上 海 证 券 交 易 所 上证公监函〔2024〕0158 号 关于对中安科股份有限公司控股股东 深圳市中恒汇志投资有限公司 予以监管警示的决定 当事人： 深圳市中恒汇志投资有限公司，中安科股份有限公司控股股东。 1 上市规则》）第 2.1.3 条、第 2.1.7 条，以及《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 13 号——破产重整等事项》等有关规定。 鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第 13.2.2 条 和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定， 我部作出如下监管措施决定： 对中安科股份有限公司控股股东深圳市中恒汇志投资有限公司 予以监管警示。 上市公司及其董监高人员务必高度重视相关违规事项，提醒相 关主体严格遵守信息披露规则。上市公司股东应当严格遵守法律法 规和本所业务规则，自觉维护证券市场秩序，认真履行信息披露义 务，及时告知公司相关重大事项，积极配合上市公司做好信息披露 工作。 上海证券交易所上市公司管理二部 二〇二四年七月十六日 2 经查明，2024 年 6 月 14 日，中安科股份有限公司（以下简称公 司）披露《关于对上海证券交易所 2023 年年度报告的信息披露问询 ...

证券代码：600654 证券简称：中安科 公告编号：2024-065 中安科股份有限公司 关于 2023 年股票期权与限制性股票激励计划预留授 予限制性股票登记完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所和中国证 券登记结算有限责任公司上海分公司有关规则的规定，中安科股份有限公司（以 下简称"公司"）于 2024 年 7 月 26 日完成了 2023 年股票期权与限制性股票激 励计划（以下简称"本次激励计划"、"本激励计划"）预留授予限制性股票的 登记工作，有关具体情况公告如下： 一、本次激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况。 1、2023 年 3 月 17 日，公司召开第十一届董事会第六次会议审议通过了《关 于<公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于<公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关 于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》， ...

2024 年第一次临时股东大会 会议资料 二〇二四年八月 | 2024 | 年第一次临时股东大会须知 | 1 | | --- | --- | --- | | 2024 | 年第一次临时股东大会议程 | 2 | | 2024 | 年第一次临时股东大会议案 | 3 | | | 议案：关于选举陆泉先生为公司第十一届董事会独立董事的议案 | 3 | 2024 年第一次临时股东大会须知 2024 年第一次临时股东大会须知 为了维护广大投资者的合法权益，确保本次股东大会正常秩序和议事效率，依据《公司法》 《上市公司股东大会规则》和《公司章程》等有关规定，本公司特作如下规定： 六、股东大会由两名股东代表、一名监事和两名律师负责现场监票，对投票和计票过程进 行监督。最终表决结果将在合并现场及网络投票结果后即时宣布。 七、本次大会由国浩律师（武汉）事务所出具法律意见书。 八、与会股东参加本次会议而产生的交通费、食宿费、通讯费等费用自理。 1 一、董事在股东大会的召开过程中，应当以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议 事效率为原则，认真履行法定职责。 二、股东大会设立签到处，具体负责大会有关程序方面的事宜。 三、股东参加股东 ...

证券代码：600654 证券简称：中安科 公告编号：2024-063 中安科股份有限公司 关于拟签署投资合作协议暨对外担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次投资合作协议涉及对外担保，被担保人为宜兴辰智人工智能科技有限公 司，该公司刚设立，目前主营业务尚未开展，未来经营情况存在不确定性， 敬请广大投资者注意投资风险。 本次合作项目计划总投资为 37,500.00 万元，在股东双方完成实缴货币出资 11,250.00 万元的前提下，将另行申请 26,250.00 万元的银行贷款，股东将按 照出资比例提供担保。宜兴兴阳产业投资有限公司（以下简称"宜兴兴阳产 投"）、中安科股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司灵算智云（武 汉）投资有限公司（以下简称"灵算智云"）作为股东将分别按照 60%和 40% 的出资比例为上述银行贷款提供担保，灵算智云预计将提供 10,500.00 万元 的担保。如无法同比例担保的，对于超出宜兴兴阳产投出资比例承担的担保 责任，公司及子公司灵算智云将为宜兴兴阳产投提 ...

证券代码：600654 证券简称：中安科 公告编号：2024-064 中安科股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资 者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规 范运作》等有关规定执行。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开的日期时间：2024 年 8 月 12 日 10 点 00 分 召开地点：湖北省武汉市武昌区华中小龟山金融文化公园五栋 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 8 月 12 日 至 2024 年 8 月 12 日 股东大会召开日期：2024年8月12日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表 ...

中安科股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人陆泉，已充分了解并同意由提名人中安科股份有限公司董事会提名为中 安科股份有限公司第十一董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立 董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任中安科股份有限公司独立董事独立 性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人承诺在本次提名后参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事 相关培训。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五 ...

会议信息 - 中安科第十一届董事会第二十一次会议于2024年7月25日召开[2] - 应参加表决董事9人，实际表决9人[2] 人事提名 - 提名陆泉为公司第十一届董事会独立董事候选人[3] - 任期自2024年第一次临时股东大会选举通过至第十一届董事会任期届满[3] 议案表决 - 《关于提名公司独立董事候选人》等三议案均9票同意，0反对，0弃权[4][5][6] 议案详情 - 《关于公司拟签署投资合作协议》见公告2024 - 063[5] - 《关于提请召开公司2024年第一次临时股东大会》见公告2024 - 064[6]

独立董事提名 - 公司董事会提名陆泉为第十一届董事会独立董事候选人[2] - 被提名人具备5年以上相关工作经验[2] - 被提名人承诺参加上交所独立董事培训[2] 任职资格 - 特定股东及亲属、受处罚人员不具备任职资格[3][4][5] - 被提名人兼任公司数未超3家，连续任职未超六年[5] - 提名人核实确认被提名人符合要求[5]

股份情况 - 新增司法轮候冻结股份440,930,464股，占控股股东持股100%，总股本15.40%[2] - 中恒汇志质押股份437,766,426股，占其持股99.28%，总股本15.29%[2] - 法院拍卖中恒汇志38,890,000股限售流通股，天风证券竞买成功[8] 司法事项 - 法院判令中恒汇志交付股票176,531,344股或现金补偿款[3] - 中恒汇志近一年新增诉讼9件[7] - 子公司起诉中恒汇志及其关联方[10] 未来展望 - 公司继续推进对控股股东业绩补偿司法追偿[10] - 中恒汇志股份质押比例高，仍有被冻结或处置风险[9]

股权拍卖 - 2024年8月5日起60日变卖中恒汇志4328万股，价5733.7344万元[5][6] - 2024年7月13日天风证券竞买中恒汇志3889万股，未收裁定[7][8] - 2022年3月1日深圳中院拍卖中恒汇志3835.5787万股成功[7] - 2023年2月7日成都中院拍卖中恒汇志4869.1587万股一拍抵债[7] 股权情况 - 中恒汇志持股44093.0464万股，占总股本15.40%[8] - 中恒汇志股权累计冻结44093.0464万股，占其持股100%[8]