会议安排 - 2024年6月7日14:00召开太平洋证券2023年年度股东大会现场会议，网络投票时间为当天9:15 - 15:00[3] - 会议地点为云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼会议室[3] - 会议召集人为公司董事会，主持人为董事长郑亚南先生[3] - 本次股东大会需审议14项议案，如2023年度董事会工作报告、监事会工作报告等[8] 公司治理 - 2023年度公司股东大会共召开2次会议，董事会共召开7次会议，监事会共召开5次会议[14][36] - 董事会有董事7名，其中独立董事3名；监事会有监事3名[13][38] - 董事会下设战略与发展、薪酬与提名、审计、风险管理委员会[13][18] 业绩数据 - 2023年度公司营业总收入137,069.57万元，较上年增加19,843.92万元；净利润25,054.64万元，较上年增加70,966.28万元[21] - 截至报告期末，公司资产总额1,592,362.44万元，同比上升3.85%；所有者权益947,817.64万元，同比上升2.70%[21] - 2023年末公司资产负债率15.43%，较上年末的9.91%有所上升；净资本74.83亿元，较上年末增加3.64亿元，增幅5.11%[50] 业务情况 - 2023年证券经纪业务营收36,636.12万元，较上年减少4,831.07万元；营业利润3,217.01万元，较上年减少4,517.59万元[22] - 信用业务营收16,039.53万元，较上年增加2,912.52万元；营业利润9,959.92万元，较上年增加57,240.52万元[22] - 证券投资业务营收41,408.79万元，较上年增加6,792.69万元；营业利润33,483.99万元，较上年增加9,525.74万元[22] - 投资银行业务营收12,497.12万元，较上年增加1,008.32万元；营业利润 - 712.64万元，较上年减亏776.79万元[23] - 资产管理业务营收15,201.40万元，较上年增加706.74万元；营业利润6,843.23万元，较上年减少740.04万元[23] 未来展望 - 2024年公司将紧抓基础建设，强化内部管理和统一决策，加强考核，优化人员和分支机构负责人，持续合规展业、规范运营，增收节支[31] 其他事项 - 公司拟修订《董事会议事规则》《监事会议事规则》，相关议案已通过审议并提请股东大会审议[100][111] - 公司制定未来三年股东回报规划（2024年—2026年），已通过审议并提请股东大会审议[120] - 公司续聘北京大华国际会计师事务所为2024年度审计机构，审计费用150万元[133] - 公司独立董事刘伯安、何忠泽、黄慧馨因连续任职超六年申请辞职，董事会提名赵传香、唐步、王亚平为独立董事候选人[135]

业绩说明会信息 - 2024年5月30日9:00 - 10:00举行2023年度暨2024年Q1业绩说明会[2][4] - 地点为上证路演中心，方式为网络互动[2][5] - 2024年5月23日至29日16:00前可预征集提问[2][6] - 参会人员有总经理等[5] - 投资者可线上参与，会后可查看情况及内容[6][7]

会议安排 - 公司于2024年5月17日发出召开第四届董事会第六十一次会议通知[1] - 2024年5月22日召开会议，以通讯表决形式进行[1] 会议结果 - 七位董事在规定时间内提交书面表决意见[1] - 会议审议通过2023年度文化建设实践评估自评报告[1] - 该报告表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票[1]

股东大会信息 - 2023年年度股东大会2024年6月7日召开[2] - 现场会议14点在昆明同德广场写字楼31楼会议室召开[2] - 网络投票6月7日进行，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[2] 议案相关 - 会议审议14项议案，含2023年度董事会工作报告等[4] - 特别决议议案为7、8、9、10、12号[5] - 对中小投资者单独计票议案为4、11、12、13、14号[5] 股权与登记 - 股权登记日为2024年5月31日[8] - 法人和自然人股东2024年6月5日前登记[9] 投票规则 - 股东每持有一股拥有与应选董监人数相等投票总数[17] - 某公司应选董事5名、独立董事2名、监事2名[17] - 持有100股投资者在选举董监议案分别有500、200、200票表决权[17] - 投资者可集中或分散投选举董事议案候选人[18]

独立董事提名 - 太平洋证券董事会提名赵传香为第四届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 需具备5年以上法律、经济、会计等工作经验[2] - 直接或间接持股1%以上等特定人员不具备独立性[3] - 最近36个月内无证监会处罚等情况[4] - 兼任境内上市公司不超3家，在公司任职不超6年[5] - 需具备会计专业高级职称及5年以上全职经验[5] 提名人声明 - 提名人声明时间为2024年5月16日[7] 候选人情况 - 最近36个月内无相关处罚及不良记录[11] - 已通过公司资格审查[12] - 承诺不符合资格将辞去职务[12]

会议情况 - 公司于2024年5月16日召开第四届监事会第四十次会议，以通讯表决形式进行[1] - 三位监事提交书面表决意见，表决结果为同意3票，反对0票，弃权0票[1][2] 审计机构 - 续聘北京大华国际会计师事务所担任2024年度审计机构，聘期一年[1] - 需支付审计费用150万元，年报审计110万元，内控审计40万元[1] 议案进展 - 议案已获董事会审计委员会同意，尚需提交股东大会审议[2]

独立董事提名 - 太平洋证券董事会提名唐步为第四届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 需有5年以上法律、经济等工作经验[2][9] - 特定持股及亲属、近12个月特定情形人员无独立性[3][10] - 近36个月无证监会处罚、交易所谴责批评[4] - 兼任境内上市公司不超三家[5] - 在太平洋证券连续任职不超六年[5] 声明情况 - 提名人声明时间为2024年5月16日[7] - 声明人符合任职资格并承诺履职[11][12]

太平洋证券股份有限公司 独立董事提名人和候选人声明与承诺 独立董事提名人声明与承诺 提名人太平洋证券股份有限公司董事会，现提名王亚平为太平洋证券股份有 限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、 详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意 出任太平洋证券股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候 选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与太平洋证券股份 有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关 ...

审计机构相关 - 2024年5月16日公司拟续聘北京大华国际为会计师事务所，待股东大会审议[2] - 截至2024年2月，北京大华国际合伙人37人，注册会计师150人[2] 审计机构业绩 - 2023年度北京大华国际收入总额54909.97万元，审计业务收入42181.74万元[3] - 2023年北京大华国际审计上市公司客户59家，同行业2家[3][4] 审计人员情况 - 拟签字项目合伙人段奇近三年签核超10家公司审计报告[4] - 拟签字注册会计师罗怀金近三年签署2家上市公司审计报告[5] 审计费用 - 本期审计费用150万元，较上期无增加[6]

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2024-15 太平洋证券股份有限公司 第四届董事会第六十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会于 2024 年 5 月 10 日发出召开第六十次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及直接送达 的方式通知了各位董事。根据《公司章程》和公司《董事会议事规则》的有关规 定，公司董事会于 2024 年 5 月 16 日召开第四届董事会第六十次会议，本次会议 以通讯表决的形式召开。公司七位董事在规定时间内提交了书面表决意见，符合 《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了如下议案： 一、关于续聘会计师事务所的议案 公司董事会同意，续聘北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）担任公 司 2024 年度审计机构，需支付审计费用为 150 万元，其中年报审计费用 110 万 元，内部控制审计费用 40 万元，聘期一年，自股东大会通过之日起计。 本议案提交董事会前已经董事会审计委员会审议通过，尚需提交 ...