现场会议时间：2024 年 12 月 11 日下午 14:30 现场会议地点：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号华安证券 21 楼会议室 2024 年第二次临时股东大会会议资料 股票代码：600909 二〇二四年十二月 目 录 | 2024 年第二次临时股东大会会议议程………………………………………………………1 | 华安证券 | | --- | --- | | 2024 年第二次临时股东大会会议须知………………………………………………………2 | 华安证券 | | 1.关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案……………………………………………………4 | | | 2.关于修订《华安证券股份有限公司董事、监事考核与薪酬管理办法》的议案………8 | | 华安证券 2024 年第二次临时股东大会会议议程 主持人：董事长 章宏韬 一、宣布会议开始 二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数 三、介绍现场参会人员、列席人员及来宾 四、审议议案 1. 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案 2.关于修订《华安证券股份有限公司董事、监事考核与薪酬管理办法》 的议案 五、股东发言及公司董事、监事、高管人员回答股东提 ...

关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2024-060 华安证券股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 12 月 11 日 14 点 30 分 召开地点：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号华安证券 21 楼会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年12月11日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一)股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 12 月 11 日 至 2024 年 12 月 11 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 ...

回购计划 - 回购资金总额1 - 2亿元[3] - 回购股份价格不超9.36元/股[3] - 回购股份数量10,683,761 - 21,367,521股，占比0.23% - 0.45%[6] - 回购期限自股东大会通过起3个月内[6] - 回购方式为集中竞价交易[3] - 回购股份全部用于注销减资[3] 财务数据 - 截至2024年9月30日，总资产916.05亿元，净资产220.09亿元[18] - 回购资金上限占资产总额、净资产比例为0.22%、0.91%[19] 相关决议 - 2024年11月25日董事会、监事会审议通过回购议案[5] - 董事会提请授权经营管理层办理回购事宜[25] 风险提示 - 股价超上限等情况回购方案可能无法实施[27][28] - 公司或外部情况变化有变更或终止风险[28] - 监管新规可能使方案需调整或无法实施[28] 股东情况 - 控股股东等未来3、6个月无减持计划[3][20][21] - 控股股东等决议前6个月无买卖，回购期无增减持计划[20]

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2024-057 华安证券股份有限公司 第四届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 22 日以电子邮 件方式发出第四届董事会第十九次会议通知及文件。本次会议于 2024 年 11 月 25 日以通讯表决方式召开。应参加董事 11 名，实际参加董事 11 名，本次会议 的召集、召开和表决符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 本次会议审议并通过了以下议案： 一、逐项审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》 （一）公司本次回购股份的目的 基于对公司未来发展前景的信心和对公司价值的高度认可，为有效维护广大 投资者的利益、提升投资者回报水平、增强投资者对公司的投资信心，在保证公 司正常经营和长期发展不受影响的前提下，公司拟使用自有资金通过上海证券交 易所交易系统以集中竞价方式回购公司股份，回购的股份将全部用于注销并减少 公司注册资本。 表决结果：11 票同意，0 ...

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2024-058 华安证券股份有限公司 第四届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 22 日以电子邮 件方式发出第四届监事会第八次会议的通知及文件，本次会议于 2024 年 11 月 25 日以通讯表决方式召开，会议应参加监事 5 名，实际参加监事 5 名。本次会 议的召集、召开和表决符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，本次会议审 议并通过了以下议案： 一、逐项审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》 （一）公司本次回购股份的目的 基于对公司未来发展前景的信心和对公司价值的高度认可，为有效维护广大 投资者的利益、提升投资者回报水平、增强投资者对公司的投资信心，在保证公 司正常经营和长期发展不受影响的前提下，公司拟使用自有资金通过上海证券交 易所交易系统以集中竞价方式回购公司股份，回购的股份将全部用于注销并减少 公司注册资本。 表决结果：5 票同意，0 票 ...

短期融资券发行情况 - 2024年度第六期短期融资券于2024年11月13日发行完毕[1] - 期限163天，发行日11月12日，起息日11月13日，兑付日2025年4月25日[1] - 计划与实际发行总额均为15亿元，票面利率1.91%，发行价100元/张[1] - 相关文件刊登在中国货币网和上海清算所网站[1]

营业收入情况 - 本报告期营业收入12.15亿元，同比增长49.17%；年初至报告期末营业收入31.77亿元，同比增长16.79%[2] - 2024年第三季度稀释每股收益为50元/股，本报告期营业收入同比增长[7] - 2024年前三季度营业总收入31.77亿元，较2023年前三季度的27.20亿元增长16.80%[16] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润4.29亿元，同比增长42.10%；年初至报告期末为11.43亿元，同比增长19.18%[2] - 2024年前三季度公司净利润为11.39亿元，较2023年的9.75亿元增长16.91%[17] - 2024年前三季度归属于母公司股东的净利润为11.43亿元，较2023年的9.59亿元增长19.18%[17] 资产情况 - 本报告期末总资产916.05亿元，较上年度末增长15.14%；归属于上市公司股东的所有者权益220.09亿元，较上年度末增长4.4%[3] - 本报告期末净资本145.75亿元，较上年度末的151.16亿元有所下降[4] - 货币资金变动比例为50.09%，主要系客户资金增加所致[6] - 交易性金融资产变动比例为37.48%，主要系增配金融资产所致[6] - 其他债权投资变动比例为 -34.88%，主要系债券投资规模减少所致[6] - 2024年9月30日货币资金为19,672,194,168.43元，较2023年12月31日的13,106,970,794.70元增长[13] - 2024年9月30日融出资金为8,856,223,239.71元，较2023年12月31日的10,493,929,338.89元减少[13] - 2024年第三季度末资产总计916.05亿元，较之前的795.58亿元增长15.14%[14] 负债情况 - 应付短期融资款变动比例为45.35%，主要系短期融资券、短期公司债规模增加所致[6] - 拆入资金变动比例为 -100.00%，主要系归还拆入资金所致[6] - 2024年第三季度末负债合计695.32亿元，较之前的584.09亿元增长19.04%[14] 每股收益情况 - 本报告期基本每股收益0.09元/股，同比增长50.00%；年初至报告期末为0.24元/股，同比增长20.00%[2] - 2024年前三季度基本每股收益为0.24元/股，较2023年的0.20元/股增长20%[17] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为122,135户[7] - 安徽省国有资本运营控股集团有限公司持股1,138,750,053股，持股比例24.24%[7] - 安徽出版集团有限责任公司持股569,073,797股，持股比例12.11%[7] 业务线相关情况 - 2024年7月华安资管领取《经营证券期货业务许可证》，业务范围为证券资产管理[11] - 公司决定撤销马鞍山博望南环路证券营业部，业务由马鞍山分公司承接[12] 转融通出借股份情况 - 安徽古井集团有限责任公司期初转融通出借股份17,000股，比例0.0004%，期末为0[9] - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金期初转融通出借股份2,560,200股，比例0.0545%，期末为0[9] 各项收入及利润细分情况 - 2024年前三季度利息净收入1.75亿元，较2023年前三季度的3.25亿元下降46.32%[16] - 2024年前三季度手续费及佣金净收入11.67亿元，较2023年前三季度的11.94亿元下降2.28%[16] - 2024年前三季度投资收益7.73亿元，较2023年前三季度的5.79亿元增长33.36%[16] - 2024年前三季度公允价值变动收益4.92亿元，较2023年前三季度的1.96亿元增长150.84%[16] - 2024年前三季度营业总支出19.09亿元，较2023年前三季度的15.79亿元增长20.95%[16] - 2024年前三季度营业利润12.68亿元，较2023年前三季度的11.42亿元增长11.04%[16] - 2024年前三季度营业外收入26.88万元，较2023年前三季度的75.54万元下降64.42%[16] 现金流量情况 - 2024年前三季度经营活动现金流入小计为131.58亿元，较2023年的17.22亿元增长664.07%[18] - 2024年前三季度经营活动现金流出小计为77.99亿元，较2023年的66.95亿元增长16.49%[18] - 2024年前三季度经营活动产生的现金流量净额为53.59亿元，较2023年的 - 49.73亿元实现大幅增长[18] - 2024年前三季度投资活动产生的现金流量净额为 - 4.01亿元，较2023年的 - 0.41亿元亏损扩大[18] - 2024年前三季度筹资活动现金流入小计为145.87亿元，较2023年的98.91亿元增长47.48%[18] - 2024年前三季度筹资活动现金流出小计为128.29亿元，较2023年的69.71亿元增长84.03%[18] - 2024年前三季度现金及现金等价物净增加额为67.14亿元，较2023年的 - 20.81亿元实现大幅增长[18]

会议信息 - 公司于2024年10月25日发出第四届董事会第十八次会议通知及文件[1] - 会议于2024年10月28日以书面审议、通讯表决方式召开[1] - 会议应到董事11人，实到11人，有效表决权数占100%[1] 议案审议 - 会议审议通过《华安证券2024年第三季度报告》[1] - 该议案已通过董事会审计委员会2024年第五次会议预审[1] - 表决结果为11票同意，0票反对，0票弃权[2]

会议情况 - 华安证券第四届监事会第七次会议于2024年10月28日召开[1] - 应到监事5人，实到5人，有效表决权数占100%[1] 报告审议 - 会议审议通过《华安证券2024年第三季度报告》[1] - 报告表决结果为5票同意，0票反对，0票弃权[2] 报告评价 - 监事会认为报告编制和审议程序合规[1] - 报告内容和格式符合规定，反映实际情况[1] - 未发现参与人员违反保密规定[2]

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2024-053 华安证券股份有限公司 2024 年度第一期短期融资券兑付完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 特此公告。 华安证券股份有限公司董事会 2024 年 10 月 26 日 华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 25 日发行了公 司 2024 年度第一期短期融资券，发行金额为人民币 10 亿元，票面利率为 2.49%， 发行期限为 273 天，兑付日为 2024 年 10 月 24 日，详见本公司于 2024 年 1 月 27 日刊登于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的《华安证券股份有限公司 2024 年度第一期短期融资券发行结果公告》（公告编号：2024-006）。 2024 年 10 月 24 日，公司兑付了 2024 年度第一期短期融资券本息共计人民 币 1,018,572,950.82 元。 ...