公司基本信息 - 公司中文名称为东兴证券股份有限公司[11] - 公司中文简称为东兴证券[11] - 公司外文名称为Dongxing Securities Corporation Limited[11] - 公司外文名称缩写为Dongxing Securities Co., Ltd.[11] - 公司注册资本为32.32亿人民币，净资本为218.39亿人民币[12] - 公司注册地址为北京市西城区金融大街5号新盛大厦12、15层[15] - 公司办公地址为北京市西城区金融大街乙9号金融街中心17、18层[15] - 公司股票种类为A股，股票上市交易所为上交所，股票简称为东兴证券，股票代码为601198[15] - 公司首次公开发行发行价格为人民币9.18元/股，募集资金4,590,000,000元[16] - 公司非公开发行股票价格为人民币18.81元/股，募集资金4,776,999,958.17元[16] 公司业务范围 - 公司具有多项证券业务资格，包括客户交易结算资金第三方存管、证券承销与保荐、证券投资咨询等[12] - 公司还具备其他业务资格，如商品期货经纪、融资融券业务、股票质押式回购业务等[13] - 公司主要业务包括证券经纪、资产管理、投资银行等领域[38] - 公司的主要盈利模式包括代理买卖证券佣金、利息收入、投资收益等[39] 公司财务状况 - 公司2023年度营业收入为473.52亿人民币，同比增长38.08%[26] - 公司2023年归属于母公司股东的净利润为81.97亿人民币，同比增长58.50%[26] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为-116.54亿人民币，较上年同期下降110.25%[26] - 公司2023年末资产总额为992.80亿人民币，较上年末下降2.43%[26] - 公司2023年基本每股收益为0.254元，同比增长58.75%[26] - 公司2023年稀释每股收益为0.254元，同比增长58.75%[26] 公司风险管理 - 公司面临的风险主要包括法律合规风险、市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险和声誉风险[7] - 公司通过严格的投资研究及决策审批流程、风险限额机制、压力测试机制、风险监测与预警止损机制等措施控制市场风险[104] - 公司建立了风险限额分级管理机制，并定期不定期地对市场风险限额进行评估，持续提升市场风险限额管理的科学性和有效性[104] - 公司持续优化完善市场风险管理系统，确保风险管控的及时性和有效性[105] 公司治理结构 - 公司设立了发展战略委员会、薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会四个专门委员会[112] - 公司监事会设立了履职尽职监督委员会和财务与内部控制监督委员会两个专门委员会[112] - 公司董事会设有5名独立董事，独立董事按时出席董事会及专门委员会会议，积极参与公司决策[113] 公司人事信息 - 公司2023年度报告显示，公司副总经理鲍宇的绩效得分为98.76分[118] - 公司首席信息官陆中兵的绩效得分为150.77分，高于其他高管[118] - 公司监事叶淑玉在报告期内获得了7000元的税前报酬[118] - 公司独立董事郑振龙和张伟的绩效得分均为9.79分[118] 公司股东信息 - 公司2023年度现金分红金额为329,709,443.04元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率为40.22%[178] - 公司2023年度员工薪酬由基本年薪和绩效年薪组成，实行年度绩效薪酬激励机制，目前未实施长期激励计划[179] - 公司制定了重要岗位人员绩效奖金递延办法，董事、监事和高级管理人员报告期内实际支付情况[158]

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-016 本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。 东兴证券股份有限公司 关于 2023 年年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、利润分配方案内容 经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31 日，东兴证券股份有限公司（以下简称"公司"）期末可供分配利润为人民币 4,701,877,816.92元。经公司第五届董事会第三十五次会议决议，公司2023年年度 拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案 如下： 公司2023年度利润分配采用现金分红方式，拟向2023年度现金红利派发股权 登记日登记在册的全体股东每股派发现金红利0.102元（含税）。截至2023年12 月31日，公司总股本3,232,445,520股，以此计算合计拟派发现金红利总额 329,709,443.04元（含税），占2023年合并报表归属于母公司股东的净利润比例 为40.22%。 1 每股分配 ...

公司代码：601198 公司简称：东兴证券 东兴证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 东兴证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 ...

年度 社会责任报告 诚信专业服务·合规稳健经营 守正创新发展·高效协作共赢 2023 注册地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12层、15层 东兴证券官方微信 传 真：010-82883907 邮 箱：dxzqts@dxzq.net.cn 客户服务电话：95309 官方网站：https://www.dxzq.net CONTENT目录 报告编制说明 01 公司简介 02 01 | 夯实治理基础 | 05 | | --- | --- | | 坚持党建引领 | 06 | | 加强公司治理 | 07 | | 强化风险管控 | 11 | | 推动企业文化建设 | 13 | 02 | 提升服务质量 | 16 | | --- | --- | | 加快数字化建设 | 17 | | 保护客户隐私 | 20 | | 保护投资者合法权益 | 20 | | 提升客户服务满意度 | 23 | 03 04 | 共筑美好社会 | 31 | | --- | --- | | 支持实体经济发展和科技创新 | 32 | 33 34 35 36 | 关注员工发展 | 24 | | --- | --- | | 丰富员工权益与福利，提高员工归属 ...

东兴证券股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职报告 2023年度，公司第五届董事会审计委员会本着忠实、勤勉的原则，认真履行 了《东兴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及董事会赋予的职 责，有效发挥了监督及决策支持的作用。现将2023年度履职情况报告如下： 一、审计委员会成员基本情况 报告期期初，公司第五届董事会审计委员会由5名委员构成，其中独立董事4 名，主任委员为宫肃康先生，委员为张庆云女士、郑振龙先生、张伟先生、赖观 荣先生。宫肃康先生是独立董事且为会计专业人士。 2023年3月6日，公司独立董事郑振龙先生、张伟先生因连续任职满六年，申 请辞去公司独立董事及董事会专门委员会等职务。2023年6月27日，公司2022年 年度股东大会选举朱青先生和马光远先生为公司第五届董事会独立董事。2023 年8月10日，公司召开第五届董事会第三十次会议，选举朱青先生和马光远先生 为审计委员会委员。 2023年12月14日，公司独立董事宫肃康先生、孙广亮先生因连续任职满六年， 申请辞去公司独立董事及董事会专门委员会等职务。2024年2月1日，公司2024 年第一次临时股东大会选举黄建华先生和瞿晓燕女士为 ...

东兴证券股份有限公司 内部控制审计报告 2023年12月31日 and and the same 普华永道 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2024)第 0950 号 (第一页,共二页) 注册会计师的责任 一、 东兴证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是东兴证券 董事会的责任。 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了东兴证券股份有限公司(以下简称"东兴证券")2023年12月31日的 财务报告内部控制的有效性。 财务报告内部控制审计意见 四、 我们认为，东兴证券于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和 相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 注册会计师 乘休 琳 闫 通合伙) 注册会计师 日 封 叶 2024年4月 2 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情 况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结 ...

东兴证券股份有限公司董事会对独立董事独立性自查 情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》、《证券基金经营机构董事、监事、高 级管理人员及从业人员监督管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——规范运作》等规定，东兴证券股份有限公司（以下简称公司）董事 会就在任独立董事的独立性情况进行了评估并出具如下专项意见： 东兴证券股份有限公司 经核查公司在任独立董事的任职经历、兼职情况等有关信息，以及其签署的 相关自查文件，公司在任独立董事均未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 亦不存在其他影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》、 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关独立董事独立 性的相关要求。 2024 年 4 月 2 日 董事会 ...

普华永道中天前身为1993年3月28日成立的普华大华会计师事务所，经批准 于2000年6月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经2012年12月24日财 政部财会函[2012]52号批准，于2013年1月18日转制为普华永道中天会计师事务 所（特殊普通合伙）。注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦507单元01室。 普华永道中天的首席合伙人为李丹。截至2023年12月31日，普华永道中天合 伙人数为291人，注册会计师人数为1,710余人，其中自2013年起签署过证券服务 业务审计报告的注册会计师人数为383人。 2.投资者保护能力 在投资者保护能力方面，普华永道中天已按照有关法律法规要求投保职业保 险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币2亿元，职业风险基 金计提或职业保险购买符合相关规定。普华永道中天近3年无因执业行为在相关 民事诉讼中承担民事责任的情况。 东兴证券股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 东兴证券股份有限公司（以下简称公司）聘请普华永道中天会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称普华永道中天）为公司2023年度会计师事务所。 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-014 东兴证券股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 2024年4月2日，公司第五届董事会第三十五次会议审议通过了《关于公司 2023年关联交易情况及预计2024年度日常关联交易的议案》。该议案采取分项表 决的方式，表决情况如下： 1、与中国东方资产管理股份有限公司（以下简称中国东方）及其相关企业 的关联交易预计 表决结果：11 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权，关联董事江月 明、曾涛、董裕平、杨晖回避表决。 2、与其他关联法人的关联交易预计 全体董事回避表决。 1 3、与关联自然人的关联交易预计 本次日常关联交易预计事项经董事会审议通过，尚需提交股东大会审议。 本次日常关联交易预计事项未损害公司及股东的整体利益，不影响公司 的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联方形成依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 根据《上海证券交易所股票上市 ...

关于东兴证券股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道中天特审字(2024)第 0946号 (第一页,共二页) 关于东兴证券股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 截至 2023 年 12 月 31 日止年度 普华永道 东兴证券股份有限公司董事会: 我们审计了东兴证券股份有限公司(以下简称"东兴证券")2023年12月 31 日的合并及公司资产负债表、2023年度合并及公司利润表、合并及公司股东权益 变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下合称"财务报表"),并于 2024 年 4 月 2 日出具了报告号为普华永道中天审字(2024)第 10097 号的无保留 意见审计报告。财务报表的编制和公允列报是东兴证券管理层的责任,我们的责 任是在按照中国注册会计师审计准则执行审计工作的基础上对财务报表整体发表 审计意见。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们对后附的截至 2023年 12月 31 日止年度东兴证券控股股东及其他关联方非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表(以下简称"情况表")执行了有限保证的鉴证业务。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引 ...