(一) 股东大会类型和届次 证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-038 东方证券股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年11月22日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大 会网络投票系统 一、 召开会议的基本情况 2024 年第二次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和 网络投票相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 11 月 22 日 14 点 00 分 召开地点：上海市中山南路 119 号 15 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 11 月 22 日 至 2024 年 11 月 22 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 票时间为股 ...

1、同意公司按中国境内相关法律法规及中国企业会计准则等要 求编制的《公司 2024 年第三季度报告》。 2、《公司 2024 年第三季度报告》的编制和审议程序符合法律、 法规、公司章程等规定；报告的内容和格式符合中国证监会和上海证 券交易所等各项规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实 际情况。 证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-036 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二 十二次会议于 2024 年 10 月 30 日以通讯表决方式召开。本次会议通 知于 2024 年 10 月 16 日以电子邮件和专人送达方式发出，2024 年 10 月 30 日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决监事 8 人，实 际表决监事 8 人，有效表决数占监事总数的 100%。本次会议的召集 召开符合《公司法》《公司章程》和《公司监事会议事规则》等有关 规定。本次会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过《公司 2024 年第三季度报告》 东方 ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-037 东方证券股份有限公司 关于修订《公司章程》部分条款的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为进一步完善公司法人治理，东方证券股份有限公司（以下简称 "公司"）第五届董事会第三十九次会议审议通过了《关于修订<公司 章程>部分条款的议案》。根据《公司法》、中国证监会《证券公司治 理准则》《上市公司章程指引》等规定并结合公司换届实际情况，拟 对《公司章程》部分条款进行修订，将董事会的人数规模从目前的 13 人调整为 15 人，监事会的人数规模从目前的 9 人调整为 7 人，同 时对高级管理人员构成及定义等条款进行完善。 具体修订内容及修订依据详见附件。除附件所述修订外，现行《公 司章程》及其附件其他条款不变。本次《公司章程》修订尚需提交公 司股东大会审议。 特此公告。 东方证券股份有限公司董事会 2024 年 10 月 30 日 1 附件 《公司章程》修订对照表 | 原条款 | 修订条款 | 修订依据 | | --- | --- | --- | ...

东方证券股份有限公司 第五届董事会第三十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三 十九次会议于 2024 年 10 月 30 日以通讯表决方式召开。本次会议通 知于 2024 年 10 月 16 日以电子邮件和专人送达方式发出，2024 年 10 月 30 日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决董事 13 人，实 际表决董事 13 人，有效表决数占董事总数的 100%。本次会议的召集 召开符合《公司法》《公司章程》和《公司董事会议事规则》等有关 规定。本次会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过《公司 2024 年第三季度报告》 表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权。 具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 披 露 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）、香港联交所网站（www.hkexnews.hk）和公司网 站（www.dfzq.com.cn）的《公司 2024 年第三季度报告》。 本议案已经公 ...

营业收入相关 - 本报告期营业收入55.08亿元，同比增长10.16%；年初至报告期末营业收入140.79亿元，同比增长2.81%[3] - 2024年前三季度营业总收入140.79亿元，较2023年同期的136.95亿元增长2.80%[16] - 2024年前三季度公司营业总收入73.23亿元，较2023年前三季度的68.06亿元增长7.60%[21] 净利润相关 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润11.91亿元，同比增长24.58%；年初至报告期末为33.02亿元，同比增长15.57%[3] - 2024年前三季度净利润为33.02亿元，2023年同期为28.57亿元[17] - 2024年前三季度公司净利润39.76亿元，较2023年前三季度的30.05亿元增长32.30%[22] 每股收益相关 - 本报告期基本每股收益0.13元/股，同比增长18.18%；年初至报告期末为0.37元/股，同比增长15.63%[3] - 2024年前三季度基本每股收益为0.37元/股，2023年同期为0.32元/股[17] 资产相关 - 本报告期末总资产3882.98亿元，较上年度末增长1.20%；归属于上市公司股东的所有者权益812.77亿元，较上年度末增长3.21%[4] - 2024年9月30日应收款项15.44亿元，较2023年12月31日增长130.25%；买入返售金融资产37.94亿元，较2023年12月31日减少30.23%[7] - 2024年9月30日货币资金为100,319,265,978.22元，2023年12月31日为104,093,141,710.46元[13] - 2024年9月30日结算备付金为37,234,869,867.36元，2023年12月31日为35,314,411,448.37元[13] - 2024年9月30日融出资金为23,527,011,095.56元，2023年12月31日为21,071,800,818.23元[13] - 2024年9月30日衍生金融资产为2,360,497,574.25元，2023年12月31日为1,877,650,308.11元[13] - 2024年9月30日交易性金融资产为99,180,971,725.88元，2023年12月31日为97,069,644,136.44元[13] - 2024年9月30日其他权益工具投资为16,738,649,467.22元，2023年12月31日为6,298,178,261.90元[13] - 截至2024年第三季度末，资产总计3882.98亿元，较上期末的3836.90亿元增长1.20%[14] - 2024年9月30日公司资产总计2953.07亿元，较2023年12月31日的2813.23亿元增长4.97%[20] 负债相关 - 截至2024年第三季度末，负债合计3070.11亿元，较上期末的3049.30亿元增长0.70%[14] - 2024年9月30日公司负债合计2197.90亿元，较2023年12月31日的2091.20亿元增长5.10%[21] 所有者权益相关 - 截至2024年第三季度末，所有者权益合计812.88亿元，较上期末的787.60亿元增长3.21%[15] 净资本与风险覆盖率相关 - 本报告期末净资本550.42亿元，较上年度末的505.92亿元有所增加；风险覆盖率367.54%，上年度末为365.27%[5] 非经常性损益相关 - 年初至报告期末非经常性损益合计2463.25万元（本期）和1.17亿元，主要包括非流动性资产处置损益、政府补助等[6] 收入与支出相关 - 2024年1 - 9月利息净收入9.17亿元，较2023年1 - 9月减少30.91%；手续费及佣金净收入37.51亿元，较2023年1 - 9月减少31.04%[7] - 2024年1 - 9月投资收益41.68亿元，较2023年1 - 9月增长33.11%；信用减值损失3.05亿元，较2023年1 - 9月减少69.47%[7][8] - 2024年前三季度利息净收入9.17亿元，较2023年同期的13.27亿元下降30.92%[16] - 2024年前三季度手续费及佣金净收入37.51亿元，较2023年同期的54.39亿元下降31.03%[16] - 2024年前三季度投资收益41.68亿元，较2023年同期的31.31亿元增长33.13%[16] - 2024年前三季度营业总支出105.14亿元，较2023年同期的107.18亿元下降1.90%[16] - 2024年前三季度营业利润35.66亿元，较2023年同期的29.77亿元增长19.79%[16] - 2024年前三季度利润总额37.17亿元，较2023年同期的31.65亿元增长17.43%[16] - 2024年前三季度公司利息净收入5.05亿元，较2023年前三季度的9.30亿元下降45.61%[21] - 2024年前三季度公司手续费及佣金净收入17.16亿元，较2023年前三季度的19.57亿元下降12.31%[22] - 2024年前三季度公司投资收益48.92亿元，较2023年前三季度的40.96亿元增长19.43%[22] - 2024年前三季度公司营业总支出33.04亿元，较2023年前三季度的39.70亿元下降16.78%[22] - 2024年前三季度公司营业利润40.19亿元，较2023年前三季度的28.36亿元增长41.69%[22] 现金流量相关 - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末为 - 71.28亿元；投资活动产生的现金流量净额为51.50亿元，较2023年增长103.61%[8] - 2024年前三季度经营活动现金流入小计为230.74亿元，2023年同期为576.74亿元[18] - 2024年前三季度经营活动现金流出小计为302.02亿元，2023年同期为716.97亿元[18] - 2024年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 - 71.28亿元，2023年同期为 - 140.23亿元[18] - 2024年前三季度投资活动产生的现金流量净额为51.50亿元，2023年同期为25.29亿元[18] - 2024年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 25.39亿元，2023年同期为 - 37.15亿元[19] - 2024年前三季度现金及现金等价物净增加额为 - 44.59亿元，2023年同期为 - 151.22亿元[19] - 2024年前三季度期末现金及现金等价物余额为936.49亿元，2023年同期为786.36亿元[19] - 2024年前三季度交易性金融负债净增加额为59,228,530.57元[24] - 2024年前三季度代理买卖证券收到的现金净额为7,876,737,139.93元[24] - 2024年前三季度拆入资金净减少额为871,433,127.89元[24] - 2024年前三季度融出资金净增加额为2,511,223,937.39元，2023年前三季度为535,033,148.70元[24] - 2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额为8,229,648,879.26元，上一数据为5,925,424,890.72元[25] - 2023年前三季度发行债券收到的现金为13,842,022,516.01元，上一数据为31,728,249,571.51元[25] - 2024年汇率变动对现金及现金等价物的影响为 - 23,268,804.68元，上一数据为18,183,747.68元[25] - 2024年现金及现金等价物净增加额为9,502,368,715.45元，上一数据为2,581,362,913.14元[25] 股东相关 - 报告期末普通股股东总数为199,392户[9] - 申能（集团）有限公司持股2,262,428,700股，持股比例26.63%[9] - 中国邮政集团有限公司期初普通账户、信用账户持股数量合计228,721,342股，比例2.69%，期末为228,791,342股，比例2.69%[11] 分红相关 - 公司拟以截至2024年6月末总股本8,496,645,292股扣除回购专用证券账户持有的34,843,324股后为基数，每10股派发现金红利0.75元，共计派发现金红利634,635,147.60元，占2024年上半年合并口径归属于母公司股东净利润的30.06%[12] 其他综合收益相关 - 2024年前三季度其他综合收益的税后净额为7.47亿元，2023年同期为 - 0.50亿元[17] - 2024年前三季度公司其他综合收益的税后净额6.96亿元，较2023年前三季度的 - 0.33亿元大幅提升[22] 信用损失准备与综合收益总额相关 - 其他债权投资信用损失准备为6,874,786.18元，上一数据为38,390,037.45元[23] - 综合收益总额为4,671,572,687.14元，上一数据为2,972,905,004.17元[23]

东方证券股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 （ 证券代码 ： 600958） 会议资料 2024 年 11 月 22 日 东方证券股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 会议议程 现场会议时间：2024 年 11 月 22 日（周五）下午 14:00 现场会议地点：上海市中山南路 119 号 15 楼会议室 召集人：东方证券股份有限公司董事会 主持人：公司董事长 一、主持人宣布会议开始 二、宣读会议须知 三、审议 1.审议《关于修订<公司章程>部分条款的议案》 2.审议《关于选举公司第六届董事会董事（非独立董事）的议案》 3.审议《关于选举公司第六届董事会独立董事的议案》 4.审议《关于选举公司第六届监事会股东代表监事的议案》 四、股东发言和高管人员回答股东提问 五、会议主席宣布现场会议股东出席情况 六、宣读大会议案表决办法，推选计票人和监票人 七、现场投票表决 八、会场休息（统计现场投票结果和网络投票结果） 九、宣布表决结果 十、律师宣读关于本次股东大会的见证法律意见书 四、股东要求在股东大会上发言的，可填写《股东发言登记表》。 全部回答问题的环节控制在 30 分钟以内。除涉及公司商业秘密、 ...

经综合审查，吴弘先生、冯兴东先生、罗新宇先生、陈汉先生和朱凯先生均 符合上市证券公司独立董事的基本条件；均无重大失信等不良记录；兼任独立董 事的境内上市公司数量均未超过 3 家，在公司连续任职均未超过六年，具备履行 公司独立董事职责所必需的时间和精力；均符合法律法规规定的独立性要求，不 存在不得担任独立董事的禁止性情形。 董事会薪酬与提名委员会认为，吴弘先生、冯兴东先生、罗新宇先生、陈汉 先生和朱凯先生均具备担任上市证券公司独立董事的任职资格，审议同意上述人 员作为公司独立董事候选人并将该议案提交董事会审议。 东方证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会 独立董事候选人审查意见 2024 年 10 月 30 日，东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 薪酬与提名委员会 2024 年第四次会议审议通过了《关于选举公司第六届董事会 独立董事的议案》。 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》及《公司章程》等规定，公司董事会薪酬与 提名委员会对被提名人吴弘先生、冯兴东先生、罗新宇先生、陈汉先生和朱凯先 生的独立董事任职资格进行了审查。审查方式包括查阅 ...

监管批复 - 2024年10月18日公司收到证监会关于参与互换便利复函[1][3] - 证监会对公司参与互换便利无异议[1] 后续安排 - 公司结合自身情况确定申请额度，经央行同意后实施[1] - 在批准额度内于指定场所开展互换便利交易[1] - 公司遵守规定，加强合规风控并做好业务安排[1]

（股份代號：03958） （「發 行 人」） （股份代號：03958） 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責， 對 其 準 確 性 或 完 整 性 亦 不 發 表 任 何 聲 明，並 明 確 表 示，概 不 對 因 本 公 告 全 部 或 任 何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 本 公 告 並 不 構 成 在 美 國 境 內 購 買 或 認 購 證 券 的 任 何 要 約 或 邀 請 或 其 中 一 部 分。證 券並無亦不會根據經修訂的1933年 美 國 證 券 法（「證券法」）或 美 國 任 何 州 或 其 他 司 法 權 區 的 證 券 法 例 登 記。證 券 依 據 證 券 法 項 下S規 例（「S規 例」）於 美 國 境 外 對 非 美 國 人 士 提 呈 發 售 及 出 售，如 未 登 記 或 獲 豁 免 遵 守 證 券 法 的 登 記 規 定，不 得 在 美 國 境 內 或 針 對 美 國 人 士（或 以 其 名 義 或 為 其 利 益，定 義 見S規 例）出 售。證 券 將 不 會 於 美國或提呈發售受限制或被禁止的任何其他司法權區進 ...

（股份代號：03958） 中 國 • 上 海 二零二四年十月十六日 董事會會議召開日期 東 方 證 券 股 份 有 限 公 司（「公 司」）董 事 會（「董事會」）謹 此 宣 佈，董 事 會 會 議 將 於 二 零 二 四 年 十 月 三 十 日（星 期 三）舉 行，藉 以（其 中 包 括）審 議 及 批 准 公 司 及 其 附 屬 公司截至二零二四年九月三十日止九個月的第三季度業績 及其刊發。 承董事會命 董事長 金文忠 香 港 交 易 及 結 算 所 有 限 公 司、香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 及 香 港 中 央 結 算 有 限 公 司 對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示， 概不對因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失 承擔任何責任。 （於中華人民共和國註冊成立之股份有限公司，中文公司名稱為 「東方証券股份有限公司」，在香港以「東方證券」（中文）及「DFZQ」（英文）開展業務） 於本公告日 期，董事會成員包括執行 董 事金文忠先生、龔德雄先生及魯偉銘先生； 非執行董事俞雪純先生、周東輝先生、李芸女士、任志祥先生及朱靜女士；以及獨 ...