人事变动 - 选举鲁伟铭为公司第六届董事会副董事长[1] - 聘任卢大印为公司副总裁（主持工作）[2] - 聘任舒宏等4人为公司副总裁，舒宏兼任财务总监[2] - 聘任蒋鹤磊为首席风险官兼合规总监[2] - 聘任王如富为公司董事会秘书[2] 议案审议 - 通过公司组织架构设置及调整议案[4] - 通过2024年度呆账核销项目议案，不影响资产和损益[5]

担保情况 - 为东方金控担保金额0.65亿美元，实施后担保余额0.65亿美元[2] - 新增为资产负债率超70%子公司融资类担保剩余可用额度74.07亿元[4] - 公司及控股子公司对外担保总额126.58亿元（含本次）[11] - 对外担保占最近一期经审计净资产比例16.08%[11] 财务数据 - 2023年末东方金控资产97.92亿港元，负债87.54亿港元，净资产10.38亿港元[5] - 2023年东方金控营收 - 0.90亿港元，净亏损3.15亿港元[5] - 2024年6月末东方金控资产88.79亿港元，负债78.19亿港元，净资产10.60亿港元[6] - 2024年1 - 6月东方金控营收1.45亿港元，净利润0.40亿港元[6] 其他信息 - 东方金控贷款期限2年[7] - 东方金控注册资本27.54亿港元[5] - 2024年3月27日审议通过预计2024年度对外担保议案[3] - 2024年12月9日为东方金控向南洋商业银行出具保证函[4]

回购情况 - 2023年10月30日拟回购A股，资金2.5 - 5亿元[4] - 2024年1月30日完成回购，回购34,843,324股，用资310,877,125.32元[5] 利润分配 - 2024年8 - 10月通过中期利润分配方案[7] - 以2024年6月末总股本为基数，派发现金红利634,635,147.60元[8] 股价相关 - 2024年11月8日A股收盘价11.53元/股[10] - 实际和虚拟分派A股除权(息)参考价约11.455元/股[11] - 差异化权益分派对A股除权除息参考价影响约0.003% [11]

分红信息 - A股每股现金红利0.075元（含税）[3] - 实际参与分配A股股份数7,434,639,540股[5] - 现金红利约0.0747元/股[5] 时间安排 - A股股权登记日2024/12/12，除权（息）日和发放日2024/12/13[3][7] - 沪港通及深港通投资者时间安排与H股股东一致[13] 税收情况 - 不同持股期限自然人股东及基金税负不同[8][9] - QFII股东按10%税率代扣，税后0.0675元/股[9] - 香港投资者按10%税率代扣，税后0.0675元/股[10] - 内地个人及基金通过深港通投资税后0.06元/股[13] 其他 - 公司回购专用账户34,843,324股A股不参与分配[4] - 除权（息）参考价=前收盘价格 - 0.0747元/股[6] - 咨询联系东方证券董事会办公室021 - 63326373[14]

股份与股本情况 - 截至2024年11月底，公司A股法定/注册股份7,469,482,864股，股本7,469,482,864元[1] - 截至2024年11月底，公司H股法定/注册股份1,027,162,428股，股本1,027,162,428元[1] - 2024年11月底公司法定/注册股本总额8,496,645,292元[1] 股份发行情况 - 截至2024年11月底，公司A股已发行股份（不含库存）7,434,639,540股，库存34,843,324股[3] - 截至2024年11月底，公司H股已发行股份（不含库存）1,027,162,428股，库存0股[3] 股份回购情况 - 2023年11月至2024年1月公司回购A股股份34,843,324股[10] 本月股份变动情况 - 本月内A股已发行股份（不含库存）及库存股份增减均为0股[9][10]

董事会选举 - 选举龚德雄为公司第六届董事会董事长[1] 委员会任命 - 龚德雄等任战略发展委员会委员，龚德雄任主任[2] - 鲁伟铭等任合规与风险管理委员会委员，鲁伟铭任主任[2] - 朱凯等任审计委员会委员，朱凯任主任[3] - 吴弘等任薪酬与提名委员会委员，吴弘任主任[3] 人员委任 - 委任龚德雄、王如富为香港联交所授权代表[4] 人员聘任 - 聘任王如富、魏伟峰为联席公司秘书[5] - 聘任李婷婷为公司证券事务代表[6] 人员离任 - 第五届董事会董事长金文忠不再担任相关职务[6]

会议信息 - 东方证券第六届监事会第一次会议2024年11月22日在上海召开[1] - 应出席监事7名，实际出席7名[1] 选举聘任 - 刘炜当选第六届监事会主席，任期至本届监事会届满[1] - 阮斐任第六届监事会秘书，任期至本届监事会届满[2] 人员履历 - 刘炜1973年生，2024年11月起任公司监事会主席[3] - 刘炜2023年5月起任申能股份董事[3] - 刘炜2024年8月起任申能集团总法律顾问[3] - 刘炜2024年9月起任申能集团总审计师[3]

股东大会信息 - 东方证券2024年第二次临时股东大会于11月22日召开，10月31日发布通知[3] - 参加股东大会股东及代理人1207名，代表股份3432027828股，占比40.5591%[6] - 股东大会采取现场与网络投票结合，A股网络投票时间11月22日9：15 - 15：00[4] 议案表决情况 - 《关于修订<公司章程>部分条款的议案》同意票比例99.9174%等[9] - 各董事、独立董事、监事候选人得票比例高均当选[10][11] 合法性说明 - 股东大会表决、召集、召开程序及人员资格等均合法有效[8][14][15]

公司上市与股本 - 公司2015年3月23日在上海证券交易所上市，首次发行10亿股人民币普通股[8] - 2016年7月8日在香港联交所上市，发行9.3370909亿股境外上市外资股（H股）[8] - 公司注册资本为人民币84.96645292亿元[8] - 公司股份总数为8,496,645,292股，含7,469,482,864股人民币普通股和1,027,162,428股境外上市外资股[19][20] 股权相关规定 - 发起人股份1年内不得转让，公开发行内资股前已发行股份上市交易1年内不得转让[30] - 董监高任职期间每年转让股份不超25%，上市交易1年内及离职后6个月内不得转让[30][31] - 股权锁定期满后，股东质押股权不超所持比例50％（5%以下股权股东除外）[33] 重大事项审议 - 重大关联交易指金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5％以上[61] - 单项或四个月内累计运用资金超最近一期经审计净资产20%的对外投资等需股东大会审议[61] - 一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%需股东大会审议[61] 公司治理结构 - 董事会由15名董事组成，独立董事不少于1/3，有1名职工董事[112] - 监事会由7名监事组成，职工代表比例不低于1/3[143] - 总裁每届任期三年，连聘可连任[134] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束后4个月内披露年报，上半年结束后2个月内披露中报[167] - 利润分配提取一般风险准备金、法定公积金、交易风险准备金各10%[170] - 单一年度现金分配利润不少于当年可分配利润的30%[171] 其他规定 - 公司实行全员劳动合同制度[188] - 公司通知可通过专人、邮件、公告等形式发出[190] - 公司合并、分立、减资时按规定通知债权人并公告[195][196][197]

股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会于11月22日在上海召开[2] - 出席会议股东及代理人1207人，A股1206人，H股1人[2] - 出席会议股东所持表决权股份总数3432027828股，占比40.5591%[2] 议案表决 - 《关于修订<公司章程>部分条款的议案》普通股同意票数3429191354，占比99.9174%[4] - 5%以下股东对该议案同意票数1086986090，占比99.7397%[7] 人员选举 - 执行董事候选人龚德雄得票率99.4689%[5] - 股东代表监事候选人凌云得票率99.7405%[6] - 独立董事候选人罗新宇得票率99.6499%[7] - 5%以下股东对独立董事候选人陈汉同意票占比99.1334%[8] - 职工代表大会选举孙维东为职工董事[9] - 职工代表大会选举阮斐、丁艳和张云为职工代表监事[9] 其他 - 律师见证股东大会程序及结果合法有效[11] - 备查文件含股东大会决议和法律意见书[12]