公司业绩表现 - 2024年公司实现营业收入93.7亿元，同比增长97.89%，净利润15.44亿元，同比增长88.39%，扣非净利润15.91亿元，同比增长67.46% [1] - 公司营业收入增速在已发布年报的24家A股上市券商中最高 [2][5] - 分季度看，2024年四个季度净利润均保持高速增长，但第四季度营业收入同比下降24.59% [6] 业务板块分析 - 期货业务实现营业收入52.44亿元，同比增长293.48%，占营业收入比例从28.15%提升至55.97% [2][8] - 投资交易业务实现营业收入18.49亿元，同比增长82.58%，占营业收入19.73% [3][9] - 财富管理业务收入16.55亿元，同比微增0.19%，占比从34.89%降至17.67% [9] - 投资银行业务收入1.53亿元，同比下降56.37%，占比1.63% [9] - 资产管理业务收入3.14亿元，同比增长23.38%，占比3.35% [10] 行业背景 - 2024年证券行业累计实现营业收入4511.69亿元，同比上升11.15%，净利润1672.57亿元，同比上升21.35% [4] - 2024年末行业总资产12.93万亿元，净资产3.13万亿元，净资本2.31万亿元，分别较上年末增长9.34%、6.10%、6.19% [4] - 2024年沪深股基累计成交金额292.87万亿元，同比上涨22.03%，融资融券余额1.86万亿元，同比上涨12.94% [4] 公司资产与股东结构 - 截至2024年末公司资产总额1052.29亿元，较上年末增长5.99%，归属于母公司股东的权益283.52亿元，增长4.74% [5] - 公司实际控制人拟由财政部变更为汇金公司，中国东方资管目前持股45.14% [3][7] 子公司表现 - 东兴期货2024年客户权益27.90亿元，资管存续产品10只，管理规模26.28亿元 [9] - 东兴基金管理总规模452.89亿元，同比增长8.88亿元 [11]

文章核心观点 公司发布2025年度日常关联交易预计公告、2024年度业绩说明会公告及第六届监事会第二次会议决议公告，涵盖关联交易审议程序、预计情况、业绩说明会安排及监事会通过多项议案等内容 [1][22][27] 日常关联交易基本情况 审议程序 - 公司日常关联交易预计事项需经董事会及股东大会审议 2025年4月2日第六届董事会第五次会议审议通过相关议案，与中国东方及其相关企业的关联交易预计表决中11名董事同意，与其他关联法人、关联自然人的关联交易预计全体董事回避表决，议案需提交股东大会逐项表决，相关关联股东应回避 [3][4][5] - 公司召开第六届董事会独立董事第一次专门会议审议同意预计事项并提交董事会，该事项在提交董事会前经第六届董事会审计委员会第三次会议预审通过 [5] 2024年度情况 - 共同投资情况：截至2024年12月31日，公司与东方邦信置业有限公司、宁波金融资产管理股份有限公司共同投资集合资产管理计划总规模10.49亿元；大连银行于2024年6月7日退出相关集合资产管理计划；2024年度东兴资本与中国东方等设立私募股权基金有管理费收入，与旗下母基金等设立另一私募股权基金 [6][7] - 其他关联交易：公司在二级市场买卖债券、向其他公司现券买卖债券、通过质押式正回购借入资金、买入大连银行承销债券，截至2024年12月31日关联自然人持有公司基金产品账面价值796,390.11元 [8][9][10] 2025年度预计日常关联交易 主要内容 - 与中国东方及其相关企业、其他关联法人的关联交易预计未详细披露，与关联自然人的关联交易以实际发生数计算，关联自然人接受公司证券、期货经纪服务或认购理财产品 [12] 定价政策 - 按价格公允原则，参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定，不存在损害公司及股东利益情形 [18] 关联方介绍和关联关系 中国东方及其相关企业 - 中国东方是公司控股股东，直接持股45%，由财政部、全国社会保障基金理事会发起设立，经营范围广泛 截至2024年12月31日，合并资产总额131,858,195.65万元，负债总额115,616,352.35万元，净资产16,241,843.30万元，资产负债率87.68%，2024年营业收入10,582,151.86万元，净利润316,557.23万元 相关企业包括其控制等的法人或组织 [13][14] 其他关联方 - 关联自然人包括公司及中国东方相关人员及其密切家庭成员 其他关联法人包括关联自然人控制等的法人或组织（中国东方及其相关企业除外） [16][17] 关联交易目的和影响 - 按市场价格定价，原则合理公平，是平等互惠关系，不损害非关联股东及中小股东利益 系正常业务运营产生，有助于业务开展，提高综合竞争力 不影响公司独立性，主要业务未对关联方形成依赖 [19][20] 2024年度业绩说明会 基本信息 - 召开时间为2025年4月14日下午15:00 - 16:00，地点为上海证券交易所上证路演中心，方式为网络互动 [23][24] 参与方式 - 投资者可在会议期间登录上证路演中心在线参与，也可在2025年4月7日至4月11日16:00前通过上证路演中心“提问预征集”栏目或公司邮箱提问，公司将在会上回答普遍关注问题 [24][25] 参会人员 - 包括总经理王洪亮、财务负责人张芳、董事会秘书张锋、独立董事瞿晓燕 [24] 第六届监事会第二次会议决议 审议通过议案 - 《东兴证券股份有限公司2024年度监事会工作报告》《东兴证券股份有限公司2024年年度报告》及摘要、《东兴证券股份有限公司2024年度内部控制评价报告》《东兴证券股份有限公司2024年度社会责任报告》《关于东兴证券股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告》《关于计提资产减值准备的议案》《关于东兴证券股份有限公司2024年度利润分配及授权2025年中期分红的议案》《东兴证券股份有限公司2024年度董事监事和高级管理人员履职评价报告》，部分议案需提交股东大会审议 [27][30][33] 审阅文件 - 《东兴证券股份有限公司2024年度审计报告及专项报告》《东兴证券股份有限公司2024年度财务决算报告》《东兴证券股份有限公司2024年年度合规报告》《东兴证券股份有限公司2024年度风险管理报告》《东兴证券股份有限公司反洗钱2024年度报告》《2024年公司反洗钱工作专项审计报告》 [42]

东兴证券业绩 - 2024年营业收入93.7亿元，同比增加97.89% [3] - 归属于母公司股东的净利润15.44亿元，同比增加88.39% [3] - 拟向全体股东每股派发现金红利0.09元（含税） [3] 圣农发展收购 - 拟以11.26亿元收购太阳谷54%股权，完成后将持有太阳谷100%股权 [11] 时代新材风电合同 - 一季度签署19.8亿元（含税价）风电叶片销售合同 [1][6] 长安汽车销量 - 3月销量26.81万辆，同比增长3.48% [1][9] - 1-3月新能源销量19.42万辆 [9] 中国核电发电量 - 一季度发电量597.42亿千瓦时，同比增长16.93% [2] - 上网电量564.49亿千瓦时，同比增长17.17% [2] 广汽集团销量 - 3月汽车销量17.39万辆，同比下降3.01% [4] - 新能源汽车3月销售3.34万辆，同比下降0.72% [4] 宇通客车销量 - 3月销售4890辆，同比增长37.79% [5] - 1-3月累计销量9011辆，同比增长16.56% [5] 赛力斯销量 - 3月新能源汽车销量18805辆，同比下降32.19% [5] - 1-3月累计销量54552辆，同比下降42.47% [5] 三一重能海外投资 - 拟在乌兹别克斯坦投资建设两个500MW风电场项目，各不超过5亿美元 [6] 利尔化学业绩 - 一季度净利润预计1.45亿元—1.55亿元，同比增长203.08%—223.98% [9] 同仁堂业绩 - 2024年营业收入185.97亿元，同比增长4.12% [8] - 归属于母公司股东的净利润15.26亿元，同比减少8.54% [8] 岭南股份债务 - 新增逾期债务4.47亿元，占2023年净资产的21.25% [1][11] 东安动力市场开发 - 一季度获51项新市场定点协议，涉及新能源项目12项，规划销量100万台 [1] 动力新科资金问题 - 子公司上汽红岩2.81亿元募集资金被强制扣划，影响募投项目 [5] 福莱新材减持 - 部分董事及高管拟合计减持不超过111.4万股 [7] 读者传媒人事变动 - 梁朝阳不再担任公司董事长及董事等职务 [1]

审计相关 - 毕马威华振审计东兴证券2024年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 审计报告日期为2025年4月2日[9] 内控情况 - 公司于2024年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[6] 责任划分 - 建立健全和评价内控有效性是公司董事会责任[3] - 注册会计师负责发表审计意见并披露非财务内控重大缺陷[4]

审计情况 - 毕马威华振审计东兴证券2024年12月31日合并及母公司资产负债表等财务报表，认为其按企业会计准则编制，公允反映财务状况、经营成果和现金流量[2][3] - 东兴证券结构化主体合并、融出资金等预期信用损失准备确定被识别为关键审计事项[9][13] 财务数据 - 截至2024年12月31日，公司货币资金等多项资产有增减变动，如货币资金增长约37.97%，融出资金下降约3.91%[29] - 2024年末集团负债、股东权益、资产总计等有不同程度增长，如负债同比增长6.45%[31][35][39] - 2024年度集团营业收入、净利润等指标变化明显，如营业收入同比增长97.89%，净利润增长约88.71%[47][50] - 2024年集团经营、投资、筹资活动现金流量有不同表现，如投资活动扭亏为盈[62][65][68] 公司概况 - 公司2008年成立，历经多次注册资本变更和股份发行[88][89] - 2024年12月31日，公司设有77家证券营业部和15家分公司[91] - 公司母公司为中国东方资产管理股份有限公司[92] 会计政策 - 公司对企业合并、金融资产和负债、固定资产折旧等有明确会计政策[98][112][142] 子公司与结构化主体 - 公司有多家子公司，对多数子公司持股及表决权比例多为100%[193] - 2024年12月31日有26个结构化主体纳入合并范围，较2023年增加3个[195] 存款情况 - 2024年12月31日银行存款含客户存款和公司存款，有不同币种构成[197][199] - 2023年12月31日存款情况有详细数据，含客户和公司各类存款及受限资金[200]

会议审议情况 - 2024年公司召开5次股东大会，审议23项议案；召开董事会12次，审议84项议案[5][33][61] - 2024年2月至报告期公司召开4次股东大会审议22项议案、11次董事会审议80项议案[88][89] - 2024年公司召开1次股东大会，审议1项议案；召开1次董事会，审议4项议案[144][166] 独立董事履职情况 - 独立董事应参加董事会会议12次，亲自出席12次，通讯方式参加情况不一，表决全赞成；出席股东大会会议5次[33][61] - 2024年独立董事出席7次审计委员会、8次薪酬与提名委员会、1次风险控制委员会会议[90] - 2024年履职现场工作时间超15日[12][40][96][123] 重要议案审议 - 2024年4月2日，公司审议通过预计2024年度日常关联交易的议案[15][43][98][126] - 2024年9月30日，公司审议通过聘请毕马威华振为2024年度会计师事务所的议案[19][47][75][103][130] - 2024年10月30日，公司审议通过聘任张芳为副总经理、财务负责人的议案[21][49][77][105][132] 公司情况说明 - 2024年公司不存在变更或豁免承诺方案的情况[16][44][72][100][127][175] - 2024年公司不存在被收购相关情况[17][45][73][101][176] - 2024年公司不存在因会计准则变更以外原因作出会计政策等变更或重大会计差错更正的情况[22][50][78][106][133][179] - 2024年公司不存在制定或变更股权激励计划等情况[24][52][80][108][135] - 已提交股东大会审议的关于选举独立董事、董事的相关议案已获通过[134][159]

经核查公司在任独立董事的任职经历、兼职情况等有关信息，以及其签署的 相关自查文件，公司在任独立董事均未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 亦不存在其他影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关独立董事独立 性的相关要求。 东兴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司董事会对独立董事独立性自查 情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等规定，东兴证券股份有限公司（以下简称公司）董事会就 在任独立董事的独立性情况进行了评估并出具如下专项意见： 董事会 2025 年 4 月 2 日 ...

注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦12层、15层 东兴证券官方微信 邮 箱：dxzqts@dxzq.net.cn 社会责任报告 2024年度 诚信专业服务 | 合规稳健经营 | 守正创新发展 | 高效协作共赢 传 真：010-66555848 目录 05 06 09 15 18 报告编制说明 公司简介 夯实治理基础 01 坚持党建引领 加强公司治理 强化风险管控 21 22 23 25 加强员工关怀 03 29 31 34 37 38 做好五篇大文章 04 科技金融 绿色金融 普惠金融 养老金融 数字金融 落实国家乡村振兴战略 05 15 提升服务质量 02 保护客户隐私与数据安全 保护投资者合法权益 提升客户服务满意度 关注员工健康安全 优化员工权益保障 赋能员工职业发展 促进员工身心健康 客户服务电话：95309 官方网站：https://www.dxzq.net 报告编制说明 公司简介 夯实治理基础 提升服务质量 加强员工关怀 做好五篇大文章 落实国家乡村振兴战略 报告编制说明 Report preparation note 本报告介绍了2024年东兴证券股份有限公司（以下简称公司、本公司或东兴 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2025-013 东兴证券股份有限公司 关于预计 2025 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次日常关联交易预计事项经董事会审议通过，尚需提交股东大会审议。 本次日常关联交易预计事项未损害公司及股东的整体利益，不影响公司 的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联方形成依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 根据《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第5号——交易与关联交易》相关规定，公司日常关联交易预计事项需履 行董事会及股东大会的审议程序。 2025年4月2日，公司第六届董事会第五次会议审议通过了《关于公司2024年 关联交易情况及预计2025年度日常关联交易的议案》。该议案采取分项表决的方 式，表决情况如下： 1、与中国东方资产管理股份有限公司（以下简称中国东方）及其相关企业 的关联交易预计 表决结果：11 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权 ...

审计机构信息 - 2024 年 12 月 31 日毕马威华振有合伙人 241 人，注册会计师 1309 人，签过证券服务业务审计报告的超 300 人[3] 审计决策流程 - 2024 年 9 月 29、30 日相关会议审议通过聘请毕马威华振为 2024 年度会计师事务所议案[4] - 2024 年 10 月 30 日股东大会审议通过聘请毕马威华振为 2024 年度会计师事务所[4] 审计工作安排 - 毕马威华振负责公司 2024 年度财务报表、内部控制等审计工作[4] 审计监督职责 - 董事会审计委员会参与年度审计工作，履行监督职责[6][7]