太平洋证券股份有限公司 预计 2024 年度日常关联交易的公告 证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2024-11 一、日常关联交易基本情况 (一) 日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 15 日，公司董事会审计委员会和独立董事专门会议分别审议通 过《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》，并同意将该议案提交公司 董事会审议。 2024 年 4 月 25 日，公司召开第四届董事会第五十九次会议审议通过《关于 预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》，公司关联董事回避涉及关联事项的 表决，该议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 1 本日常关联交易事项已经公司董事会审议，尚需提交股东大会审议 本日常关联交易事项不会导致公司对关联人形成较大的依赖，不影响公司 的独立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益 提请投资者注意的其他事项：无 太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）经中国证监会批准从事证券 业务，开展证券及其他金融产品的交易和中介服务，交易对手和服务对象也包括 公司的关联人。为做好关联交易管理和信息披露工作，根据《公司法》《上市公 司治理准则》《上 ...

2023 年度社会责任报告 1 / 21 公司代码：601099 公司简称：太平洋 太平洋证券股份有限公司 THE PACIFIC SECURITIES CO., LTD 601099 2023 年度社会责任报告 | 第一部分 | 报告编制说明 3 | | --- | --- | | 第二部分 | 公司简介 3 | | | 一、公司简介 3 | | | 二、经营宗旨 3 | | | 三、公司履行社会责任的基本原则和目标 4 | | 第三部分 | 股东和投资者权益保护 4 | | | 一、保障股东和投资者权益 4 | | | 二、切实做好客户服务和权益保护工作 4 | | | 三、强化合规风控，持续规范经营 10 | | 第四部分 | 坚持以人为本，打造和谐团队 12 | | | 一、加强员工权益保障，完善薪酬福利体系 12 | | | 二、注重员工能力培养，拓宽职业发展通道 12 | | | 三、关爱员工身心健康，共建和谐美好未来 13 | | | 四、组织开展多样活动，丰富业余文化生活 14 | | | 五、切实维护合法权益，组织参与民主管理 14 | | | 六、积极发挥工会作用，持续开展慰问活动 15 ...

公司基本信息 - 公司注册资本为6,816,316,370.00元，净资本为7,483,010,272.65元，经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券自营等多项业务[12] - 公司前身为太平洋证券有限责任公司，注册资本6.65亿元，后增资至13.98亿元[15] - 公司股东结构实现公众化，股东总数由换股前的20人增至换股后的28,995人[16] - 公司建立了包括股东大会、董事会、监事会在内的公司治理结构，股东大会为公司权力机构，董事会为决策机构[17] - 公司一级全资子公司太证资本管理有限责任公司注册资本为人民币60,000万元，成立于2012年5月21日[18] - 公司共有23家分公司，分布在不同省市[19] - 公司截至报告期末共有23家分公司，其中包括北京、成都、大连、福州、广西、海口、河北、江苏、江西、兰州、辽宁、洛阳、内蒙古、青岛、青海、厦门、上海、深圳、天津、武汉、西安、新疆和郑州分公司[19] - 公司共有77家证券营业部，其中云南省内有33家，云南省外有44家[21] - 公司在云南省外的营业部分布在安徽、北京、重庆、福建、广东、广西、贵州、河南、黑龙江、湖北、湖南、吉林、江苏、辽宁、内蒙古、宁夏、山东、山西、上海、西藏、浙江等地[21] 公司财务状况 - 公司2023年度报告显示，截至2023年末公司可供分配的利润为负数，因此公司拟不进行现金分红、不送红股，也不进行资本公积转增股本[5] - 公司2023年度实现营业总收入137,069.57万元，归属于母公司股东的净利润25,054.64万元，扭亏为盈[32] - 公司2023年太平洋证券营业收入为1,370,695,724.74元，同比增长16.93%[26] - 公司资产总额为15,923,624,424.87元，较上年末增长3.85%[26] - 公司负债总额为6,439,416,422.39元，较上年末增长5.74%[26] - 公司净资本为7,483,010,272.65元，较上年度末增长[28] - 公司风险覆盖率为463.59%，较上年度末增加[28] - 公司净资本/净资产比率为76.61%，较上年度末增加[28] - 公司交易性金融资产期末余额为4,447,768,555.06元，较期初余额减少[30] - 公司应收款项2023年12月31日为253,693,752.47元，较上年末增加53.45%[30] 公司业务情况 - 公司证券经纪业务市场环境受国内经济弱复苏和美联储加息等因素影响，业绩虽有下滑但保持稳定盈利[33] - 公司信用业务截至2023年12月31日沪深两融余额为16,509亿元，较上年末增加1,105亿元，增加7.17%[35] - 公司固定收益类投资业务始终兼顾风险收益平衡，通过合理配置资金获取较高回报[36] - 公司权益类投资业务受多重因素影响，各主要指数均有不同程度下跌，上证指数下跌3.70%[37] - 公司权益类投资业务2023年出现小幅亏损，2024年将坚持绝对收益投资策略[38] - 公司股权融资业务2023年募资事件数量和金额均下降，2024年将紧抓并购重组市场机遇[39] - 公司债券融资业务在湖北、江浙、河南等区域持续发力，累计主承销发行债券29只[41] - 公司资产管理规模合计152.76亿元，其中集合资产管理规模增长17.01%[44] - 公司私募投资基金业务新增认缴管理规模5.63亿元，基金实缴管理规模为7.23亿元[47] - 公司另类投资业务主要进行前期股权投资项目的退出处置工作，将持续推进项目的退出[48][49] 公司治理结构 - 公司董事会秘书为栾峦，联系电话为0871-68898121；证券事务代表为吕艳，联系电话同样为0871-68898121[14] - 公司建立了包括股东大会、董事会、监事会在内的公司治理结构，股东大会为公司权力机构，董事会为决策机构[17] - 公司董事会目前有董事七名，其中独立董事三名[116] - 公司监事会有监事三名，其中由股东大会选任监事一名，由职工代表大会选举产生职工监事两名[117] - 公司共有高级管理人员十一名，其中总经理一名，副总经理六名，合规总监一名，首席风险官一名，董事会秘书一名，首席信息官一名[118] - 公司董事、监事、高级管理人员的薪酬由股东大会或董事会决定，高级管理人员的薪酬由公司薪酬体系决定，与岗位和绩效挂钩[156][157] 公司风险管理 - 公司建立健全全面风险管理体系，规范新业务风险管理工作，要求对非标准化业务项目建立严格授权标准，加强新业务的风险管理[75] - 公司注重资产、负债匹配，平衡资产的安全性、收益性和流动性，以确保公司的安全运营[107] - 公司建立了独立于各项业务的合规管理体系，通过具体合规管理工作有效防范合规风险[108] - 公司每日安排值班人员进行风险控制指标的

财务审计 - 审计太平洋证券2023年12月31日财务报告内部控制有效性[4] - 企业董事会负责建立健全和实施内部控制并评价有效性[5] - 注册会计师负责对财务报告内部控制有效性发表审计意见并披露重大缺陷[6] 审计结论 - 太平洋证券于2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[8] 风险提示 - 内部控制有固有局限性，推测未来有效性有风险[7]

太平洋证券股份有限公司董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 太平洋证券股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 公司董事会对三位独立董事任职经历、兼职信息、主要社会关系等进行核查 评估，现就在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 公司董事会认为，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，公司三位独立董事均符合《上市公司独立 董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督 管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对 独立董事独立性的相关要求。 太平洋证券股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十五日 1 / 1 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》相关要求，公司独立董事刘伯安先生、何忠泽先生、黄慧馨 女士对其自身独立性情况进行自查，并向公司董事会提交《2023 年度独立董事 独立性自查情况表》 ...

太平洋证券股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 太平洋证券股份有限公司 会审议。 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、 法规以及《太平洋证券股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）、《太平洋证券 股份有限公司董事会审计委员会工作细则》（以下称《审计委员会工作细则》）等 制度的相关规定，报告期内，太平洋证券股份有限公司（以下称"公司"）董事 会审计委员会（以下称"审计委员会"）本着勤勉尽责的原则，认真履行职责， 现将审计委员会 2023 年度履职情况汇报如下： 一、审计委员会的基本情况 2016 年 7 月，公司第四届董事会第一次会议审议通过了《关于选举董事会 专门委员会成员的议案》，选举独立董事黄慧馨女士、何忠泽先生，董事丁吉先 生为公司第四届审计委员会成员。审计委员会召集人由具有专业会计资格的独立 董事黄慧馨女士担任。第四届董事会及监事会于 2019 年 7 月 5 日任期届满，鉴 于公司董事会及监事会换届工作尚在筹备中，为保证公司董事 ...

关于太平洋证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1.专项审计报告 2.附表 委托单位：太平洋证券股份有限公司 审计单位：北京大华国际会计师事务所(特殊普通合伙) 联系电话：86 (10) 6827 8880 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告[2022]26 号)和上海证券交易 所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号 -- 业务办理》的规 定,就太平洋证券公司编制的 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况表(以下简称"汇总表")出具专项说明。 如实编制和对外披露该汇总表,并确保其真实性、合法性及完整性是太平 洋证券公司管理层的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计太平洋证券公司 2023 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了 核对,在所有重大方面未发现不一致。除了对太平洋证券公司实施 2023 年度财 务报表审计中所执行的对关联方交易有关的审计程序外,我们未对汇总表所载 资料执行额外的审计程序。为了更好地理解太平洋证券公 ...

北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华国际"）成 立于 2008 年 12 月 8 日，注册地为北京市西城区阜成门外大街 31 号 5 层 519A， 首席合伙人为杨雄先生。 截至 2023 年 12 月 31 日，大华国际合伙人 37 人，注册会计师 150 人，签 署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 52 人。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 太平洋证券股份有限公司董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 太平洋证券股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《太 平洋证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定和要求，公司董 事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委 员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所情况 （一）会计师事务所基本情况 年度的合并及母公司经营成果和现金流量；公司按照 ...

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2024-09 太平洋证券股份有限公司 第四届监事会第三十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会于 2024 年 4 月 15 日发出召开第三十九次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及直接送 达的方式通知了各位监事。根据《公司章程》和公司《监事会议事规则》的有关 规定，公司监事会于 2024 年 4 月 25 日召开第四届监事会第三十九次会议，本次 会议以通讯表决的形式召开。公司三位监事在规定时间内提交了书面表决意见， 符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了如下议案： 一、2023 年度监事会工作报告 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 二、2023 年度财务决算报告 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 三、2023 年度利润分配预案 经北京大华国际会计师事务所（特殊普通 ...

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2024-08 太平洋证券股份有限公司 第四届董事会第五十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第五十九次会 议的通知于 2024 年 4 月 15 日发出，分别以电子邮件、电话及直接送达的方式通 知了各位董事。根据《公司章程》和公司《董事会议事规则》的有关规定，公司 第四届董事会第五十九次会议于 2024 年 4 月 25 日召开。本次会议采取现场结合 通讯方式召开，应到董事 7 名，实到 7 名。公司部分监事、高级管理人员列席会 议。会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议由董事长郑 亚南先生主持，会议以书面表决方式审议通过了如下议案： 一、2023 年度总经理工作报告 表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、2023 年度董事会工作报告 表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 三、2023 年度财务决算报 ...