(上海)律师事务所 GUANTAO LAW FIRM 关于上海交大昂立股份有限公司 2023年第五次临时股东大会的 法律意见书 致:上海交大昂立股份有限公司 上海交大昂立股份有限公司(以下简称"公司") 2023年第五次临时股东 大会定于 2023 年 12 月 28 日下午 14：30 在公司会议室召开,北京观韬中茂《上 海)律师事务所(以下简称"本所")接受公司的委托,指派陈洋律师、丁含春 律师(以下简称"本所律师")出席会议,并依据《中华人民共和国公司法》(以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、 《上市公司股东大会规则》和《上海交大昂立股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")出具本法律意见书。 本所律师按照有关法律、法规的规定对公司 2023年第五次临时股东大会(以 下简称"本次股东大会"）召集、召开程序是否符合法律、法规和《公司章程》、 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效和会议的表决程序、表决结果是 否合法有效发表法律意见。 地址:上海市长宁区仙霞路 99 号尚嘉中心 12、22层 (200051) Add: 12/22,L'Avenue No ...

上海交大昂立股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会 会议资料 会议召开时间： 会议时间：2023 年 12 月 28 日（星期四）下午 14:30 网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票 时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通 过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 网络投票规则： 二○二三年十二月 | 一、2023 | 年第五次临时股东大会会议议程······································1 | | --- | --- | | 二、2023 | 年第五次临时股东大会须知··········································2 | | | 三、审议本次股东大会议案··················································4 | | | 1、关于制定《会计师事务所选聘制度》的议案·······························4 | | | 2、关于续聘 ...

关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：600530 证券简称：ST 交昂 公告编号：临 2023-130 上海交大昂立股份有限公司 重要内容提示 ● 拟续聘的会计师事务所名称：山东舜天信诚会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"舜天信诚"） ● 本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议。 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、机构简介 山东舜天信诚会计师事务所成立于 2001 年，2020 年公司进行合伙制转制，转制后 的事务所名称为"山东舜天信诚会计师事务所（特殊普通合伙）"（以下简称"舜天信诚"）。 注册地址：山东省济南市历下区华能路 38 号汇源大厦 708 室。首席合伙人肖东义。2022 年度末合伙人数量 19 人、注册会计师人数 121 人、签署过证券服务业务审计报告的注 册会计师人数 7 人。2022 年度经审计的业务收入 4,635.21 万元，其中审计业务收入 2,872.81 万元，证券业务收入 133.00 万元；2022 年挂牌公司 ...

上海交大昂立股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海交大昂立股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规及规范性文件和《上 海交大昂立股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，并结合 公司的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、 证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 第四条 公司独立董事占董事会成员的 ...

（2023 年 12 月修订稿） 上海交大昂立股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步明确上海交大昂立股份有限公司董事会的职责职权和议事程序 确保董事会的工作效率、科学决策和规范运作充分发挥董事会的经营决策中心作用， 根据我国《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》以及其他的有关法律、法 规规定、并根据《上海交大昂立股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 结合本公司的实际情况制定本规则。 第二条 董事会对股东大会负责，负责经营和管理公司的法人财产，是公司的经 营决策机构。董事会行使《公司法》、《公司章程》以及其他法律、法规所赋予的职 权。 第三条 董事会下设董事会办公室作为董事会的日常管理机构，协助董事会行使 职权。 第二章 董事会的组成及职权 第四条 董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名。董事每届任期三年，连选 可连任。董事在任期届满以前，股东大会不能无故解除其职务。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及 时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本 章程的规定，履行董事职务。 董事可以由总裁或者其他高 ...

| 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第八十三条 董事、监事候选人名单以提案 | 第八十三条 董事、非职工代表监事候选人名 | | 的方式提请股东大会表决。 | 单以提案的方式提请股东大会表决。 | | 股东大会就选举董事、监事进行表决时，单 | 股东大会就选举非独立董事、非职工代表监事 | | 一股东及其关联方、一致行动人持有公司有表决 | 进行表决时，单一股东及其关联方、一致行动人持 | | 权股份总数 30％以上的或者经股东大会决议决定 | 有公司有表决权股份总数 30％以上的或者经股东大 | | 的，应当实行累积投票制。 | 会决议决定的，应当实行累积投票制。股东大会选 | | | 举二名及以上独立董事时，应当采取累积投票制。 | | 即每一股东可依其持有的有表决权的股份数 | 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或 | | 乘以全部待选董事人数所累积的票数投给一个董 | 者非职工代表监事时，每一股份拥有与应选董事或 | | 事候选人或分别投给多个董事候选人，各董事候 | 者非职工代表监事人数相同的表决权，股东拥有的 | | 选人按所得票数从高到低排列，得票数靠前者当 | 表决 ...

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 证券代码：600530 证券简称：ST 交昂 公告编号：2023-133 上海交大昂立股份有限公司 关于召开 2023 年第五次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 至 2023 年 12 月 28 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会 召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平 台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运作》等有关规定执行。 (七) 涉及公开征集股东投票权 股东大会召开日期：2023年12月28日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 (一) 股东大会类型和届次：2023 年第五次临时股东 ...

上海交大昂立股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一条 为进一步完善上海交大昂立股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，促进公司规范运作，更好地维护公司及股东的利益，充分发挥独 立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和规范性文件 及《上海交大昂立股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《上海交大昂 立股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）的有关 规定，并结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的专门会议。独立董事 专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角度进行思考判断， 并且形成讨论意见。 第四条 独 ...

独立董事： 萧耀熙、王涛、宋振华 二〇二三年十二月八日 根据《上海证券交易所上市规则》《上市公司独立董事管理办法》及其他相关法律 法规和《上海交大昂立股份有限公司章程》的有关规定，我们作为上海交大昂立股份有 限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着对公司及全体股东负责的态度，按照实 事求是的原则，基于独立判断立场，就拟提请公司董事会审议的《关于续聘会计师事务 所的议案》发表事前认可意见如下： 公司就续聘山东舜天信诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"舜天信诚"） 为公司 2023 年度财务报告审计机构及内部控制审计机构与我们进行了事前沟通。经对 舜天信诚的执业情况、独立性、诚信状况、投资者保护能力及专业胜任能力等方面进行 审查，认为该所具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够为公司提供真实公允 的审计服务，满足公司年度财务报告审计和内部控制审计工作的要求。综上所述，我们 同意将该议案提交公司董事会审议。 上海交大昂立股份有限公司独立董事 关于续聘会计师事务所的事前认可意见 ...

上海交大昂立股份有限公司独立董事 我们认为：本次为公司及全体董事、监事、高级管理人员购买责任保险，有利于促 进董事、监事、高级管理人员合规履职，有助于进一步完善公司风险管理体系，促进公 司良性发展，保障公司及全体股东利益。该事项的审批程序合法合规，不存在损害公司 及股东特别是中小股东利益的情形。因公司全体董事、监事作为本次责任险的被保险对 象，属于利益相关方，均在审议时对本议案回避表决，相关审议程序符合《公司法》《公 司章程》的规定。因此，我们同意将该议案提交公司2023年第五次临时股东大会审议。 关于第八届董事会第三十一次会议相关事项的独立意见 独立董事签字： 上海交大昂立股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月12日召开第八届董 事会第三十一次会议，我们作为公司的独立董事，根据《上市公司治理准则》《上海证 券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》及其他相关法律法规和《上海 交大昂立股份有限公司章程》的有关规定，对本次董事会议案进行了审查和监督，现基 于我们独立、客观的判断，发表如下独立意见： 一、关于续聘会计师事务所的独立意见 经审核，我们认为：山东舜天信诚会计师事务所（特殊普通合伙） ...