会议情况 - 公司第三届董事会第三次会议于2024年4月9日现场召开，10名董事全部出席[2] 议案表决 - 《江苏徐矿能源股份有限公司2023年度董事会工作报告》等多项议案10票同意，占100%[2][4][5][6][9][10][13][14][16][17][18][19] - 《关于江苏徐矿能源股份有限公司确认2023年度日常性关联交易及预计2024年度日常性关联交易的议案》非关联董事6票同意，占100%[12] 报告披露 - 《江苏徐矿能源股份有限公司2023年年度报告》等多份报告在上海证券交易所网站披露[4][9][12][13][14][16][17][20] 后续安排 - 多项议案尚需提交股东大会审议[2][4][5][6][8][9][12][21] - 《关于江苏徐矿能源股份有限公司2023年年度报告及摘要的议案》等议案经审计合规委员会2024年第一次会议全票通过[4][5][10][13][19] - 《关于江苏徐矿能源股份有限公司2024年度投资计划的议案》经战略委员会2024年第一次会议全票通过[6] 其他审议 - 审议通过对会计师事务所履职情况评估报告等多项议案，均10票同意占100%[21][22][23] - 审议2024年度董事薪酬方案议案，10票回避，直接提交股东大会审议[23] - 审议通过2024年度高级管理人员薪酬方案等议案[24][25]

募集资金情况 - 公司首次公开发行68,888.89万股，发行价每股6.18元，募集资金总额425,733.33万元，净额400,003.68万元[7] - 截至2023年12月31日，募集资金余额91,057.74万元，使用310,053.12万元[8] - 发行费用为25,729.66万元[8] - 利息收入为596.15万元，手续费支出为1.23万元[8] 资金使用情况 - 2023年投入募集资金310,053.12万元，其中项目投资210,053.12万元，补充流动资金100,000.00万元[8][29] - 2023年4月26日，同意使用募集资金置换自筹资金144,933.80万元，年底完成置换[15] - 2023年4月26日，同意使用不超150,000万元闲置资金现金管理，报告期内7天通知存款累计收益435.95万元，余额85,000.00万元[17] 项目投入进度 - 江苏能源项目承诺投资300,000.00万元，2023年投入210,053.12万元，累计投入进度70.02%，预计2025年底达预定使用状态[29] - 补充流动资金项目承诺投资100,000.00万元，2023年投入100,000.00万元，累计投入进度100.00%[29] 超募资金情况 - 使用超募资金现金管理投入149,999.97万元，已收回本金64,999.97万元，收益435.95万元，未收回本金85,000.00万元[18] - 截至2023年12月31日，不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款、用于在建及新项目情况[18][19] 其他情况 - 2023年9月1日，10,000万元资金误转，9月5日原路转回并重新转入专户[12] - 截至2023年12月31日，有9个募集资金专用账户，存放金额合计6,057.74万元[13] - 应存余额与实际余额差额为512.26万元，系部分发行费用以自有资金支付所致[8] - 本次发行因客观原因发行费用与概算不一致，首发摇号不再收取3.9万元（含税）费用[32]

业绩总结 - 2023年12月31日公司财务报告内部控制有效，无重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额之比均为100%[9] 内部控制情况 - 财务与非财务报告内控缺陷评价定量标准按年度财报重要性水平划分[15][20] - 报告期无财务报告内控重大和重要缺陷，对一般缺陷已整改[21][22] - 报告期未发现非财务报告内控重大和重要缺陷，对一般缺陷已整改[24] 未来展望 - 持续自我评估内控，优化改进制度[27] - 建立规范工作秩序，规范内控执行[27] - 严格执行内控监督检查，实现重大风险可控[27]

募资情况 - 公司首次公开发行68,888.89万股，发行价6.18元，募资总额425,733.33万元，净额400,003.68万元[1] - 募投项目投资总额854,659.00万元，拟投入募资400,000.00万元[2][3] 资金管理 - 2023年4月26日同意用不超15亿元闲置募资现金管理[3] - 截止2024年3月31日，闲置募资现金管理余额6.5亿元[3] - 拟用不超6.5亿元闲置募资现金管理，期限12个月，资金可滚动使用[6][10]

组织架构调整 - 2023年12月将董事会合规委员会及其职责合并至审计委员会[1] 会议情况 - 合并前审计委员会召开6次会议，合规委员会召开1次会议，合并后审计合规委员会召开1次会议[3] - 2024年3月25日审计合规委员会审议通过公司2023年度报告及摘要议案[7] 审计相关 - 审计合规委员会认可苏亚金诚会计师事务所的独立性和专业性[8] - 审查公司2023年度内部审计工作计划及执行情况，未发现重大问题[9][10] - 审议公司2023年度、半年度、季度财务报告，认为真实公允[11] - 审议确认2022年度关联交易及预计2023年度关联交易议案，认为公平合理[12] 过往事项 - 2023年1月16日审计委员会听取2023年内部审计工作计划并提优化建议[3] - 2023年3月20日审计委员会审议2022年度财务决算报告等，合规委员会审议2022年度合规工作报告[3][4] - 2023年12月28日审计合规委员会审议聘任公司财务总监的议案[4]

会议情况 - 第三届监事会第二次会议于2024年4月9日召开，5名监事全出席[2] - 12项议案表决5票同意，占比100%[2][5][7][8][9][10][13][14][16] - 《2024年度监事薪酬方案的议案》5票回避，交股东大会审议[16] 资金运用 - 公司用不超6.5亿元闲置募集资金买保本型投资品种[13] 审议进展 - 《2023年年度报告》等议案待股东大会审议[2][5][7][8][9][16]

审计机构情况 - 截至2023年12月31日，苏亚金诚合伙人49人，注册会计师348人，187人签过证券服务业务审计报告[1] - 2023年续聘苏亚金诚为审计机构，聘请费用240万元，年报审计180万元、内控审计60万元[3] 审计结果 - 苏亚金诚认为公司财报按准则编制，公允反映情况，出具标准无保留意见审计报告[4] 报告审议 - 2024年3月25日，审计合规委员会通过2023年年度报告及摘要议案并提请董事会审议[6] - 审计合规委员会认为2023各期财务报告真实、公允反映状况和成果[8]

募集资金情况 - 公司首次公开发行68,888.89万股，发行价6.18元，募集资金总额425,733.33万元，净额400,003.68万元[1] - 2023年实际使用募集资金310,053.12万元，含归还贷款、置换自筹资金和项目建设支付[2] - 截至2023年12月31日，募集资金余额91,057.74万元，含通知和活期存款[3] 资金使用与管理 - 2023年完成144,933.80万元自筹资金置换[10] - 公司可使用不超15亿元闲置资金现金管理，7天通知存款累计收益435.95万元[12] - 截至2023年12月31日，闲置资金投资7天通知存款余额85,000万元[12] 项目投资进度 - 乌拉盖项目承诺投资300,000.00万元，累计投入210,053.12万元，进度70.02%[24] - 补充流动资金项目承诺投资100,000.00万元，累计投入100,000.00万元[24] 其他要点 - 首发摇号不再收取含税3.9万元摇号费用[25]

现金管理计划 - 拟用不超60亿闲置自有资金投资[2][5][10] - 受托方为合法金融机构[2] - 投资保本型品种，期限不超12个月[2][7][11] 投资安排 - 2024年4月9日会议通过议案[2][9][10] - 投资期限12个月，资金可滚动使用[2][8][10] 风险与管控 - 投资受市场和政策风险影响[3][11] - 建台账跟踪，接受监督审计[12] 投资影响 - 不影响主业，提高资金效率和收益[13]

会议召开情况 - 2023年召开股东大会3次、董事会会议7次等[3] 独立董事工作 - 2023年现场工作时间超15日[4] - 作出董事会事前认可意见1项，形成独立意见13项[11] 董事会审议事项 - 2023年3月审议通过确认2022年度及预计2023年度关联交易议案[12] - 审议通过2022年度、2023年第一季度利润分配议案[12] - 2023年12月将董事会合规委员会及其职责合并至审计委员会[3] 独立董事审议事项 - 2023年3月20日听取并审议公司2022年度合规工作报告[4] - 2023年10月27日审议为董监高人员购买责任险事项[5] - 2023年12月8日审议调整独立董事薪酬事项[5] - 2023年12月28日同意崔恒文提名为财务总监候选人[5] 利润分配与审计 - 2023年第一季度利润分配方案已实施完毕[13] - 3月21日审议通过公司2022年度财务报告，审计拟出具标准无保留意见[13] - 2023年8月建议续聘苏亚金诚为2023年度审计机构，12月股东大会批准[14] 人员聘任 - 同意聘任崔恒文为财务总监，任期与第三届董事会一致[14] - 2023年12月同意聘任朱涛等人为高级管理人员，任期与第三届董事会一致[15][16] 其他决策 - 2023年12月股东大会批准第三届董事会候选人议案[14][15] - 2023年12月股东大会批准董监高人员购买责任险和调整独立董事薪酬议案[16] - 2023年4月同意使用不超过15亿元闲置募集资金和不超过45亿元闲置自有资金进行现金管理[16] - 2023年4月同意建设贾汪区整区分布式光伏发电项目[16][17] - 2023年8月同意公司半年度募集资金存放与使用专项报告及向全资子公司提供借款实施募投项目[17]