资总额39,147.32万元，调整前后募资投入均为28,000.00万元[2] - 收购湘电动力29.98%股权投资86,188.24万元，补充流动资金89,811.76万元，调整前后募资投入不变[2] 资金余额 - 截至2024年12月31日，华夏银行13460000000032878账号专户余额10,402,050.87元[7] - 截至2024年12月31日，建行43050163610809686868账号专户余额1,709,519.24元[7] - 截至2024年12月31日，中行611940396268账号专户余额29,370,534.82元[7] 项目投入与效益 - 车载特种发射装备项目本年度投入21,275.99万元，累计投入67,039.26万元，本年度实现效益4,893.78万元[9][22] - 轨道交通项目本年度投入4,951.18万元，累计投入19,962.22万元，本年度实现效益193.03万元[9][22] 项目进度与延期 - 2024年公司将“轨道交通高效牵引系统及节能装备系列化建设”项目达到预定可使用状态时间延期至2024年12月[16] - 2025年公司将“车载特种发射装备系统系列化研制及产业化建设项目”达到预定可使用状态时间延期至2026年1月[16] 项目实施主体变更 - 2024年4月29日公司新增控股子公司湖南湘电机电工程有限公司为募投项目实施主体[11] - 2025年2月14日公司新增全资子公司长研院作为“车载特种发射装备系统系列化研制及产业化”项目实施主体[11] 综合情况 - 截至2024年12月31日公司不存在变更募集资金投资项目及项目已对外转让或置换情况[17] - 上会会计师事务所认为公司截至2024年12月31日的募集资金存放与实际使用情况专项报告如实反映实际情况[19] - 国泰海通证券认为公司2024年度募集资金存放与使用符合相关规定，无违规情形[20] - 募集资金总额为296,686.52万元，本年度投入募集资金总额为56,308.62万元，已累计投入募集资金总额为263,311.57万元[22] - 车载特种发射装备系统系列化研制及产业化建设项目投入进度72.33%[22] - 轨道交通高效牵引系统及节能装备系列化研制和产业化建设项目投入进度71.29%[22] - 收购湘电动力29.98%股权项目投入进度100.00%[22] - 补充流动资金项目投入进度100.00%[22] 过往决议 - 2022年11月17日，公司同意新增全资子公司湘电动力为部分募投项目实施主体，并提供不超最高拟投资金额的无息借款[23] - 2024年4月29日，公司同意新增控股子公司机电工程为部分募投项目实施主体，并提供不超最高拟投资金额的借款，利率按LPR计算[24]

湘潭电机股份有限公司董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告 根据《中国证监会上市公司治理准则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所股 票上市规则》及《公司章程》《湘潭电机股份有限公司董事会专 门委员会工作制度》的有关规定，报告期内，湘潭电机股份有限 公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）认真履行了审计监督职责。现将2024 年度工作情况报告如下： — 1 — 报告期内，审计委员会就定期报告、续聘会计师事务所、选 聘财务负责人等事项共召开 5 次会议（其中 1 次为现场表决、2 次为现场和通讯表决相结合、2 次为通讯表决），共审议议案 16 项，审计委员会委员出席了全部会议，各项议案均经全体委员审 议通过。具体情况如下： （一）2024 年 4 月 8 日，审计委员会以现场表决的方式召开 会议，审议以下议案并形成决议： 1、审议通过了《关于公司 2023 年年报及年报摘要的议案》； 2、审议通过了《关于公司 2023 年度利润分配的议案》； 3、审议通过了《关于公司 2023 年度财务决算和 2024 年度财 务预算的议案》； 4、审 ...

股东会信息 - 2024年年度股东会2025年4月30日14点在公司办公楼三楼会议室召开[2] - 网络投票2025年4月30日进行，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[3] 议案情况 - 本次股东会审议12项议案，4、6、12号对中小投资者单独计票[4][5] - 6号议案关联股东湘电集团等回避表决[6] 登记信息 - 股权登记日2025年4月23日，登记时间4月25日8:00 - 17:30[9] - 登记地点为公司证券部，电话0731 - 58595252，传真0731 - 58610767[9]

财务数据关键指标变化 - 2024年度合并口径归属于上市公司股东的净利润为248,956,284.60元，母公司净利润120,242,240.40元，年初未分配利润 -3,151,290,766.77元，可供分配利润 -3,031,048,526.37元，拟不进行利润分配和资本公积金转增股本[6] - 2024年营业收入4,701,214,116.55元，较2023年增长3.02%[23] - 2024年归属于上市公司股东的净利润248,956,284.60元，较2023年减少16.98%[23] - 2024年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润109,863,920.18元，较2023年减少35.13%[23] - 2024年经营活动产生的现金流量净额283,918,230.82元，较2023年减少46.90%[23] - 2024年末归属于上市公司股东的净资产7,480,061,546.78元，较2023年末增长3.39%[23] - 2024年末总资产15,287,062,524.85元，较2023年末增长5.9%[23] - 2024年基本每股收益0.19元/股，较2023年减少17.39%[25] - 2024年加权平均净资产收益率3.38%，较2023年减少0.85个百分点[25] - 2024年扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率1.49%，较2023年减少0.90个百分点[25] - 2024年公司实现营业收入470,121.41万元，较上年同期上涨3.02%[33] - 2024年公司归属于上市公司股东净利润24,895.63万元，较上年同期减少5,092.55万元，同比下降16.98%[33] - 2024年非经常性损益合计139,092,364.42元[29] - 交易性金融资产当期变动91,656.40元，对当期利润影响金额为91,656.40元[31] - 应收款项融资期末余额较期初减少277,917,150.16元[31] - 其他权益工具投资期末余额较期初减少971,247.12元[31] - 2024年公司实现营业收入470,121.41万元，较上年同期上涨3.02%[52] - 2024年公司实现归属于上市公司股东净利润24,895.63万元，较上年同期下降16.98%[52] - 公司本期营业收入47.01亿元，较上年同期增长3.02%，主要因电机产品收入同比增长[55] - 营业成本38.73亿元，较上年同期增长7.11%，主要由于原材料价格上涨[55][56] - 2024年主营业务收入46.52亿元，较上年增长3.23%[56] - 前五名客户销售额20.41亿元，占年度销售总额43.41%；前五名供应商采购额4.29亿元，占年度采购总额15.34%[62] - 本期费用化研发投入1.98亿元，资本化研发投入1.79亿元，研发投入合计3.77亿元，占营业收入比例8.03%[64] - 财务费用本期1542.31万元，较上年同期减少68.47%，主要是报告期利息收入增加[55][56] - 经营活动产生的现金流量净额2.84亿元，较上年同期减少46.90%，主要因报告期以现金支付的采购款增加等[55][56] - 投资活动产生的现金流量净额-2.64亿元，较上年同期增长3.74%，主要是募投项目支出增加[55][56] - 筹资活动产生的现金流量净额5188.94万元，较上年同期增长25.33%，主要是筹集的资金净额较同期增长[55][56] - 合同资产本期期末数为120,208,443.00元，占总资产0.79%，较上期期末变动比例为-56.01%[69] - 预付款项本期期末数为891,134,515.27元，占总资产5.83%，较上期期末变动比例为52.36%[69] - 存货本期期末数为2,624,311,966.48元，占总资产17.17%，较上期期末变动比例为14.72%[69] - 其他流动资产本期期末数为140,283,911.81元，占总资产0.92%，较上期期末变动比例为405.13%[69] - 报告期内公司向董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员支付税前薪酬、津贴332.81万元[119] - 2023年度公司不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本[141] - 公司自2024年起执行《企业会计准则解释第17号》两项规定，对财务报表无影响[171] - 公司自2024年起提前执行《企业会计准则解释第18号》规定，2024年销售费用减少35372891.28元，营业成本增加35372891.28元；2023年销售费用减少28587125.56元，营业成本增加28587125.56元[171] - 截至报告期末，累计投入募集资金总额26.300148亿元，投入进度88.65%[183] - 本年度投入募集资金2.622717亿元，投入金额占比8.84%[183] - 车载特种发射装备系统系列化研制及产业化建设项目本年投入2.127599亿元，截至报告期末累计投入6.703926亿元，投入进度72.33%[185] - 车载特种发射装备系统系列化研制及产业化建设项目本年实现效益4893.78万元，已实现效益4893.78万元[185] - 车载特种发射装备系统系列化研制及产业化建设项目节余金额2.564726亿元[185] - 轨道交通高效牵引系统及节能装备系列化研制和产业化建设项目已投入4951.18万元，完成比例71.29%，节余资金8037.78万元[186] - 收购湘电力29.98%股权项目已完成，投入86188.24万元[186] - 补充流动资金及还贷项目已完成，投入89811.76万元[186] 各条业务线数据关键指标变化 - 公司推进10个战略级产品研发方向及20个重点产品类型的研发应用[34] - 公司累计中标东方风电产品订单近2亿元[35] - 50Mvar、20Mvar分布式调相机合同总金额超亿元[35] - 公司斩获水利项目海外市场历史最大订单，冶金行业取得5000万元出口合同[35] - 首批次建造2艘4300吨（208TEU）新能源集散两用运输船成功下水、测试、取证[36] - 公司电气技术业务数据：4000、4212.25、3846.86、147.51[81] - 公司湖南湘电机电工程业务数据：10000、28333.15、6864.23、 - 1502.62[82] 行业市场数据 - 2024年中国风电新增吊装容量达85GW，同比增长10.2%，其中陆上风电新增75GW，同比增长8.1%，海上风电新增10GW，同比增长31.6%[40] - 2024年底我国风电累计装机容量约5.2亿千瓦，同比增长18.2%[83] - 2025年风电行业发展机遇大于挑战[84] - 2025年轨道交通行业在政策支持下有望释放市场潜力，轻轨等制式轨道交通审批规模预计扩大[84] - 2025年国防预算落地，延迟订单有望回补，新型号、新装备采购周期开启[84] 公司管理与制度建设 - 2024年公司累计修订基本制度和操作规章30项[37] - 2024年公司召开1次股东大会，审议议案13项；召开董事会11次，审议事项49项；召开监事会9次，审议事项28项[95] - 全年发出合规风险提示函件50余份，严防严控关键领域合规风险[96] - 组织参加监管形势与新规要点解读等培训10余次，提高董事会决策的科学性和规范性[97] - 2024年公司发布公告及相关文件96份，2023 - 2024年度信息披露工作评价结果为B[98] - 全年完成线上线下、实地路演等80余场、与200家机构调研交流，召开业绩说明会3次，回复“上证e互动”提问197个，参加网上集体接待日1次[99] - 全年通过各类媒体发布报道149篇[99] - 报告期内公司召开1次股东大会，召集、召开、出席人员、表决程序和结果、决议均合法有效[110] - 年内召开董事会会议11次，其中现场会议2次，通讯方式会议5次，现场结合通讯方式会议4次[125] - 报告期内审计委员会召开5次会议，提名委员会召开4次会议，薪酬与考核委员会、战略委员会、风险控制委员会各召开1次会议[127][129][130][131][133] - 公司实行《湘潭电机股份有限公司员工薪酬管理办法（试行）》，工资含基本工资和绩效工资[137] - 员工职级依据《员工职级评聘管理办法》调整，个人薪级、薪档按《员工绩效管理办法》调整[137] - 报告期内公司无拖欠职工工资情况[138] - 公司对高级管理人员实施年度绩效考核评价机制[144] - 报告期内公司修订完善《内部控制制度》和《内控手册》[145] - 公司聘请上会会计师事务所对2024年财务报告内部控制实施情况审计，出具标准无保留意见报告[147] 公司人员与团队情况 - 公司拥有享受省部级荣誉共计18人，各类专业技术人才1848人，技术工人2632人[50] - 母公司在职员工3281人，主要子公司在职员工1674人，在职员工合计4955人[135] - 生产人员2623人，销售人员270人，技术人员864人，财务人员96人，行政人员698人，其他人员404人[135] - 研究生及以上学历217人，本科学历2198人，专科学历1247人，中专学历181人，其他学历1112人[135][136] - 劳务外包工时总数为321,152，支付报酬总额为653.16万元[140] 公司创新与平台建设 - 公司拥有3个国家级创新平台和6个省级创新平台[47] - 公司累计主持、参与制定国家和行业标准、团体标准114项，先后获国家科技进步特等奖6项、一等奖10项、二等奖13项及部、省科技奖50余项[47] - 公司“先进电传动成套系统”创新中心、“湖南省大中型高效电机科技成果转化中试基地”等省级创新平台通过验收[85] - 公司协力打造湘潭市岳塘区电机电控产业集群，入选全国中小企业特色产业集群[85] - 公司协力打造衡长株潭特高压输变电装备集群，跻身国家先进制造业集群[85] 公司市场与业务优势 - 公司营销网络覆盖全国30个省区、直辖市[46] - 公司产品远销80多个国家和地区[51] - 公司电磁能产品市场占有率达100%[74] - 公司研发的高效节能电机型号达3500余个，推广量行业第一[74] - 公司先后为多地提供4500余套城轨车辆牵引控制系统[75] 公司子公司情况 - 报告期内公司对机电工程增资400万元，截至2024年12月31日累计出资5,835.59万元，持有81.65%股权[76] - 报告期内公司对智慧能源增资700万元，截至2024年12月31日累计出资3,070.00万元，持有64.00%股权[76] - 湘潭牵引电气设备研究所有限公司注册资本300万元，总资产1511.49万元，净资产359.93万元，净利润107.99万元[79] - 湘电国际贸易有限公司注册资本5000万元，总资产18080.76万元，净资产 - 37818.16万元，净利润243.47万元[79] - 上海湘潭电机有限责任公司注册资本350万元，总资产190.25万元，净资产 - 3377.69万元，净利润 - 105.30万元[79] - 湘电重型装备有限公司注册资本31040万元，总资产54464.14万元，净资产 - 17289.47万元，净利润545.99万元[79] - 湖南稀土新能源材料有限责任公司注册资本21215万元，总资产23364.75万元，净资产12656.34万元，净利润 - 499.46万元[79][80] - 湘潭电机物流有限公司注册资本1000万元，总资产26628.70万元，净资产20458.67万元，净利润 - 1940.88万元[80] - 湖南湘电动力有限公司注册资本218496万元，总资产522720.76万元，净资产286953.19万元，净利润14082.60万元[80] 公司未来经营目标 - 2025年经营目标是实现营业收入55亿元[87] - 2025年开发亿元以上客户不少于5个，5000万元以上客户不少于10个，3000万元以上客户不少于20个；新增海外经销商不少于5个，海外市场订货不少于1.5亿元；新开拓客户订货金额不低于6亿元[88] - 2025年推动20个战略产品全部实现订单突破，项目中标率提升到40%，产成发货率80%以上、存量库存下降4亿元，特约维修服务中心至少增加3家，组织宣传展会不少于3场次[88][89] - 确保质量损失率控制在0.5%以内，无重大顾客投诉和批次召回[90] 公司面临的风险 - 美国对部分电机类目进口工业品加征关税达25%，削弱公司产品价格竞争力[91] 公司高管薪酬与持股情况 - 董事长张越雷报告期内从公司获得税前报酬34.499万元[111] - 董事、总经理王大志报告期内从公司获得税前报酬6.6861万元[111] - 独立董事陈共荣、王昶、王又珑报告期内从公司获得税前报酬均为8万元[111] - 监事会主席黄晶报告期内从公司获得税前报酬40.4015万元，持股3

证券代码：600416 证券简称：湘电股份 公告编号：2025 临-022 湘潭电机股份有限公司 关于 2024 年度拟不进行利润分配的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： （一）利润分配方案的具体内容 经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2024 年度实现归属于上市公司 股东的净利润 248,956,284.60 元，截至 2024 年 12 月 31 日母公司可供分配利润 -3,031,048,526.37 元。鉴于公司 2024 年度可供分配利润为负数，不满足《公司章程》规 定的现金利润分配条件，经公司第九届董事会第五次会议、第九届监事会第五次会议审 议通过，公司拟定 2024 年度利润分配预案为：不进行利润分配，也不进行资本公积金 转增股本和其他形式的分配。本次利润分配预案尚须提交公司 2024 年年度股东会审议。 湘潭电机股份有限公司（以下简称"湘电股份"或"公司"）2024 年度拟不进行利 润分配，也不进行资本公积金转增股本和其他形式的分配。 本次利润分配预案已经公司第九届 ...

文章核心观点 湘潭电机股份有限公司控股股东湘电集团部分股权质押展期，质押所融资金用于补充流动资金，公司具备资金偿还能力，本次质押对公司无重大影响，质押风险可控 [1][4][7] 分组1：本次股份质押基本情况 - 公司控股股东湘电集团持有公司股票 180,990,081 股，占公司股份总数的 13.66%，本次质押到期后继续质押 35,000,000 股，质押融资资金用于补充流动资金 [1] - 质权人为工商银行岳塘支行，质押起始日和到期日均为 12 月 31 日，占湘电集团所持股份比例 19.34%，占公司总股本比例 2.64% [1] - 本次质押股份未用作重大资产重组、业绩补偿等事项的担保或其他保障用途 [1] 分组2：控股股东及其一致行动人累计质押股份情况 - 湘电集团及其一致行动人兴湘集团合计持有公司股份 406,919,250 股，占公司总股本的 30.7% [1] - 本次继续质押后，湘电集团及其一致行动人累计质押股份数量为 177,000,000 股，占其合计所持有公司股份总数的 43.5%，占公司总股本的 13.35% [1] 分组3：控股股东股份质押情况 - 湘电集团到期的质押股份数量为 12,000,000 股，占其所持股份比例 6.63%，占公司总股份比例 0.91%，对应的融资余额为 3 亿元 [3] 分组4：资金用途及还款来源 - 湘电集团股份质押所融资金主要用于补充流动资金，还款资金来源主要包括生产经营收入、投资收益和自筹资金等 [4] 分组5：对公司的影响 - 本次质押事项不会对公司主营业务、融资授信及融资成本、持续经营能力等产生重大影响，也不会对公司控制权稳定、股权结构、日常管理产生实质性影响 [4] - 控股股东湘电集团本次质押的股份不涉及业绩补偿义务 [4] 分组6：控股股东相关信息 - 湘电集团注册时间为 1993 年 12 月 23 日，注册资本 10.7 亿元，注册地址为湘潭市岳塘区电工北路 66 号 [4] - 主营业务包括通用设备制造、机械电气设备制造等一般项目，以及特种设备制造、房地产开发经营等许可项目 [4][5] - 截至 2024 年 9 月 30 日财务数据（未经审计），包含资产总额、负债总额等相关数据 [5] - 偿债能力指标分析，包括资产负债率、流动比率等，为湘电重型装备有限公司担保了 1.38 亿元贷款等 [5] - 无发行债券余额和未来一年内需偿付的债券，不存在主体和债项信用等级下调情况，无因债务问题涉及的重大诉讼或仲裁 [7] 分组7：关联交易及其他情况 - 截至 2024 年 9 月 30 日，湘电集团与公司发生的日常关联交易情况为公司接受劳务费用 546 万元（含税），公司租赁土地及房屋建筑费用 2337.15 万元（含税） [7] - 对外投资、资金往来、对外担保情况均无，不存在侵害上市公司利益的情况 [7] 分组8：风险应对 - 湘电集团相关质押风险可控，不存在被强制平仓或强制过户的风险，不会导致公司控制权发生变更 [7] - 如后续出现平仓风险，湘电集团将采取包括但不限于提前购回、补充质押标的和追加保证金等措施应对 [7]

证券代码：600416 证券简称：湘电股份 公告编号：2025 临-019 湘潭电机股份有限公司 关于公司控股股东部分股权质押展期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: ● 公司控股股东湘电集团有限公司（以下简称"湘电集团"）持有湘潭电机股份有 限公司（以下简称"公司"或"湘电股份"）股票 180,990,081 股，占公司股份总数的 13.66%， 本次质押到期后继续质押 35,000,000 股，目前湘电集团累计质押公司股份数量为 177,000,000 股，占其持有公司股份数量的 97.8%，占公司总股本的 13.35%。 ● 湘电集团及其一致行动人湖南兴湘投资控股集团有限公司（以下简称"兴湘集团"） 合计持有公司股份 406,919,250 股，占公司总股本的 30.7%；本次继续质押后，湘电集 团及其一致行动人累计质押股份数量为 177,000,000 股，占其合计所持有公司股份总数 的 43.5%，占公司总股本的 13.35%。 一、本次股份质押基本情况 2025 年 4 月，公司控 ...

融资进展 - 公司于2025年3月21日收到上交所受理向特定对象发行股票申请的通知[1] - 发行需经上交所审核通过并获中国证监会同意注册方可实施[2] - 最终能否通过审核及获得注册决定和时间存在不确定性[2]

资金募集 - 公司非公开发行170,454,545股，募集资金总额29.99999992亿元，净额29.6686520865亿元[1] 资金使用与归还 - 2022年11月30日同意用不超7亿闲置募资补流，2023年11月20日归还[3] - 2024年3月4日同意用不超3亿闲置募资补流，2025年2月27日归还[4] - 拟用不超2亿闲置募资补流，期限不超12个月[7] - 2025年3月6日董事会同意用不超2亿闲置募资补流，期限不超12个月[8] - 监事会同意用不超2亿闲置募资补流，期限不超12个月并监督[10] 项目投入 - 截至2025年2月28日，车载特种发射装备系统项目累计投入69,409.85万元[5] - 截至2025年2月28日，轨道交通高效牵引系统项目累计投入21,863.55万元，尚待支付约6,136.45万元[5][6] - 截至2025年2月28日，收购湘电动力29.98%股权项目累计投入86,188.24万元[6] - 截至2025年2月28日，补充流动资金项目累计投入89,811.76万元[6]