ESG管理架构 - 制订ESG工作管理办法，适用于公司及子公司[2][3][4] - 董事会为决策机构，战略与ESG委员会为研究指导机构[5] - ESG工作小组由总经理任组长，日常办事在董事会办公室[5][6] ESG工作举措 - 可聘第三方支持ESG工作，将职责纳入决策体系[7] - 建立信息沟通机制，评价内控有效性纳入ESG职责[7] ESG信息披露 - 按要求编制披露ESG报告，覆盖有实质影响活动[9] - 董事等对未公开ESG信息保密，不得内幕交易[11]

定期报告披露 - 公司应在会计年度结束后4个月内披露年度报告[11] - 应在上半年结束后2个月内披露半年度报告[11] - 应在前3个月、前9个月结束后1个月内披露季度报告[11] - 年度报告财务会计报告需经规定会计师事务所审计[11] - 定期报告内容经董事会审议，财务信息经审计委员会审核[15] 业绩及重大事件披露 - 预计经营业绩亏损或大幅变动应及时预告和披露[16][21] - 定期报告披露前业绩泄露应披露财务数据[17] - 财务会计报告被出具非标准审计意见，董事会作专项说明[17] - 发生重大事件应立即披露[19] - 任一股东所持5%以上股份被质押等情况需披露[21] - 获得对当期损益重大影响额外收益需披露[21] - 变更公司名称等应立即披露[22] 信息披露职责 - 董事长为信息披露第一责任人[27] - 董事会秘书负责组织协调信息披露事务[27] - 审计委员会事前审核定期报告财务信息并提交董事会[29] - 董事等知悉重大事件应立即报告[29] - 5%以上股份股东或实际控制人情况变化应告知配合披露[33] - 审计委员会监督董事等信息披露职责履行[31] 保密与档案管理 - 涉及应披露信息人员负有保密义务[37] - 公司与外界沟通不得提供内幕信息[37] - 董事会办公室负责文件档案管理[39] 豁免披露 - 涉及国家秘密依法豁免披露，商业秘密符合条件可暂缓或豁免[41] - 暂缓、豁免后特定情形应及时披露[42] - 拟披露报告涉秘密可特定方式豁免[42] - 暂缓、豁免信息登记入档，董事长签字，保存不少于十年[43] - 报告公告后十日内报送登记材料[44] 监督与监管 - 公司信息披露接受证监会、上交所监督[46] - 公司及其董高违规，证监会采取监管措施[47]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开[2] 股东会召集与通知 - 独立董事等提议或股东请求召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意后5日内发通知[5][6] - 单独或合计持10%以上股份股东特定条件下可自行召集主持，召集前持股不低于10%[6][7][8] - 单独或合计持1%以上股份股东可在会前10日提临时提案，召集人收到后2日发补充通知[10] - 年度股东会召集人提前20日、临时股东会提前15日公告通知股东[10] 其他规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[12] - 发出通知后延期或取消，召集人提前2个工作日公告原因[12] - 股东会网络投票开始时间不早于现场会前一日下午3:00、不迟于当日上午9:30，结束不早于现场会结束当日下午3:00[16] - 发行类别股公司特定事项除股东会特别决议外，还需类别股股东所持表决权三分之二以上通过[16] - 单一股东及其一致行动人持股30%以上或选2名以上独立董事采用累积投票制[20] - 股东会审议发行优先股需逐项表决十一项事项[20][21] - 股东会会议记录保存不少于10年[24] - 股东会通过派现等提案，公司2个月内实施[25] - 公司特定目的回购普通股，股东会决议需出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[27] - 股东可在决议作出60日内请求法院撤销违法违规决议（轻微瑕疵除外）[29] - 公司无正当理由不召开股东会，上交所可停牌并要求董事会解释公告[33] - 股东会召集等不符要求，证监会责令改正，上交所可采取措施或处分[33] - 董事等履职违规，证监会责令改正，上交所可采取措施或处分，严重可市场禁入[33] - 公司制定或修改章程应列明股东会有关条款[35] - 规则由董事会负责解释[38] - 规则作为《公司章程》附件，与章程具同等法律效力[38] - 规则经股东会批准生效，修改亦同[39]

上海九百股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范上海九百股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上 市公司治理准则》、《上海九百股份有限公司公司章程》（以下简称《公 司章程》）等法律法规及规范性文件的规定，制定本制度。 第二条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性， 保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交 易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程 序和信息披露义务。 第三条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关 联交易的披露应当遵守《股票上市规则》和《公开发行证券的公司信息披 露内容与格式准则第 2 号——<年度报告的内容与格式>》的规定。 定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易的披露应当遵守《企业 会计准则第 36 号——关联方披露》的规定。 第四条 公司及其关联人违反本制度规定的，视情节轻重按相关规 定对相关责任人给予相应惩戒。 1 第二章 关联 ...

募集资金支取 - 1次或12个月以内累计从募集资金专户支取金额超5000万元且达募集资金净额20%时，应及时通知保荐人或独立财务顾问[6] 协议终止 - 商业银行3次未及时出具对账单或未配合查询调查，公司可终止协议并注销专户[7] 募投项目论证 - 募投项目搁置超1年，或超过完成期限且投入金额未达计划金额50%等情形，公司应重新论证[9][10] 资金置换 - 公司以自筹资金预先投入募投项目，募集资金到位后6个月内实施置换[12] 闲置资金使用 - 公司使用暂时闲置募集资金补充流动资金，单次时间不超12个月[15] 节余资金披露 - 单个募投项目节余募集资金低于100万或低于该项目募集资金承诺投资额5%，使用情况应在年度报告中披露[17] - 募投项目全部完成后，节余募集资金低于500万或低于募集资金净额5%，使用情况应在最近一期定期报告中披露[18] 资金检查与报告 - 公司内部审计部门至少每半年对募集资金的存放与使用情况检查一次[23] - 公司董事会每半年度全面核查募投项目的进展情况，编制、审议并披露《募集资金专项报告》[23] - 年度审计时，公司应聘请会计师事务所对募集资金存放、管理和使用情况出具鉴证报告，并于披露年度报告时一并披露[25] - 保荐人或独立财务顾问至少每半年度对公司年度募集资金的存放与使用情况进行一次现场检查[25] - 每个会计年度结束后，保荐人应对公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告，并于公司披露年度报告时一并披露[25] - 每个会计年度结束后，公司董事会应在专项报告中披露保荐人专项核查报告的结论性意见[26] 超募资金使用 - 公司应根据发展规划及实际需求，妥善安排超募资金使用计划，使用需经董事会决议、保荐人发表意见并提交股东会审议[16] 募投项目变更 - 公司变更募投项目用于收购控股股东或实际控制人资产，应避免同业竞争及减少关联交易[22]

上海九百股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2025 年 11 月修订） 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资 格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第一章 总则 第一条 为了规范上海九百股份有限公司（以下简称"公司"）领 导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上海九百股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会提 名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门 工作机构，主要负责对公司董事和经理人员的人选、选择标准和程序 进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人（主任委员）一名，由独立董事委 员担任，负责主持委员会工作；召集人（主任委员）在委员内选举， 1 并报请董事会批准产生。 第七 ...

上海九百股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步建立健全上海九百股份有限公司（以下简称 "公司"）董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制 度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司 治理准则》、《上海九百股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工 作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门 工作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行 考核；负责制定、审查公司董事及经理人员的薪酬政策与方案，对董 事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事长、董事， 高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财 务总监以及由总经理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成。 1 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设召集人（主任委员）一名， ...

证券代码：600838 证券简称：上海九百 编号：临 2025-023 上海九百股份有限公司 关于取消监事会并修订《公司章程》部分条款的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 上海九百股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 11 月 17 日召开第十一届第四次董事会、监事会，审议通过了《公司关于取消 监事会并修订<公司章程>部分条款的议案》，对《公司章程》及其附件 进行修订完善。本次修订内容包括： 一、取消监事会 根据《公司法》、《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期 安排》、《上市公司章程指引》、《上市公司股东会规则》、《上海证券交 易所股票上市规则》等法律法规和监管要求，公司将不再设置监事会 与监事，由董事会审计委员会行使《公司法》规定的监事会职权，修 订《公司章程》及其附件相关内容，《公司章程》附件《监事会议事规 则》相应废止。 二、《公司章程》修订 根据上述法律法规和监管规则要求，对《公司章程》的部分内容 进行修订。具体修订内容如下： 1 / 23 | 修改前 | 修改后 | | --- ...

证券代码：600838 证券简称：上海九百 编号：临 2025-025 上海九百股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 上海九百股份有限公司（以下简称"公司"）为扩大信息披露覆 盖面，进一步做好投资者关系管理工作，公司自 2025 年 12 月 1 日起 增加《证券时报》为指定信息披露媒体。 本次增加后，公司的指定信息披露媒体为：《上海证券报》、《证 券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。公司所有公开 披露的信息均以上述指定媒体刊登的正式公告为准。 特此公告。 上海九百股份有限公司董事会 2025 年 11 月 19 日 关于增加指定信息披露媒体的公告 ...

证券代码：600838 证券简称：上海九百 编号：临 2025-024 姓名 离任职务 离任时间 原定任期 到期日 离任 原因 是否继续在上 市公司及其控 股子公司任职 是否存在未 履行完毕的 公开承诺 董路易 董事、副总经理 2025 年 11 月 14 日 2028 年 6 月 12 日 工作 变动 否 否 一、辞职情况 三、补选董事的情况 公司于 2025 年 11 月 17 日召开第十一届董事会第四次会议，审 议通过了《关于提名陈功先生为公司第十一届董事会董事候选人的议 案》，经公司董事会提名委员会认真审核，董事会同意提名陈功先生 （简历详见附件）为公司第十一届董事会董事候选人，并将本议案提 交至公司股东大会审议，任期自公司股东大会审议通过之日起至第十 一届董事会任期届满之日止。 上海九百股份有限公司 关于董事、高级管理人员辞职及补选董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 上海九百股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到 公司董事、副总经理董路易先生提交的书面辞职报告，董路易先生因 工作变 ...