东方证券股份有限公司信息披露事务管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范东方证券股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）的 信息披露行为，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整，切实维护公司、股 东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券公司监督管理条例》、 《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公司信息披露 暂缓与豁免管理规定》（以下简称"《暂缓与豁免管理规定》"）、《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《上交所上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司证 券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《证券及期货条例》（香港法例第 571 条）（以下简称"《证券及期货条例》"）、香港《公司收购、合并及股份购回 守则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》 （以下简称"《指引》"）及《东方证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本办法。 第二条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明 ...

东方证券股份有限公司募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的使用 与管理，最大限度地保障公司和投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资 金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（"《香港 上市规则》"）等有关法律、法规及《东方证券股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权激 励计划募集的资金监管。 本办法所称超募资金系指公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的 部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 第四条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充 ...

东方证券股份有限公司董事和高级管理人员持有本公司股 份及其变动管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对东方证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件和《东方证券股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定 本办法。 第二条 本办法适用于公司董事、高级管理人员所持本公司股份或者其他具 有股权性质证券及其变动的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司的股份是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括 记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》《证券及期货条例》（香港法例第 ...

第二条 董事会秘书应具备的基本条件： （一）正直诚实，品行良好； 东方证券股份有限公司董事会秘书工作规则 第一章 总则 第一条 为了规范公司董事会秘书的行为，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《证券公司监督管理条例》 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《证券基金 经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规则、规范 性文件以及《东方证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，制定本工作规则。 第二章 任职条件及任免程序 （二）熟悉证券基金法律法规和中国证监会的规定。 （三）具备 3 年以上证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经历； （四）具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力； 1 （四）相关法律法规规定或证券监管部门或证券交易所认定不适合担任董 事会秘书的其他情形。 第四条 董事会秘书是公司高级管理人员，由董事长提名，董事会聘任， 对董事会负责。董事会秘书每届任期与董事任期相同，任期届满，连选可以连任。 第五条 ...

东方证券股份有限公司关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为规范东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行 为，保护公司和全体股东的合法权益，特别是中小投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上交所上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称 "《香港上市规则》"）等有关法律、法规、规章、规范性文件及《东方证券股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本 办法。本办法统一采用"关联交易"一词表述《上交所上市规则》所规定的关联 交易及《香港上市规则》第 14A 章所规定的关连交易。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。 第三条 公司交易与关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不 得通过将关联交易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存 在导致或者可能导致公司出现被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资 金占用、为关联人违规提供担保或者其他被关联人侵占利益的 ...

东方证券股份有限公司对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保管 理，有效控制公司对外担保风险，保护公司财务安全和投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上交所上市规则》"）、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《香港联合交易所有 限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、法规、规章、 规范性文件以及《东方证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，并结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称对外担保是指公司为他人提供担保，包括公司对控股子 公司的担保。 公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织提供担保的，公 司应当在控股子公司履行审议程序后及时披露，按照《上交所上市规则》应当提 交公司股东会审议的担保事项除外。 公司控股子公司为前款规定主体以外的其他主体提供担保的，视同公司提供 担保，应当遵守本办法相关规定。 公司及其控股子公司提供反担保应当比照担保的相关规定执行，以其提 ...

第一条 为完善公司治理结构，提高公司对风险的控制能力和水平，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》等相关法律、法规、规章、规范性文件以 及《东方证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，公司董 事会设立合规与风险管理委员会，并制定本工作规则。 第二条 董事会合规与风险管理委员会是依据《公司章程》设立的专门工作 机构。 东方证券股份有限公司 董事会合规与风险管理委员会工作规则 第一章 总则 第二章 人员组成 第三条 合规与风险管理委员会委员由三至五名董事组成。 第四条 合规与风险管理委员会委员由董事会选举产生。 第五条 合规与风险管理委员会设主任委员(即召集人)一名，负责召集和主 持委员会工作；主任委员由合规与风险管理委员会选举产生或由董事会选举产生。 第六条 合规与风险管理委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届满， 连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由 董事会根据上述第三条至第五条规定补足委员人数。 第七条 公司董事会办公室、合规法务管理总部、风险管理总部、计划财务 管理总部等 ...

东方证券股份有限公司独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为规范东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）行为，充分发 挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《证券公司监督管理条例》《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员 及从业人员监督管理办法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（"《香港上 市规则》"）等相关法律、法规、规章、规范性文件以及《东方证券股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东（主要股东是指持有上市公司百分之五以上股份，或者持有股份不足百 分之五但对公司有重大影响的股东）、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 公司独立董事占董事会成员 ...

东方证券股份有限公司 章 程 二〇二五年十月 | 第一章 | 台网 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 . | | 第三章 党的组织 . | | | 第四章 股份 . | | | 第一节 股份发行 . | | | 第二节 股份增减和回购 | | | 第三节 | 股份转让 … | | 第四节 | 股权管理事务 | | 第五节 股票和股东名册 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 12 | | | 第五章 股东和股东会 | | | 第一节 股东的一般规定 | | | 第二节 | 控股 东 和 实际 控制人 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | | 第四节 | 股东会的召集 | | 股东会的提案和通知 . | 第五节 | | 股东会的召开 . | 第六节 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | | 第八节 类别股东表决的特别程序 ……………………………………………………………………………… 34 | | | 第六章 董事会 ...

东方证券股份有限公司 第五条 战略与可持续发展委员会设主任委员(即召集人)一名，负责召集和 主持委员会工作；主任委员由董事会选举产生。 第六条 战略与可持续发展委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届满， 连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由 董事会根据上述第三条至第五条规定补足委员人数。 董事会战略与可持续发展委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，制定 ESG 与可持续发展专项规划及管理目标，健全投资决策程序，加强决策 科学性，提高重大投资决策的效益和决策质量，完善公司治理结构，助力公司可 持续发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、 法规、规章、规范性文件及《东方证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）有关规定，公司特设立董事会战略与可持续发展委员会，并制定本工作规 则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会是依据《公司章程》设立的专门工 作机构。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会委员由三至五名董事组成。 第四条 战略与可持续发展委员会委员由董事会选举产生 ...