本所律师根据对事实的了解和对法律的理解，已按有关法律、法规的规定对公 司本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会议人 员资格和召集人资格的合法有效性，以及本次股东大会表决程序、表决结果和决议 的合法有效性发表法律意见。 本所律师依据有关法律、法规的规定出具本法律意见书，已对与出具本法律意 见书有关的法律事实进行审查判断。本法律意见书不存在虚假、严重误导性陈述及 重大遗漏。 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于东兴证券股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的法律意见书 致：东兴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第三次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）于 2024 年 10 月 30 日在北京市西城区金融大街 9 号金融 街中心 18 层第一会议室召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受 公司的委托，指派本所律师出席会议见证，并依据《中华人民共和国证券法》《中 华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》和《东 兴证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）出具本法律意 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-065 特此公告。 东兴证券股份有限公司 关于监事会换届完成及监事任职的公告 东兴证券股份有限公司 2024 年 10 月 30 日，东兴证券股份有限公司（以下简称公司）召开 2024 年 第三次临时股东大会（以下简称本次股东大会），审议通过了《关于选举公司第 六届监事会非职工监事的议案》，选举秦斌先生为公司第六届监事会非职工监事； 2024 年 8 月 15 日，公司召开第三届职工代表大会第六次会议，已选举杜彬先生、 刘勇刚先生为公司第六届监事会职工代表监事，上述监事共同组成公司第六届监 事会。上述监事简历详见公司于 2024 年 10 月 15 日披露的《东兴证券股份有限 公司 2024 年第三次临时股东大会会议文件》及 2024 年 8 月 16 日披露的《东兴 证券股份有限公司关于选举第六届监事会职工代表监事的公告》（2024-036）。 非职工监事自本次股东大会审议通过其任职议案之日起正式履职，任期三年，至 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-060 东兴证券股份有限公司 特此公告。 东兴证券股份有限公司 2024 年度第六期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司2024年度第六期短期融资券已于2024年10月28日发 行完毕，相关发行情况如下： | 债券名称 | | | | 东兴证券股份有限公司 | 2024 | 年度第六期短期融资券 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 | 24 | 东兴证券 | | CP006 | 债券代码 | 072410197 | | | | 发行日 | 2024 年 | 10 | 月 | 25 日 | 起息日 | 2024 | 年 10 月 | 28 日 | | 兑付日 | 年 2025 | 9 | 月 | 日 19 | 期限 | 天 326 | | | | 计划发行总额 | 人民币 | 15 | 亿元 | | 实际发行总 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-057 东兴证券股份有限公司 第五届董事会第四十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司（以下简称公司）第五届董事会第四十一次会议于 2024年10月14日通过电子邮件方式发出会议通知，2024年10月23日在北京市西城 区金融大街9号金融街中心18层第一会议室以现场及通讯方式召开。本次会议应 参与表决董事15名，实际参与表决董事共15人（其中：以通讯表决方式出席会议 10人）。会议由董事长李娟女士主持，公司部分监事和高级管理人员列席会议。 本次会议以记名投票方式进行表决，会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东 兴证券股份有限公司章程》的规定。本次会议表决通过了以下议案： 一、审议通过《关于签订<承诺认可协议>并缴纳承诺金的议案》 表决结果：15 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。 二、审议通过《关于 2023 年度公司内部董事及高级管理人员薪酬方案的议 案》 （一）李娟 表决结果：14 名董事同意，0 名 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-058 东兴证券股份有限公司 第五届监事会第二十三次会议决议公告 东兴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司（以下简称公司）第五届监事会第二十三次会议于 2024 年 10 月 14 日通过电子邮件方式发出会议通知，2024 年 10 月 23 日在北京 市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座 18 层公司第一会议室以现场及通讯方式 召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人（其中：以通讯表决方式出 席会议人数 0 人）。会议由公司监事会主席秦斌先生主持，公司董事会秘书张锋 先生列席会议。本次会议以记名投票方式进行表决，会议的召开及表决程序符合 《公司法》及《东兴证券股份有限公司章程》的规定。 监事会 本次会议表决通过了以下议案： 2024 年 10 月 25 日 一、审议通过《关于 2023 年度公司监事薪酬的议案》。 表决结果：2 名监事同意，0 名监事反对，0 名监事弃权，关联监事秦斌先 生回避 ...

特此公告。 东兴证券股份有限公司 关于申请适用行政执法当事人承诺制度的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 前期，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对东兴证券股份有 限公司（以下简称公司）泽达易盛项目开展情况进行了相关调查。根据《证券期 货行政执法当事人承诺制度实施规定》，公司向中国证监会提交了适用行政执法 当事人承诺制度的申请，上述申请于 2023 年 10 月 24 日获中国证监会正式受理， 详见公司次日发布的《东兴证券股份有限公司关于申请适用行政执法当事人承诺 制度进展的公告》（2023-043）。 2024 年 10 月 23 日，公司召开董事会会议审议通过《关于签订<承诺认可协 议>并缴纳承诺金的议案》，与中国证监会签署《行政执法当事人承诺认可协议》 （以下简称协议），并按照协议约定交纳相应承诺金。同日，公司收到中国证监 会出具的《中止调查决定书》（证监承诺中查字[2024]1 号），中国证监会依法 决定中止对公司的调查。 后续，公司将按照《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》相关条 ...

东兴证券股份有限公司 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-056 董事会 东兴证券股份有限公司 2023 年度第五期短期融资券兑付完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 10 月 20 日成功发行东 兴证券股份有限公司 2023 年度第五期短期融资券（以下简称本期短期融资券）， 本期短期融资券发行规模为人民币 15 亿元，票面利率为 2.60%，期限为 364 天， 兑付日期为 2024 年 10 月 18 日，详见《东兴证券股份有限公司 2023 年度第五期 短期融资券发行结果公告》（2023-042）。 2024 年 10 月 18 日，公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币 1,538,786,885.25 元。 特此公告。 2024 年 10 月 19 日 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-055 本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站刊登： 1、中国货币网（https://www.chinamoney.com.cn/）； 2、上海清算所网站（https://www.shclearing.com.cn/）。 特此公告。 东兴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司 2024 年度第五期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司2024年度第五期短期融资券已于2024年10月16日发 行完毕，相关发行情况如下： | 债券名称 | | | | 东兴证券股份有限公司 | 2024 | 年度第五期短期融资券 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 | 24 | 东兴证券 | | CP005 | 债券代码 | 072410180 | | | | 发行日 | 2024 年 | 10 | 月 | 15 日 | 起息日 ...

东兴证券股份有限公司 601198 2024 年第三次临时股东大会会议文件 2024 年 10 月 30 日北京 1 东兴证券股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议议程 现场会议开始时间：2024 年 10 月 30 日 14 点 00 分 现场会议召开地点：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 18 层第 一会议室 会议召集人：公司董事会 会议主持人：按照《东兴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）规定主持召开 现场会议日程： 一、减资事项概述 东兴投资为公司的全资子公司，注册资本人民币20亿元，是经中国证监会 批准从事另类投资业务的子公司。为提高公司资金整体使用效率，公司决定对 东兴投资减少注册资本10亿元，减资后注册资本为10亿元。减资完成后，公司 仍持有东兴投资100%股权。本次减资事项不构成关联交易，也不属于重大资产 重组。 二、减资标的基本情况 1、名称：东兴证券投资有限公司 2、统一社会信用代码：913501285895652228 3、成立日期：2012年2月7日 2 一、主持人宣布会议开始 二、介绍会议基本情况 三、宣布现场出席情况，推选计票和监票人员 四、审议议案（含 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-054 东兴证券股份有限公司 关于召开2024年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次：2024年第三次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式。 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 10 月 30 日 14 点 00 分 召开地点：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 18 层第一会议室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2024 年 10 月 30 日 至2024 年 10 月 30 日 股东大会召开日期：2024年10月30日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会 ...