会议安排 - 公司于2024年5月17日发出召开第四届董事会第六十一次会议通知[1] - 2024年5月22日召开会议，以通讯表决形式进行[1] 会议结果 - 七位董事在规定时间内提交书面表决意见[1] - 会议审议通过2023年度文化建设实践评估自评报告[1] - 该报告表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票[1]

独立董事提名 - 太平洋证券董事会提名赵传香为第四届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 需具备5年以上法律、经济、会计等工作经验[2] - 直接或间接持股1%以上等特定人员不具备独立性[3] - 最近36个月内无证监会处罚等情况[4] - 兼任境内上市公司不超3家，在公司任职不超6年[5] - 需具备会计专业高级职称及5年以上全职经验[5] 提名人声明 - 提名人声明时间为2024年5月16日[7] 候选人情况 - 最近36个月内无相关处罚及不良记录[11] - 已通过公司资格审查[12] - 承诺不符合资格将辞去职务[12]

独立董事提名 - 太平洋证券董事会提名王亚平为第四届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 需有5年以上法律、经济等相关工作经验[2][9] - 持股1%以上或前十股东自然人股东及其亲属无独立性[3][10] - 持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属无独立性[3][10] - 最近12个月内有不具备独立性情形人员无独立性[3][10] - 最近36个月内无证监会行政处罚或司法刑事处罚[4][11] - 最近36个月内无交易所公开谴责或3次以上通报批评[4][11] - 兼任境内上市公司数量不超过三家[5][11] - 在太平洋证券连续任职不超过六年[5][11] 候选人情况 - 已通过第四届董事会薪酬与提名委员会资格审查[12] - 与提名人无利害关系或妨碍独立履职关系[12] - 确认符合独立董事候选人任职资格[12]

独立董事提名 - 太平洋证券董事会提名唐步为第四届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 需有5年以上法律、经济等工作经验[2][9] - 特定持股及亲属、近12个月特定情形人员无独立性[3][10] - 近36个月无证监会处罚、交易所谴责批评[4] - 兼任境内上市公司不超三家[5] - 在太平洋证券连续任职不超六年[5] 声明情况 - 提名人声明时间为2024年5月16日[7] - 声明人符合任职资格并承诺履职[11][12]

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2024-15 太平洋证券股份有限公司 第四届董事会第六十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会于 2024 年 5 月 10 日发出召开第六十次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及直接送达 的方式通知了各位董事。根据《公司章程》和公司《董事会议事规则》的有关规 定，公司董事会于 2024 年 5 月 16 日召开第四届董事会第六十次会议，本次会议 以通讯表决的形式召开。公司七位董事在规定时间内提交了书面表决意见，符合 《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了如下议案： 一、关于续聘会计师事务所的议案 公司董事会同意，续聘北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）担任公 司 2024 年度审计机构，需支付审计费用为 150 万元，其中年报审计费用 110 万 元，内部控制审计费用 40 万元，聘期一年，自股东大会通过之日起计。 本议案提交董事会前已经董事会审计委员会审议通过，尚需提交 ...

审计机构相关 - 2024年5月16日公司拟续聘北京大华国际为会计师事务所，待股东大会审议[2] - 截至2024年2月，北京大华国际合伙人37人，注册会计师150人[2] 审计机构业绩 - 2023年度北京大华国际收入总额54909.97万元，审计业务收入42181.74万元[3] - 2023年北京大华国际审计上市公司客户59家，同行业2家[3][4] 审计人员情况 - 拟签字项目合伙人段奇近三年签核超10家公司审计报告[4] - 拟签字注册会计师罗怀金近三年签署2家上市公司审计报告[5] 审计费用 - 本期审计费用150万元，较上期无增加[6]

会议情况 - 公司于2024年5月16日召开第四届监事会第四十次会议，以通讯表决形式进行[1] - 三位监事提交书面表决意见，表决结果为同意3票，反对0票，弃权0票[1][2] 审计机构 - 续聘北京大华国际会计师事务所担任2024年度审计机构，聘期一年[1] - 需支付审计费用150万元，年报审计110万元，内控审计40万元[1] 议案进展 - 议案已获董事会审计委员会同意，尚需提交股东大会审议[2]

股东大会信息 - 2023年年度股东大会2024年6月7日召开[2] - 现场会议14点在昆明同德广场写字楼31楼会议室召开[2] - 网络投票6月7日进行，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[2] 议案相关 - 会议审议14项议案，含2023年度董事会工作报告等[4] - 特别决议议案为7、8、9、10、12号[5] - 对中小投资者单独计票议案为4、11、12、13、14号[5] 股权与登记 - 股权登记日为2024年5月31日[8] - 法人和自然人股东2024年6月5日前登记[9] 投票规则 - 股东每持有一股拥有与应选董监人数相等投票总数[17] - 某公司应选董事5名、独立董事2名、监事2名[17] - 持有100股投资者在选举董监议案分别有500、200、200票表决权[17] - 投资者可集中或分散投选举董事议案候选人[18]

信用业务 - 2023年公司信用业务增长，原因是股票质押利息收入增加且计提的信用减值损失减少 [1] - 2024年公司信用业务将丰富融资融券业务客户专享投顾产品线，提供多策略投顾服务，新增客户以增加收入 [1] 分公司情况 - 截至目前公司在全国设有23家分公司，具体分布详见2023年年度报告 [2] 股东相关 - 截至2024年3月31日，公司前十名股东中有3家参与转融通出借股份，具体情况详见2024年第一季度报告 [2] - 公司最近一期股东持股情况详见2024年第一季度报告 [2] - 公司目前持股10%以上的法人股东为北京嘉裕投资有限公司，主营业务包括对多产业投资、商业信息咨询、进出口业务及销售食品等 [3] 董监高报酬 - 公司董事、监事报酬由股东大会决定，高级管理人员报酬由董事会决定，薪酬管理按相关制度执行，董事、监事报酬参照同行业及公司实际情况，高级管理人员报酬与岗位和绩效挂钩，具体详见2023年年度报告 [2] 海外市场计划 - 公司目前没有扩大海外市场的计划，具体经营计划详见2023年年度报告 [2] 参股公司情况 - 公司参股老 - 中证券有限公司，经营范围包括财务顾问、证券投资顾问等多项业务，公司持有39%股份，如有信息披露事项将依规履行义务 [3] 证券投资业务 - 2023年公司证券投资业务增长主要由固定收益类投资业务带来，未来将继续做好投资策略研判 [3] 投资银行业务 - 2023年公司投资银行业务增长主要来自债券和再融资业务，投行与经纪业务协同展业，承揽以客户综合金融需求提供立体式服务 [4] 独立董事辞职 - 公司独立董事因连续任职超六年，申请辞去相关职务，董事会将提名新候选人提交股东大会选举 [4]

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2024-14 太平洋证券股份有限公司 独立董事辞职公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会近日收到独立董事刘 伯安先生、何忠泽先生、黄慧馨女士的书面辞职报告。刘伯安先生、何忠泽先生、 黄慧馨女士因连续任职已超过六年，申请辞去公司第四届董事会独立董事及相关 董事会专门委员会委员职务。刘伯安先生、何忠泽先生、黄慧馨女士确认与董事 会无任何意见分歧，亦无其他因辞职而需知会公司股东的事宜。 由于刘伯安先生、何忠泽先生、黄慧馨女士辞职将导致公司独立董事人数少 于董事会成员人数的三分之一，根据《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》 等有关规定，在新任独立董事任职前，刘伯安先生、何忠泽先生、黄慧馨女士将 继续履行公司独立董事及相关董事会专门委员会委员职责。公司董事会将按照有 关规定尽快提名新的独立董事候选人，提交股东大会选举。 公司及董事会对刘伯安先生、何忠泽先生、黄慧馨女士任职期间为公司做出 的贡献表示衷心感谢！ 特此 ...