北京金自天正智能控制股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司代码：600560 公司简称：金自天正 北京金自天正智能控制股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由 ...

业绩总结 - 2023年度公司营业收入94,957.79万元[8] - 2023年工业自动化项目销售或服务收入为93,452.59万元，占比98.41%[8] - 2023年末资产总计16.37亿元，较上年末减少16.62%[14] - 2023年末负债合计6.92亿元，较上年末减少34.72%[17] - 2023年末所有者权益合计9.44亿元，较上年末增加4.55%[17] - 2023年公司收入同比增长约29.16%，净利润同比增长约15.39%[19] - 2023年经营活动现金流量净额同比下降约49.93%，投资活动扭亏为盈[21] - 2023年度营业收入较上期增长31.14%，净利润较上期下降4.78%[33] 财务指标 - 2023年末货币资金期末余额为122,405,244.04元，上年年末为32,315,236.17元[31] - 2023年末应收账款期末余额为312,917,487.19元，上年年末为255,273,993.21元[31] - 2023年末预付款项期末余额为76,815,063.20元，上年年末为150,875,135.15元[31] 会计政策与核算 - 公司以控制为基础确定合并范围，合并财务报表按准则编制[59] - 金融资产分为三类，金融负债分为三类[64][71] - 存货发出采取加权平均法，低值易耗品采用五五摊销法[87][91] - 长期股权投资初始成本按不同取得方式确定[91] - 固定资产分为多种类型，按不同折旧率折旧[96][98] - 内部研发项目研究阶段支出计当期损益，开发阶段满足条件确认为无形资产[107] 其他 - 2023 - 2025年公司及部分子公司被认定为高新技术企业，适用15%企业所得税税率[162] - 截至2023年12月31日，集团纳入合并范围的子公司共4户，本年未变化[41]

董事会会议情况 - 2023年应参加董事会会议6次，亲自出席6次，通讯参加1次，无委托出席和缺席[4] - 2023年董事会审计委员会召开4次会议，薪酬与考核委员会召开3次会议，ESG委员会召开2次会议[4][5] - 2023年董事会提名委员会召开2次会议[17][18] 独立董事履职情况 - 2023年独立董事现场工作时间不少于15日[7][19][31] - 独立董事对董事会专门委员会及董事会各项议案均投同意票[4] - 2023年马会文应参加董事会会议6次，亲自出席6次，通讯参加1次，应参加股东大会3次，出席3次[17] - 2023年赵钢柱应参加董事会会议3次，亲自出席3次，通讯参加1次，应参加股东大会1次，出席1次[29] - 2023年度魏见怡应参加董事会会议3次，亲自出席3次[40] 公司制度与人员变动 - 2023年11月公司重新修订《独立董事工作制度》及董事会各专门委员会工作细则[12][24][35] - 2023年一名独立董事辞职，一名董事退休，公司进行补选工作[10][22][34][45] - 2023年公司聘任总法律顾问[11][22][34][45] 审计与报告披露 - 聘任中天运会计师事务所担任财务和内控审计，聘期自2023年5月1日至2024年4月30日[10][21][22][33][44] - 公司按时编制并披露《2022年年度报告》《2023年第一季度报告》《2023年半年度报告》《2023年三季度报告》[8][20][43] - 公司披露《2022年度内部控制评价报告》，未发现内部控制设计或执行重大缺陷[8][20][43] 其他事项 - 上市公司独立董事制度改革后，2024年公司将按规定开展独立董事专门会议相关工作[5] - 董事会薪酬与考核委员会审核认为2023年度董事、高管薪酬公平合理[11][23][45] - 2023年公司进行的关联交易属正常商业行为，未损害公司及股东利益[43] - 2023年底赵钢柱参加上海证券交易所举办的独立董事新规专题培训并取得证明[35] - 2023年3月魏见怡因个人原因申请辞去公司独立董事职务，7月18日公司补选赵钢柱为独立董事[37]

关联交易金额 - 2023年公司日常关联交易预计15500万元，实际5720.55万元[5] - 2024年公司日常关联交易预计18000万元，年初至披露日累计已发生118.07万元[7] 2023年具体交易情况 - 向冶金自动化研究设计院有限公司采购商品预计500万元，实际64.25万元[5] - 向冶金自动化研究设计院有限公司销售商品预计6000万元，实际74.36万元[5] - 向北京钢研新冶工程设计有限公司销售商品预计3000万元，实际534.05万元[5] - 向钢研工程设计有限公司销售商品预计4000万元，实际3481.70万元[5] - 向钢铁研究总院有限公司销售商品预计1500万元，实际1102.65万元[5] 2024年交易计划 - 向冶金自动化研究设计院有限公司采购商品预计2000万元，占同类业务比例0.16%[7] - 接受冶金自动化研究设计院有限公司服务总额不超500万元[15] - 向冶金自动化研究设计院有限公司采购机电设备及配套零部件不超2000万元[16] - 向冶金自动化研究设计院有限公司销售配套元器件不超7000万元[17] - 向冶金自动化研究设计院有限公司提供三电系统技术开发服务不超1500万元[17] - 向北京钢研新冶工程设计有限公司销售配套元器件不超3000万元[17] - 向钢研工程设计有限公司销售配套元器件不超4000万元[17] 关联方财务数据 - 冶金自动化研究设计院有限公司资产负债率68.11%，持有公司42.95%的股份[9] - 北京钢研新冶工程设计有限公司资产负债率84.93%，净利润83.663452万元[12] - 钢研工程设计有限公司资产负债率63.45%，净利润1103.857139万元[13][14] 其他要点 - 关联交易定价公允，未损害公司或中小股东利益[18] - 2023年与关联方关联交易执行良好[10][12][14]

业绩相关 - 2023年公司未发生募集资金使用情况[5] - 2023年公司没有收购、出售资产情况[5] 合规情况 - 2023年度监事会召开会议5次[2] - 监事会认为2023年公司决策程序合法合规，内控制度完善且有效执行[4] - 2023年公司关联交易履行法定程序，未损害公司及中小股东利益[5][6]

审计相关 - 中天运审计金自天正2023年12月31日财务报告内部控制有效性[4] - 中天运负责对财务报告内部控制有效性发表审计意见并披露非财务报告内部控制重大缺陷[5] - 审计报告日期为2024年3月27日[8] 内控情况 - 金自天正董事会负责建立健全和有效实施内部控制并评价其有效性[5] - 金自天正于2023年12月31日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制[7] 其他信息 - 金自天正注册资本1000万元[10]

北京金自天正智能控制股份有限公司对会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 北京金自天正智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中天运会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中天运"）作为公司 2023 年度审计机构。根据 财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 等法律法规的要求，公司对中天运 2023 年度履职情况进行了评估，具体情况汇报如 下： 一、资质情况 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中天运"）始建于 1994 年 3 月，2013 年 12 月完成转制，取得《北京市财政局关于同意设立中天运会计师事务 所（特殊普通合伙）的批复》（京财会许可[2013]0079 号）。组织形式：特殊普通合 伙。注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号院 1 号楼 1 门 701-704。首席合伙人： 刘红卫先生。2023 年末，合伙人 54 人，注册会计师 317 人，签署过证券服务业务 审计报告的注册会计师 145 人。 2022 年度经审计的收入总额为 68,273.53 万元、审计业务收入为 45,735.76 万元，证券业务收入为 13,450.3 ...

应收账款情况 - 中国钢研科技集团有限公司2023年期初应收账款余额15622.64万元，期末余额276000.00万元[15] - 冶金自动化研究设计院有限公司2023年期初应收账款余额6629596.66万元，期末余额4968874.50万元[15] - 安泰环境工程技术有限公司2023年期初与期末应收账款余额均为11000.00万元[15] - 安泰科技股份有限公司2023年期初与期末应收账款余额均为80000.00万元[15] - 钢铁研究总院有限公司2023年期初应收账款余额284999.40万元，期末余额5270000.00万元[15] - 总计应收账款期初为29489511.92，期末为66372849.47，变动为53138522.95[17] 其他科目情况 - 中国钢研科技集团有限公司其他反映占用实质科目2023年度累计发生额92000.00万元，期末余额92000.00万元[15] - 冶金自动化研究设计院有限公司其他反映占用实质科目2023年期初余额781950.00万元，期末余额16000.00万元[15] - 冶金自动化研究设计院有限公司预付款项2023年期初余额486000.00万元，期末余额3959323.95万元[15] - 冶金自动化研究设计院有限公司其他应收款2023年期初余额930000.00万元，期末余额870000.00万元[15] 附属企业情况 - 钢铁研究总院有限公司附属企业应收账款为34433.22[16] - 河北钢研科技有限公司附属企业应收账款为581000.00，其他反映占用实质科目金额为581000.00[16] - 北京钢研新冶工程技术中心有限公司附属企业应收账款为42000.00[16] - 钢研工程设计有限公司附属企业应收票据为108000.00，应收账款期初为32338850.48、期末为21346480.49[16] - 北京钢研新冶工程设计有限公司附属企业应收票据为3745000.00，应收账款期初为11722867.26、期末为9062615.04[16] - 中达连铸技术国家工程研究中心有限责任公司附属企业应收账款期初为602910.00、期末为1591514.78[17] 审计相关 - 审计公司于2024年3月27日签发对公司2023年度财报的审计报告[7] - 中天运会计师事务所注册资本为1000万元，批准执业日期为2013年12月02日，执业证书编号为11000204[20]

审计机构人员情况 - 2023年末，中天运合伙人54人，注册会计师317人，签过证券服务业务审计报告的145人[2] 审计机构聘任 - 2023年公司多次会议同意续聘中天运为2023年度审计机构，聘期至2024年4月30日[2][5] 审计意见 - 中天运认为公司财报编制合规，出具标准无保留意见审计报告[3] 审计工作安排 - 2023 - 2024年董事会审计委员会推进审计时间安排、听取意见等工作[5][6] 审计评价 - 审计委员会认为中天运有资格，年报审计表现良好并按时完成工作[6][7]

会议情况 - 第九届监事会第二次会议通知于2024年3月15日发出[1] - 会议于2024年3月27日召开，应到监事5人，实到5人[1] 议案表决 - 《2023年度利润分配方案》等多项议案均以5票赞成通过[1][2][3] 业绩影响 - 2023年计提各项资产减值准备18,258,342.60元[4] - 计提减值减少公司2023年度利润总额18,258,342.60元[4]