云南云维股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范云南云维股份有限公司（以下简称"云维股份"或"公司"） 对外担保行为，有效控制对外担保风险，保护投资者及其他利益相关者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法 典》"）及《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《云南云维股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本管理制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对债 权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或 者承担责任的行为，包括公司对控股子公司的担保。 第七条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第八条 公司对外担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则。其 他单位不得强制要求公司为其提供担保。 第九条 公司独立董事应在年度报告披露时，对公司报告期末尚未履行完毕 和当期发生的对外担保情况、执行规定情况进行 ...

云南云维股份有限公司 独立董事工作制度 为进一步完善云南云维股份有限公司（以下简称"云维股份"或"公司"） 的法人治理结构，强化对内部董事及管理层的约束和监督机制，保护中小股东及 债权人利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）发布的《上市公司独立董事管理办法（2025 修正）》 和《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则（2025 年 4 月修订）》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作（2025 年 5 月修订）》等相关法律、行政法规、证券监管 机构的规则以及《公司章程》的规定，制定本制度。 第一章 总则 第一条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认 ...

云南云维股份有限公司 董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范云南云维股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股份的管理，维护证券市场秩序，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理规则》及《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 8 号—股份变动管理》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 15 号—股东及董事和高级管理人员减持股份》等有关法律、 法规、规范性文件及《云南云维股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员开立多个证券账 户的，对各证券账户的持股合并计算。上述主体从事融资融券交易的，还包括 记载在其信用账户内的本公司股 ...

第一章 总 则 第一条 为了进一步规范云南云维股份有限公司（以下简称"云维股份"或 "公司"）控股股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，保证公司规范、健 康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》等有关法律法规及 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《云南云维股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本规范。 第二条 本规范适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方的行为和信 息披露等相关工作。本规范中对控股股东、实际控制人的所有规定，均适用于其 他关联方持有公司股本总额 5%以上的股东的相关行为，参照本规范相关规定执 行。 第三条 本规范所称 "控股股东"是指具备下列条件之一的股东： （一）直接持有公司股本总额 50%以上的股东； 云南云维股份有限公司 控股股东及实际控制人行为规范 （二）持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已 足以对股东会的决议产生重大影响的股东； （三）有关法律法规和监管部门及上海证券交易所认定的其 ...

云南云维股份有限公司 第一章 总则 股东会议事规则 第一条 为了维护云南云维股份有限公司（以下简称"云维股份"或"公司"） 股东的合法权益，保证股东会依法行使职权，提高议事效率。根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、中国证监会 《上市公司股东会规则》和《公司章程》，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 股东会是公司的权力机构，公司应当严格按照法律、行政法规、《公 司章程》及本规则的规定召开股东会，保证股东能依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。 年度股东会每年召开 1 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 临时股东会不定期召开，有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月 以内召开临时股东会： （一）董事人数不足六名时； （二）公司未弥补的亏损达股本总额 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时 ...

云南云维股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护云南云维股份有限公司（以下简称"云维股份"或"公司"）、 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《中国共产党章程》（以下简称"《党章》"）和其他有 关规定，制定本章程。 第二条 公司是依照《公司法》和其它有关规定成立的股份有限公司。 英文名称：YUNNAN YUNWEI COMPANY LIMITED 第六条 公司住所：云南省滇中新区大板桥街道云水路 1 号智能制造产业园 A1 栋 610 号，邮政编码：650211。 第七条 公司注册资本为人民币 123,247.00 万元。 第八条 公司为永久存续的股份有限公司。 第九条 董事长为公司的法定代表人。 担任法定代表人的董事辞任的，视为同时辞去法定代表人。法定代表人辞任 的，公司应当在法定代表人辞任之日起三十日内确定新的法定代表人。 第三条 公司经云南省人民政府以云政复[1995]105 号文批准， 由云南维尼 纶厂作为独家发起人，以社会募集方式设立；在云南省市场监督管理局注册登记 ...

云南云维股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 （三）激励与约束并重的原则，使薪酬的发放与考核、奖惩挂钩，与激励 机制挂钩。 （四）长远发展的原则，使薪酬水平与公司持续健康发展的目标相符。 第四条 公司董事会下设薪酬与考核委员会作为对董事和高级管理人员进 行考核以及初步确定薪酬分配的管理机构。 薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制 定、审查董事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安 排等薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议： 第一章 总则 第一条 为进一步完善云南云维股份有限公司（以下简称"公司"）董事 与高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动董事 和高级管理人员的积极性，依据国家相关法律、法规及《云南云维股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际情况，特制 定本制度。 第二条 适用本制度的董事和高级管理人员，包括：公司董事、总经理、副 总经理、财务总监、董事会秘书、总法律顾问、总工程师。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）公平、公正、透明的原则，使薪酬管理制度科学化、规范化、合理 化。 （ ...

云南云维股份有限公司 总经理（经理层）工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范云南云维股份有限公司（以下简称"云维股份"或"公司"） 经理层人员工作行为，保证公司经营管理层依法行使职权、履行职责、承担义务， 提高公司决策水平和工作效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等国家有关法律、法规和《云南云维股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本细则。 第二条 本细则适用于总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书、总法律 顾问、总工程师及其他高级管理人员，公司经理层人员除应遵守相关法律、法规、 规范性文件及《公司章程》的有关规定外，还应遵守本细则的规定。 第三条 经理层人员应当自觉接受公司董事会和董事会审计委员会的监督、 检查。 公司经理层人员由公司董事会解聘。 第五条 有下列情况之一的，不得担任公司总经理及其他高级管理人员职务： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任董事、高级管 理人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入 措施，期限尚未届满； （三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、 ...

云南云维股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强云南云维股份有限公司（以下简称"云维股份"或 "公司"）与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，加深投资 者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间长期、稳定的良性关系，促进公 司诚信自律、规范运作、提升公司的内在价值，实现公司价值最大化和股东利益 最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司投资者关系管理工作指引》《上 海证券交易所股票上市规则》《云南云维股份有限公司章程》《云南云维股份有限 公司信息披露事务管理制度》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜 在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以 实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第二章 投资者关系管理的原则和目的 第三条 投资者关系管理的原则： （三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资 者，避免进行选择性信息披露。 （四）诚实守信原则。公 ...

云南云维股份有限公司 第三条 战略发展委员会成员由三名及以上董事组成，其中至少应包括一名 独立董事。 第四条 战略发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略发展委员会设主任委员（召集人）一人，由公司董事长担任。 第六条 战略发展委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以 连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会 根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 董事会战略发展委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应云南云维股份有限公司（以下简称"云维股份"或"公司"） 战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序， 加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有 关规定，公司特设立董事会战略发展委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略发展委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机 构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 战略发展委员会的工作机构设在公司证券事务部，负 ...