财务内控 - 2023年12月31日公司财务报告内控有效，无重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产和营收占比均为100%[7] 内控标准 - 调整内控缺陷认定标准[10][11] - 财务与非财务内控缺陷评价有定量标准[12][13] 内控情况 - 报告期无内控重大、重要和一般缺陷[14] - 整改后无未完成整改的内控重大、重要缺陷[14][15]

会议情况 - 2023年召开3次股东大会、7次董事会等会议[4] - 独立董事郑佳宁出席各会议情况[5] 意见发表 - 2023年独立董事多次发表独立意见[8][9] 财务相关 - 2023年无对外担保及资金占用[11] - 2023年可供分配利润为负，不分配不转增[12] 合规情况 - 2023年公司等无违反承诺事项[12] - 2023年严格履行信息披露义务[12]

人员情况 - 截至2023年末，从业人员近六千，合伙人225名，注册会计师1364名[1] 业务收入 - 2022年度业务收入26.49亿元，审计19.65亿元，证券5.74亿元[2] 客户与收费 - 2022年上市公司审计客户240家，收费3.02亿元[3] - 年报挂牌公司客户151家，审计收费3570.70万元[3] - 本期审计费用65万元，与上期无变化[5] 风险保障 - 已购职业保险，累计赔偿限额9亿元，2022年末风险基金1089万元[3] 执业记录 - 近三年受监督管理措施10次等[3] 审计报告签署 - 项目合伙人近三年签上市公司3份、新三板1份[4] - 签字注册会计师近三年签上市公司4份[5] - 项目质量控制复核人近三年复核上市公司5份、新三板1份[5] 决策事项 - 2023年4月董事会、5月股东大会通过续聘议案[6][7]

董事会调整 - 2024年4月10日会议审议通过调整董事会战略委员会职能等议案[1] - 新增战略与ESG委员会[1] - 战略与ESG委员会由董事长任主任委员，职责新增ESG相关内容[5][6] 会议审议 - 上述事项需提交2023年年度股东大会审议[7] - 《关于修订<公司章程>的议案》须与会股东表决权股份数2/3以上通过[7] 委员会构成 - 审计等委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计委召集人为会计专业人士[4] - 董事会设5个专门委员会研究讨论重要事项[5]

投资信息 - 投资种类为结构性存款，期限最长不超90天[2] - 单日最高余额不超5亿，额度内可循环使用[2][4] - 投资期限自第九届董事会十二次会议通过起12个月内有效[2][7] 会议情况 - 2024年4月10日九届十二次董事会全票通过相关议案[8] 其他要点 - 资金来源为自有资金，选非关联商业银行合作[5][6] - 投资低风险但受市场和政策影响收益[2][9] - 董事会授权，财务实施跟踪，独董和监事会监督[9][10]

| | 合规管理办法 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第一章 | 总则 | | 3 | | 第二章 | 合规机构设置和管理职责 | | 5 | | 第三章 | 合规管理重点 | | 11 | | 第四章 | 合规制度体系建设 | | 12 | | 第五章 | 合规运行机制 | | 13 | | 第一节 | 合规审查与咨询 | | 13 | | 第二节 | 合规风险的识别与评估 | | 14 | | 第三节 | 合规风险应对与报告 | | 15 | | 第四节 | 合规举报与调查 | | 15 | | 第六章 | 合规管理保障 | | 16 | | 第一节 | 合规培训及文化建设 | | 16 | | 第二节 | 合规管理考核与评价 | | 17 | | 第三节 | 信息化建设 | | 17 | | 第七章 | 监督问责与问题整改 | | 18 | | | | 第一章 总则 第一条 为深入贯彻习近平法治思想，全面落实依法治国战略部 署，深化法治国企建设，建立健全河北金牛化工股份有限公司（以下简 称"公司"）合规管理体系，提升依法合规经营管理水平，助力公司深 化改革与高质量 ...

资金占用与往来 - 2023年初非经营性资金占用余额30387.64万元，期末50万元[13] - 2023年初其他关联资金往来余额879.37万元，期末869.37万元[13] 审计与报告 - 致同会计师事务所对金牛化工2023年财报出具无保留意见审计报告[6] - 汇总表于2024年4月10日获董事会批准[13]

河北金牛化工股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为河北金牛化工股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等 法律法规，以及《公司章程》《独立董事制度》《等相关规 定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责，积极出席 相关会议，全面了解公司整体经营管理、规范运作、信息披 露等信息，并且发表了相关独立意见，发挥了独立董事作用， 切实维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益。 现将2023年履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 1、黄国良先生，曾任中国矿业大学管理学院副院长、 中国煤炭工业"经济与管理专家委员会"委员、中国煤炭经 济研究会学术委员会副主任兼秘书长。现任中国矿业大学经 济管理学院教授，博士生导师，经济管理学院教授委员会主 任，中国矿业大学校学术委员会委员，河南神火煤电股份有 限公司、淮北矿业控股股份有限公司、山西路桥股份有限公 司、中煤新集能源股份有限公司和河北金牛化工股份有限公 司独立董事。 （二）独立性情况说明 本人已取得独立董事任职资格，未在 ...

会议召开情况 - 2023年召开3次股东大会、7次董事会等会议[4] 独立董事履职 - 独立董事梁美健2023年参会情况[5] - 2023年多次发表独立意见[8][9] 公司运营情况 - 2023年无对外担保及资金占用[11] - 2023年可供分配利润为负，不分配不转增[12] - 2023年各方履行承诺，信息披露合规[12]

人员情况 - 截至2023年末，致同所从业人员近6000人，合伙人225名，注册会计师1364名[1] 业务收入 - 2022年度致同所业务收入26.49亿元，审计业务收入19.65亿元，证券业务收入5.74亿元[2][3] 客户与收费 - 2022年年报上市公司审计客户240家，收费总额3.02亿元[3] - 年报挂牌公司客户151家，审计收费3570.70万元[3] - 本期审计费用65万元，与上期相比无变化[5] 风险保障 - 致同所已购买职业保险，累计赔偿限额9亿元，2022年末职业风险基金1089万元[3] 执业情况 - 近三年因执业行为受监督管理措施10次、自律监管措施3次和纪律处分1次[3] 报告签署与复核 - 项目合伙人近三年签署上市公司审计报告3份、新三板挂牌公司审计报告1份[4] - 签字注册会计师近三年签署上市公司审计报告4份[5] - 项目质量控制复核人近三年复核上市公司审计报告5份、新三板挂牌公司审计报告1份[5] 决策事项 - 2023年4月13日召开董事会会议、5月8日召开股东大会，审议通过续聘审计机构议案[6][7]