信用业务 - 2023年公司信用业务增长，原因是股票质押利息收入增加且计提的信用减值损失减少 [1] - 2024年公司信用业务将丰富融资融券业务客户专享投顾产品线，提供多策略投顾服务，新增客户以增加收入 [1] 分公司情况 - 截至目前公司在全国设有23家分公司，具体分布详见2023年年度报告 [2] 股东相关 - 截至2024年3月31日，公司前十名股东中有3家参与转融通出借股份，具体情况详见2024年第一季度报告 [2] - 公司最近一期股东持股情况详见2024年第一季度报告 [2] - 公司目前持股10%以上的法人股东为北京嘉裕投资有限公司，主营业务包括对多产业投资、商业信息咨询、进出口业务及销售食品等 [3] 董监高报酬 - 公司董事、监事报酬由股东大会决定，高级管理人员报酬由董事会决定，薪酬管理按相关制度执行，董事、监事报酬参照同行业及公司实际情况，高级管理人员报酬与岗位和绩效挂钩，具体详见2023年年度报告 [2] 海外市场计划 - 公司目前没有扩大海外市场的计划，具体经营计划详见2023年年度报告 [2] 参股公司情况 - 公司参股老 - 中证券有限公司，经营范围包括财务顾问、证券投资顾问等多项业务，公司持有39%股份，如有信息披露事项将依规履行义务 [3] 证券投资业务 - 2023年公司证券投资业务增长主要由固定收益类投资业务带来，未来将继续做好投资策略研判 [3] 投资银行业务 - 2023年公司投资银行业务增长主要来自债券和再融资业务，投行与经纪业务协同展业，承揽以客户综合金融需求提供立体式服务 [4] 独立董事辞职 - 公司独立董事因连续任职超六年，申请辞去相关职务，董事会将提名新候选人提交股东大会选举 [4]

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2024-14 太平洋证券股份有限公司 独立董事辞职公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会近日收到独立董事刘 伯安先生、何忠泽先生、黄慧馨女士的书面辞职报告。刘伯安先生、何忠泽先生、 黄慧馨女士因连续任职已超过六年，申请辞去公司第四届董事会独立董事及相关 董事会专门委员会委员职务。刘伯安先生、何忠泽先生、黄慧馨女士确认与董事 会无任何意见分歧，亦无其他因辞职而需知会公司股东的事宜。 由于刘伯安先生、何忠泽先生、黄慧馨女士辞职将导致公司独立董事人数少 于董事会成员人数的三分之一，根据《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》 等有关规定，在新任独立董事任职前，刘伯安先生、何忠泽先生、黄慧馨女士将 继续履行公司独立董事及相关董事会专门委员会委员职责。公司董事会将按照有 关规定尽快提名新的独立董事候选人，提交股东大会选举。 公司及董事会对刘伯安先生、何忠泽先生、黄慧馨女士任职期间为公司做出 的贡献表示衷心感谢！ 特此 ...

业绩总结 - 特斯拉FSD V12推送后累计行驶里程已超过10亿英里，迎来奇点时刻[2] - 特斯拉自动驾驶今年累计投资预计超100亿美元，为Robotaxi落地提供支持[3] - 特斯拉FSD自推出以来累计运行超过了10亿英里，为训练模型提供了充足的训练数据[30] 用户数据 - 特斯拉可能拥有3万-3.5万颗英伟达H100芯片，下一代的Gork可能需要10万颗H100，总价值高达45亿美元[30] 新产品和新技术研发 - 特斯拉的HW4.0芯片采用三星7nm工艺，性能是现款自动驾驶芯片的5倍左右，摄像头清晰度提升，最远探测距离达424米[23] - 特斯拉的Robotaxi计划将于今年8月8日落地，预计今年在自动驾驶领域累计投资超过100亿美元[27][29] - 特斯拉的DOJO超算计划在2024年算力相当于30万英伟达A100，投入超过10亿美元[51] 市场扩张和并购 - 特斯拉的Robotaxi计划将于今年8月8日落地，预计今年在自动驾驶领域累计投资超过100亿美元[27] - 特斯拉预计今年在AI领域累计投资超过100亿美元，AI赋能加速Robotaxi发展[29] 负面信息 - 无 其他新策略和有价值的信息 - 特斯拉在自动驾驶领域采用大模型优化数据标注，实现自动标注系统取代500万小时的人工作业量，效率提升45000倍[48] - 商汤科技公布了“日日新SenseNova”大模型体系，包含自然语言处理、内容生成、自动化数据标注、自定义模型训练等多种大模型及能力[49]

太平洋证券股份有限公司 本人于 1948 年出生，大学本科学历，高级经济师。曾任地质矿产部干部学 院处长、讲师，国家行政学院处长，国家经济贸易委员会处长、副司长、正局级 副司长，中央组织部正局级副局长，煤炭科学研究总院党委书记，中国煤炭科工 集团董事长。现任公司独立董事。 本人对独立性情况进行自查，符合法律法规、规范性文件中关于独立性的规 定，不存在任何影响独立性的情形，并已将 2023 年度独立性自查情况提交公司 董事会。 二、2023 年度履职情况 （一）出席会议及专门委员会履职情况 1. 出席会议情况 2023 年度独立董事述职报告 本人刘伯安，作为太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 在 2023 年度工作中，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规 范运作》等相关法律、法规、规范性文件，以及《公司章程》和公司《独立董事 工作制度》的相关规定，勤勉尽责地履行职责，及时了解公司各项运营情况，全 面关注公司的发展，按时出席相关会议，认真审议相关议案，对公司相关事项发 表独立意见，切实维护全体股东尤其是中 ...

太平洋证券股份有限公司 章 程 太平洋证券股份有限公司 二○二四年四月 1 / 59 太平洋证券股份有限公司章程 目录 第三章 股份 第一节 监事 第二节 监事会 2 / 59 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四节 股权管理事务 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 独立董事 第三节 董事会 第四节 董事会专门委员会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 太平洋证券股份有限公司章程 3 / 59 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 太平洋证券股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为规范公司的组织和行为，保护公司、 ...

太平洋证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人对独立性情况进行自查，符合法律法规、规范性文件中关于独立性的规 定，不存在任何影响独立性的情形，并已将 2023 年度独立性自查情况提交公司 董事会。 二、2023 年度履职情况 （一）出席会议及专门委员会履职情况 1. 出席会议情况 报告期内，本人作为公司独立董事，亲自出席公司召开的 7 次董事会，不存 在连续两次未亲自参加会议的情况。本人本着勤勉务实和诚信负责的原则，认真 审阅议案及相关会议材料，主动了解相关情况，与公司经营管理层积极沟通，并 依据自己的专业知识和能力做出独立判断，客观、公正地对各项议案提出自己的 独立意见，本人对所有议案均投同意票。董事会的各项议案符合公司发展的需求 及广大股东的利益。 1 / 5 2. 在董事会专门委员会履职情况 本人何忠泽，作为太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 在 2023 年度工作中，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规 范运作》等相关法律法规、规范性文件，以及《公司章程》和公司《独立董事工 作制 ...

太平洋证券股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 太平洋证券股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 太平洋证券股份有限公司（ 以下简称"公司"）聘请北京大华国际会计师事 务所（ 特殊普通合伙） 以下简称"大华国际"）担任公司2023年度财务报告和 内部控制审计机构。公司根据（ 国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法规，对 大华国际在2023年度财务报告和内部控制审计过程中的履职情况进行了评估。具 体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所情况 一）会计师事务所基本情况 1.基本信息 大华国际成立于2008年12月8日，注册地为北京市西城区阜成门外大街31号 5层519A，首席合伙人为杨雄先生。 截至2023年12月31日，大华国际合伙人共37人，注册会计师共150人，签署 过证券服务业务审计报告的注册会计师人数52人。 2.投资者保护能力 大华国际已设立职业风险基金，该基金上年度末余额为105.35万元。同时， 大华国际已购买的职业保险累计赔偿限额2亿元。职业风险基金的计提和职业保 险的购买均符合相关 ...

业绩总结 - 2023年利息净收入2.8973074043亿元，同比增长21.49%[26] - 2023年手续费及佣金净收入5.9955638871亿元，同比下降6.18%[26] - 2023年投资收益2.3382639175亿元，同比下降40.54%[26] - 2023年公允价值变动收益2.4249741199亿元，同比增长330.11%[26] - 2023年营业总支出10.3632992242亿元，同比下降38.08%[26] - 2023年营业利润3.3436580232亿元，同比增长167.15%[26] - 2023年利润总额3.2592574847亿元，同比增长163.28%[26] - 2023年净利润2.5108666638亿元，同比增长154.20%[26] - 2023年其他综合收益的税后净额 - 0.167634573亿元，同比增长92.26%[26] - 2023年综合收益总额2.4941032065亿元，同比增长151.43%[26] 财务数据 - 2023年12月31日负债合计64.3941642239亿元，同比增长5.73%[1] - 2023年12月31日所有者权益合计94.8420800248亿元，同比增长2.60%[1] - 2023年12月31日负债和所有者权益总计159.2362442487亿元，同比增长3.84%[1] - 2023年末货币资金期末余额5,171,070,381.11元，期初余额4,988,771,488.33元[153] - 2023年末结算备付金期末余额1,633,659,602.40元，较期初增加12.75%[157] - 融资融券融出资金期末账面余额为2,019,895,348.55元，期初为1,758,504,111.91元[159] - 客户融资融券业务担保物期末公允价值合计5,923,807,370.21元，期初为5,648,545,357.84元[161] - 存出保证金期末余额为144,359,067.92元，较期初减少15.91%[166] - 应收款项期末余额为2,282,881,389.57元，期初为2,190,897,514.56元[168] - 买入返售金融资产期末账面价值合计370,121,712.07元，期初为224,078,005.14元[177] - 股票质押式回购期末账面余额584,427,098.82元，期初为585,830,560.95元[177] - 交易性金融资产期末公允价值合计为4,447,768,555.06元，期初公允价值合计为4,597,659,205.71元[189] - 其他债权投资期末余额较期初减少15,977,799.72元，减少比例为19.22%[196] 公司概况 - 公司于2007年12月28日在上海证券交易所上市[37] - 截至报告期末，公司有100家分支机构，其中23家分公司、77家证券营业部[37] - 截至报告期末，公司共有员工1701人，其中高级管理人员11人[37] 审计相关 - 审计涵盖太平洋证券公司2023年12月31日合并及母公司资产负债表等报表及附注[4] - 审计认为财务报表在重大方面按企业会计准则编制，公允反映财务状况等[4] - 审计将股票质押式回购金融资产减值准备计提识别为关键审计事项[8] - 审计将以公允价值计量且分类为第三层次的金融资产估值事项列为关键审计事项[11] 金融业务 - 以摊余成本计量的金融资产采用公允价值初始确认，按摊余成本后续计量[54] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产需满足特定条件[54] - 除特定分类外的其他金融资产初始确认为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产[56] - 金融资产转移满足特定条件予以终止确认，不满足则继续确认或按继续涉入程度确认[60] 资产折旧与摊销 - 房屋及建筑物折旧年限35年，残值率5%，年折旧率2.71%[93] - 电脑及相关设备折旧年限5年，残值率5%，年折旧率19%[93] - 运输设备折旧年限8年，残值率5%，年折旧率11.88%[93] - 办公设备折旧年限8年，残值率5%，年折旧率11.88%[93] - 其他设备折旧年限5年，残值率5%，年折旧率19%[93] - 交易席位费按10年平均摊销[97] 税务相关 - 主要税种税率：增值税应税营业收入税率6%、3%；城市维护建设税应缴流转税额税率5%、7%；企业所得税应纳税所得额税率25%；教育费附加应缴流转税额税率3%；地方教育费附加应缴流转税额税率2%[148] - 公司总机构、分支机构及子公司根据增值税纳税人身份分别按6%、3%税率计算增值税销项税额[149] - 公司实行“统一计算、分级管理、就地预缴、汇总清算、财政调库”的企业所得税征收管理办法[151]

业绩总结 - 2023年12月31日财务报告内部控制有效[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占比均为100%[8] 内部控制 - 财务报告内控潜在错报重大缺陷定量标准[13] - 非财务报告内控财产损失缺陷定量标准[14] - 报告期无财务报告内控重大和重要缺陷[15][16] 整改情况 - 需完成发布证券研究报告业务整改和问责[17] - 已审议通过问责决定并提交整改报告[18] 审计情况 - 聘请事务所审计2023年12月31日财务报告内控有效性[21] - 2024年4月25日出具标准无保留结论审计报告[21] 未来展望 - 2024年继续加强内部控制体系建设[21]

独立董事履职 - 2023年亲自出席7次董事会，对所有议案均投同意票[3] - 任审计委员会主任委员，主持并参加6次审计委员会会议[4] - 任风险管理委员会委员，参加4次风险管理委员会会议[4] 议案审议 - 2023年4月26日审议多项议案，认为关联交易公允、公司保持有效内部控制等[10][14] - 2023年4月26日同意续聘大华会计师事务所为2023年度审计机构[15] - 2023年12月5日讨论通过变更2023年度会计师事务所为北京大华国际会计师事务所[16] 公司情况 - 报告期内公司未发生任何形式的担保行为[11] - 报告期内公司不存在聘任或解聘财务负责人的情况[17] - 报告期内公司不存在制定或变更股权激励计划等相关情况[19] 人员聘任 - 2023年6月20日公司董事会拟聘任栾峦女士为董事会秘书、阎金先生为首席信息官[18] 费用相关 - 2023年度审计机构变更后年度审计费用为150万元人民币[16] 未来展望 - 2024年独立董事将按规定履职促进公司规范运作维护股东权益[20]