云南驰宏锌绪股份有限公司 2023 年度 审计报告 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-4 | | 公司财务报表 | | | - 合并资产负债表 | 1-2 | | 母公司资产负债表 | 3-4 | | 合并利润表 | 5 | | 一 母公司利润表 | 6 | | 合并现金流量表 | 7 | | 母公司现金流量表 | 8 | | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | 财务报表附注 | 13-107 | 北京市东城区朝阳门北大街 工名所 审计报告 XYZH/2024BJAA16B0060 云南驰宏锌储股份有限公司 云南驰宏锌错股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了云南驰宏锌绪股份有限公司(以下简称驰宏锌错)财务报表,包括2023 年 12月31日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母 公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表,以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反 映了驰宏锌错 2023年12月31日的合并及母公司财务状况以及 ...

（王楠） 作为云南驰宏锌锗股份公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按 照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规，以及《公 司章程》《公司独立董事制度》等相关规定和要求，勤勉尽责，审慎行使独立董 事权利，主动了解公司经营发展状况，积极出席董事会和股东大会，发挥自身专 业优势参与公司重大决策，对相关事项发表独立意见，充分发挥了独立董事应有 作用。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人王楠，女，汉族，1975 年 9 月出生，中共党员，本科学历，1997 年 7 月参加工作。历任昆明理工大学法学院教师；云南九州方圆律师事务所律师；昆 明龙津药业股份有限公司独立董事，云南省律协女律师协会理事。现任云南九州 方圆律师事务所主任，云南云天化股份有限公司独立董事、云南罗平锌电股份有 限公司独立董事。2022 年 3 月 31 日至今任公司独立董事。 本人具备法律法规要求的独立性，并在履职中保持客观、公正、独立的专业 判断，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事 2023 年度履职概况 2023 年度，本人积极出席股东大会、董事会及董事会专门委员会，认真审阅 会议 ...

会议情况 - 2023年参加1次董事会[5] - 参加战略与可持续发展（ESG）委员会1次会议[7] - 参加提名与薪酬考核委员会1次会议，研究讨论2项议案[7] - 召开1次独立董事专门会议，研讨4项重要事项[8] 市场扩张与并购 - 现金收购青海鸿鑫矿业有限公司100%股权暨关联交易[11] - 托管云南金鼎锌业有限公司100%股权[11] - 托管云南云铜锌业股份有限公司81.12%股权[11] 其他事项 - 预计2024年度有日常关联交易[11] - 董事候选人提名、表决程序符合规定[12] - 公司间接控股股东部分承诺事项延期履行[13]

业绩说明会信息 - 2024年4月9日15:00 - 17:00召开2023年年度业绩说明会[2][3] - 召开方式为网络文字互动[3] - 参会领导包括董事长陈青等[3] 投资者参与 - 2024年4月9日15:00 - 17:00通过“约调研”小程序参与[3][4] - 2024年4月9日12:00前可提交问题[2][6] 报告与查看 - 2024年3月30日披露2023年年度报告[2] - 业绩说明会召开后可通过“约调研”小程序查看[10] 联系信息 - 联系部门为驰宏锌锗证券部[7] - 联系电话为0874 - 8966698[8] - 联系邮箱为chxz600497@chxz.com[9]

经核查独立董事陈旭东先生、方自维先生、王楠女士和宋枫女士的任职经历 以及签署的相关自查文件，公司董事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以 外的任何职务，也未在公司主要股东、实际控制人及其附属公司担任任何职务， 与公司以及主要股东、实际控制人之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系。因此，公司四名在任独立董事符合《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中的相关 要求，不存在影响独立董事独立性的情况。 2024 年 3 月 28 日 根据《上市公司独立董事管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等要求，云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会对公司在任独立董事陈旭东先生、方自维先生、王楠女士和宋枫女 士的独立性情况进行了评估并出具如下专项意见： 云南驰宏锌锗股份有限公司董事会 关于独立董事独立性评估的专项意见 云南驰宏锌锗股份有限公司董事会 ...

业绩总结 - 2023年公司内部控制运行良好，风险防范能力持续提升[22] 数据相关 - 2023年12月31日公司不存在财务与非财务报告内控重大缺陷，财务报告内控有效[4][5][6] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额之比均为100%[10] - 财务报告内控缺陷评价资产总额重大缺陷定量标准为错报≥1%[16] - 非财务报告内控缺陷评价直接财产损失重大缺陷定量标准为金额≥1000万元[18] 未来展望 - 2024年公司系统强化风险管理，加强依法治企[23] - 提升风险管控意识，增强识别能力，强化预警责任[23] - 优化内控环境，完善制度，规范执行，强化监督检查[23] - 通过风险事前、事中、事后管理防范各类风险[23]

云南驰宏锌绪股份有限公司 2023 年度 内部控制审计报告 索引 内部控制审计报告 页码 云南驰宏锌储股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了云南驰宏锌错股份有限公司(以下简称"驰宏锌错")2023年12月31日财务报告内 部控制的有效性。 1–2 the 联系申话: 北京市东城区朝阳门北大街 官永中和会计师事务所 telephone: 8 号富华大厦 A 座 9 层 9/F. Block A. Fu Hua Mansion No.8. Chaoyangmen Be Donacheng District, Beiji 内部控制审计报告 XYZH/2024BJAA16B0061 云南驰宏锌错股份有限公司 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是驰宏锌销董事会的 责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的 ...

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2024-014 云南驰宏锌锗股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 每股分配金额：每股派发现金股利 0.14 元（含税）。 （一）董事会审议程序 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，公司拟维持每 股分配金额不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。 一、2023 年度利润分配预案内容 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度归属于上 市公司股东的净利润为 1,432,748,965.24 元，母公司实现净利润 1,743,437,471.51 元， 按 照 母 公 司 实 现 净 利 润 1,743,437,471.51 元提取 10% 的 法 定 盈 余 公 积 金 174,343,747.15 元，加上以前年度结转的未分配利润 82,041, ...

云南驰宏锌锗股份有限公司 董事会审计与风险管理委员会 2023 年度履职报告 云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计与风险管理委 员会按照《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》以及《公司章程》《公司董事会审计与风险管理委员会实施细则》 等有关规定，勤勉尽责，充分发挥专业职能，认真履行职责。现将 2023 年度履 职情况报告如下： 一、董事会审计与风险管理委员会基本情况 鉴于公司第七届董事会任期已于 2023 年 2 月 7 日届满，经公司第八届董事 会第一次会议审议，同意选举陈旭东先生、方自维先生、王楠女士、王强先生和 张炜先生为公司第八届董事会审计与风险管理委员会委员，其中主任委员由具有 专业会计资格的独立董事陈旭东先生担任，任期为自本次董事会审议通过之日起 至公司第八届董事会任期届满之日止。 （一）监督及评估外部审计机构工作 报告期内，董事会审计与风险管理委员会对外部审计机构进行了全面监督与 评估，认为：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有执行证券、期货相关 业务许可证，在为公司提供年度财务及内控审计期间，按照有关规定以及注册会 计师执业规范 ...

环保指标与许可 - 公司一般及以上突发环境事件为零，督察检查问题整改率、环保指标达成率、环评及“三同时”执行率均达100%[10] - 2023年多家子公司完成辐射安全许可证注销、危险废物经营许可证法人变更等行政许可变更事项[11][13][14] - 2023年多家子公司取得产能挖潜、技改等项目环境影响报告书批复[12][14] 污染物排放与处理 - 2023年公司二氧化硫排放388.093吨，颗粒物排放68.242吨，COD排放91.5吨，氨氮排放5.778吨，排放量均在许可范围内[15] - 2023年公司碳排放281.92万吨，一般固体废物产生283.90万吨，利用处置283.6万吨，危险废物产生70.56万吨，利用处置70.30万吨[15] 生产能力 - 公司具有年采选矿石300万吨、矿产铅锌金属产能42万吨、铅锌冶炼产能63万吨等综合生产能力[20] 环保投入与保险 - 2023年公司环保投入共计6.44亿元，多家子公司有具体环保投入金额[56][57] - 2023年9家所属企业投保环境污染责任保险，投保金额9.856万元[52] 设施运行与监测 - 公司建设8套废水在线监测系统、20套废气在线监测系统与当地生态环境主管部门联网[104] - 多家子公司全年生产及自行监测达标[106] 废弃物产生与处置 - 2023年多家子公司尾矿产生量全部利用处置，贮存量为0t[107] - 2023年公司产生多种一般固体废物和危险废物，大部分得到利用处置[109][110][111] 生产与能耗 - 2023年累计消耗新鲜水680.31万m³，外排水2460.5万m³，外排水量较上年同期减少10.1%[127] - 2023年公司碳排放量281.92万吨，较2022年增加8.3%，可比价万元产值碳排放强度较2022年下降12.7%[129][131] - 驰宏会泽冶炼2023年锌片产量同比增加37576吨，渣处理工序处理量同比增加40000吨[131] 制度与审核 - 2023年8月公司修订印发《云南驰宏锌锗股份有限公司突发环境事件综合应急预案》[138] - 2023年驰宏会泽冶炼、驰宏荣达矿业完成了清洁生产审核评估及验收[135]