证券代码：600517 证券简称：国网英大 公告编号：临 2023-025 号 国网英大股份有限公司 第八届监事会第六次会议决议公告 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权 本议案尚需提交公司 2023 年第二次临时股东大会审议。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 国网英大股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第六次会议于 2023 年 10 月 13 日以书面方式发出会议通知，会议于 2023 年 10 月 20 日以通讯表决 方式召开。会议应参加表决监事 5 名，实际参加表决监事 5 名。本次监事会会议 的召开符合《公司法》《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，通过了以下议案： （一）《关于修订公司<监事会议事规则>的议案》 为进一步提升公司治理效能，满足最新监管要求，服务公司经营发展需要， 根据《证券法》《公司法》《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》和《上 海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的规定，公司对《监事 会议事规则 ...

公司董事监事与投资者关系管理部负责协助监事会处理日常事务，为监事会履 职提供支持。 第四条 监事会定期会议和临时会议 国网英大股份有限公司监事会议事规则 第一条 宗旨及依据 为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，确保监事和监事会有效履行 监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、行政法规、部门规章和规 范性文件，制订本规则。 第二条 监事会基本职责定位 公司监事会对全体股东负责，运用法定职权并结合公司实际，对公司董事会、 高级管理人员的履职行为以及公司财务、内控合规、风险控制、信息披露等事项进 行监督，保护公司、股东、职工及其他利益相关者的合法权益。 第三条 监事会日常事务机构 监事会会议分为定期会议和临时会议。 监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当在十 日内召开临时会议： （一） 任何监事提议召开时； （二） 股东大会、董事会会议通过了违反法律、行政法规、部门规章等规范性 文件、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时； （三） 董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损 ...

证券代码：600517 证券简称：国网英大 公告编号：临 2023-026 号 国网英大股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 国网英大股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 20 日召开第八 届董事会第九次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。 为进一步提升公司治理效能，满足最新监管要求，服务公司经营发展需要， 根据《证券法》《公司法》《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》《国务 院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》和《上市公司独立董事管理办 法》等法律、法规和规范性文件的规定，公司拟修订《国网英大股份有限公司章 程》（简称"《公司章程》"）。 | 条款 | 原条款 | 经修订条款 | | --- | --- | --- | | 制修订时间 | 2022 年 8 月 | 2023 年 10 月 | | 第一条 | 为维护国网英大股份有限 | 为维护国网英大股份有限 | | | 公司（以下简称"公司"）及公 | 公司（以下简称"公司"）及公 | | | 司股东和债权人的合法权益，规 | 司股东和债权人的合法权益，规 | | | 范公司的组织和行为，根据《中 | 范公 ...

证券代码：600517 证券简称：国网英大 公告编号：临 2023-023 号 国网英大股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 09 月 14 日(星期四) 上午 11:00-12:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 09 月 07 日(星期四)至 09 月 13 日(星期三)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 600517@sgcc.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进 行回答。 国网英大股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 08 月 30 日发布公 司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年半年度 经营成果、财 ...

财务数据 - 公司2023年上半年实现营业收入1,089.89亿元，同比增长10.91%[3] - 公司2023年上半年实现营业总收入50.07亿元，同比增长13.63%[18] - 公司2023年上半年实现归属于上市公司股东的净利润7.55亿元，同比增长21.61%[18] - 公司2023年上半年实现经营活动产生的现金流量净额为-6.78亿元，同比下降165.29%[18] - 公司2023年上半年实现基本每股收益0.132元，同比增长21.10%[19] - 公司2023年上半年实现加权平均净资产收益率为3.93%，同比增加0.60个百分点[19] - 公司2023年上半年实现非经常性损益项目合计为7.53亿元[20] 行业发展 - 信托行业资产规模有所回升，一季度末达21.22万亿元，同比增长5.23%[22] - 证券行业主动融入国家发展大局，资本市场改革持续深化[22] - 期货行业持续发挥金融衍生品发现价格、管理风险和配置资源功能[22] - 碳资产行业"1+N"双碳政策体系雏形初步建立，全国碳市场运行平稳有序[22] 子公司经营情况 - 英大信托信托资产规模达7,495.95亿元，同比增长3.83%[24] - 英大信托实现营业总收入14.50亿元，同比增长12.81%；实现归母净利润9.06亿元，同比增长30.03%[24] - 英大证券总资产233.56亿元，较年初增长4.95%；净资产65.80亿元，较年初增长1.89%[26] - 英大期货经纪业务客户日均权益29.95亿元，其中产业客户和机构客户权益占比61.14%[29] - 英大期货风险管理业务完成约30万吨煤炭交付工作，有力服务电力保供[29] - 英大期货成功获得上海期货交易所氧化铝期货品种做市资格[29] - 英大证券成功发行首期短期融资券，创出多项市场新低[27] - 英大证券投行业务收入同比增长160.56%[26] - 英大碳资产实现营业收入803.41万元，归母净利润9.27万元，同比出现下滑[30] - 置信电气实现营业收入29.25亿元，同比增长38.51%，归母净利润3,992.56万元，同比增加2,376.46万元[31,32] 公司发展战略 - 公司依托资信、数据、渠道等优势资源，在金融、碳资产、智能制造等方面积累了能源领域特色化竞争优势[33,34] - 公司深化产融协同，加强金融业务、碳资产业务在能源领域的竞争优势[34] - 公司严格落实各类监管政策要求，完善治理体系，提高披露信息质量，加强关联交易管理[34] 公司治理 - 公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[5] - 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[5] - 公司不存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性[5] - 公司不存在可预见的重大风险[6] - 公司2023年半年度未进行利润分配或公积金转增股本[4] - 公司连续三年编制发布ESG报告，入选"中国ESG上市公司先锋100"榜单[37] - 公司风控防线进一步扎紧筑牢，报告期无新增重大风险[37] - 公司党建引领不断提质登高，以高质量党建赋能业务高质量发展[37] 财务数据变动分析 - 报告期末，公司其他应收款为1.89亿元，较上期期末增长182.11%,主要系本期应收代垫款项增加所致[1] - 报告期末，公司买入返售金融资产为12.15亿元，较上期期末增长47.96%,主要系本期质押式逆回购业务规模上升所致[2] - 报告期末，公司一年内到期的非流动资产为26.84亿元，较上期期末增长76.60%，主要系一年内到期的同业存单、国债等投资增加所致[3] - 报告期末，公司拆入资金为18.08亿元，较上期期末增长258.02%,主要系本期同业拆借规模上升所致[5] - 报告期末，公司合同负债为2.18亿元，较上期期末增长159.23%,主要系本期预收货款增加所致[6] 关联交易 - 公司2023年上半年关联交易金额合计63,996,177.88元，占同类交易金额的1.7963%[83] - 公司2023年上半年关联销售金额合计3,911,105,197.79元[84] - 公司2023年上半年与中国电力财务有限公司(英大集团联营企业)存款业务期末余额为108,679.05万元[86] - 公司2023年上半年与中国电力财务有限公司(英大集团联营企业)授信业务总额为100,000.00万元[87] - 公司2023年上半年与中国电力财务有限公司(英大集团联营企业)同业拆借业务总额为250,000.00万元[87] 股权结构 - 国网英大国际控股集团有限公司持有公司65.53%的股份[94] - 公司前十大股东中有多家国有企业和大型集团公司[94] - 公司股本结构在报告期内未发生变化[91] 环境保护 - 公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位，生产各环节中不存在重大污染源[59,60] - 置信电气在生产经营中高度重视环境保护管理，未发生重大环境事件和污染事故[60] - 置信电气有序推进各产业单位开展能源体系认证及绿色工厂申报，部分产品通过碳足迹认证[61] - 置信电气绿色低碳发展实践作为案例样本亮相首届碳博会国家电网公司展厅[61] - 襄阳绝缘子完成屋面分布式光伏项目建设实现并网运行[61] 社会责任 - 公司设立"英大信托东城德融乡村振兴慈善信托"，筹集捐赠资金100万元定向支持内蒙古乌兰察布市化德县乡村振兴帮扶项目[62] - 公司参加国资委在平乡县举办乡村振兴帮扶主题活动，与平乡县签署《对口帮扶战略合作协议》，在公益帮扶、消费帮扶、金融帮扶和教育帮扶等方面开展合作[63] 控股股东承诺 - 国家电网承诺将上市公司作为配电变压器、线路复合绝缘子、复合绝缘杆塔等工业节能业务的载体，不在上市公司之外新增同类业务[66] - 国家电网承诺将严格遵守相关法律法规，在股东大会对涉及自身的关联交易进行表决时履行回避表决义务[68] - 国家电网承诺将尽可能减少与上市公司的关联交易，对无法避免的关联交易将遵循市场公平公开原则[68] - 控股股东英大集团承诺在2020年重组中取得的股份自发行结束36个月内不转让,并承诺未来不从事与上市公司构成同业竞争的业务[71][72][73] - 英大集团承诺将规范与上市公司的关联交易,尽量减少关联交易,并保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东利益[74][75]

风险评估 - 未发现中国电力财务有限公司风险管理存在重大缺陷[2] - 公司与中国电力财务有限公司关联金融业务风险可控[2] 审议情况 - 董事会审议表决上述议案程序合法[2] - 关联董事回避该议案审议与表决[2] 独立意见 - 独立董事同意该风险持续评估报告[2] - 独立董事签字有程小可、陈斌开、宋洁、刘俊勇[4][5][7]

证券代码：600517 证券简称：国网英大 公告编号：临 2023-021 号 国网英大股份有限公司 第八届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 国网英大股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第八次会议于 2023 年 8 月 19 日以书面方式发出会议通知，会议于 2023 年 8 月 29 日在北京市东城 区建国门内大街乙 18 号英大国际大厦 1211 会议室以现场结合通讯表决方式召 开。会议应出席董事 10 名，实际出席董事 10 名（其中以通讯表决方式出席会议 的董事 4 名），会议由公司董事长杨东伟先生主持，公司监事列席会议。本次董 事会会议的召开符合《公司法》《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，通过了以下议案： （一）《关于公司 2023 年半年度报告及摘要的议案》 表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权 具体内容详见公司于 2023 年 8 月 30 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （http:/ ...

合规管理架构 - 办法适用于公司及各层级全资、控股子公司合规管理工作[3] - 公司合规管理工作遵循五项原则[4][6] - 董事会负责审议批准公司合规管理基本制度等并推动完善体系[9] - 监事会负责监督董事会决策与流程及董事和高管合规履职情况[9] - 经理层拟订合规管理体系建设方案等并组织实施[12] - 合规委员会负责公司合规管理组织领导和统筹协调等[13] - 合规管理负责人由公司分管领导担任并履行多项职责[14] - 各业务及职能部门承担合规管理主体责任[15] - 法律合规部协助合规管理负责人开展工作并履行多项职责[16] - 公司及各单位应在业务及职能部门设置合规管理员[16] 重点领域管理 - 公司加强重点领域合规管理，涵盖15个方面[21] - 公司加强金融业务合规管理[24] - 公司加强装备产业领域合规管理[25] - 公司加强境外业务合规管理[25] 制度体系建设 - 公司及各单位应建立健全分级分类的合规管理制度体系[29] - 针对重点领域和涉外业务重要领域制定专项制度[29] 会议与风险库 - 合规委员会会议分为年度会议和临时会议[31] - 发生重大级及以上违规事件时可召集临时合规委员会会议[31] - 合规管理部门一至三年组织修订完善公司合规风险库[34] 风险与损失界定 - 一般合规风险可能造成1000万元以下直接经济损失[40] - 较大合规风险可能造成1000万元及以上、5000万元以下直接经济损失[40] - 重大合规风险可能造成5000万元及以上、1亿元以下直接经济损失[40] - 特大合规风险可能造成1亿元及以上直接经济损失[40] - 一般违规事件可能造成本单位1000万元以下直接经济损失[41] - 较大违规事件可能造成本单位1000万元及以上、5000万元以下直接经济损失[41] - 重大违规事件可能造成本单位5000万元及以上、1亿元以下直接经济损失[41] - 特大违规事件可能造成公司1亿元及以上直接经济损失[43] 报告与培训 - 发生重大、特大违规事件时应及时向公司董事会报告相关情况[44] - 各部门、各单位应于每年12月15日前报送年度合规管理情况，下一年度2月底前报合规管理年度报告[53] - 所有员工均应接受合规培训并签字确认，新入职、境外人员考核不合格不得上岗[53] 资源与考核 - 公司及各单位应配备与经营规模等相适应的专（兼）职合规管理人员[55] - 公司将合规建设经费列入本级预算，规范开支[55] - 公司将合规审查纳入专业信息系统审核流程和OA信息系统[57] - 公司将合规经营管理情况纳入对各部门、各单位企业负责人的年度业绩考核[57] 合规审查 - 业务部门负责普通事项合规审查，重点环节业务需提交合规管理部门审核[64][65] - 业务部门对工作事项的完备性、规范性开展合规审查[66] - 合规管理部门对重点环节业务进行合法合规性审核[68] - 合规审查人队伍由各业务部门合规管理员组成，需熟悉业务和合规知识[69]

证券代码：600517 证券简称：国网英大 公告编号：临 2023-022 号 1.本次半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司 各项管理制度的规定； 一、监事会会议召开情况 国网英大股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第五次会议于 2023 年 8 月 19 日以书面方式发出会议通知，会议于 2023 年 8 月 29 日在北京市东城 区建国门内大街乙 18 号英大国际大厦 1211 会议室以现场结合通讯表决方式召 开。会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名（其中以通讯表决方式出席会议的 监事 2 名），会议由公司监事会主席孙红旗先生主持。本次监事会会议的召开符 合《公司法》《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，通过了以下议案： （一）《关于公司 2023 年半年度报告及摘要的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权 具体内容详见公司于 2023 年 8 月 30 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （http://www.sse.com.cn）上网披露的《国网英大 2023 年半年度报告摘要》《国 网英大 2023 年半年度 ...

人员变动 - 张贱明因工作变动申请辞去公司第八届董事会董事等职务[1] - 张贱明持有80,000股公司股份[1] - 公司将按法定程序尽快补选董事[1] 影响说明 - 张贱明辞职报告自送达董事会之日起生效[1] - 辞职不会影响董事会正常运行及公司日常经营[1]