经核查公司在任独立董事的任职经历、兼职情况等有关信息，以及其签署的 相关自查文件，公司在任独立董事均未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 亦不存在其他影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关独立董事独立 性的相关要求。 东兴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司董事会对独立董事独立性自查 情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等规定，东兴证券股份有限公司（以下简称公司）董事会就 在任独立董事的独立性情况进行了评估并出具如下专项意见： 董事会 2025 年 4 月 2 日 ...

会议召开方式：上证路演中心网络互动 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2025-014 东兴证券股份有限公司 关于召开 2024 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2025 年 4 月 14 日（星期一）下午 15:00-16:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 投资者可于 2025 年 4 月 7 日（星期一）至 4 月 11 日（星期五）16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 dshms@dxzq.net.cn 进行提问。公司将在 2024 年度业绩说明会上就投资者普遍关 注的问题进行回答。 东兴证券股份有限公司（以下简称公司）已于 2025 年 4 月 4 日发布公司 2024 年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2024 年度经营成果、 财务状况，公司计划于 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2025-013 东兴证券股份有限公司 关于预计 2025 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次日常关联交易预计事项经董事会审议通过，尚需提交股东大会审议。 本次日常关联交易预计事项未损害公司及股东的整体利益，不影响公司 的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联方形成依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 根据《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第5号——交易与关联交易》相关规定，公司日常关联交易预计事项需履 行董事会及股东大会的审议程序。 2025年4月2日，公司第六届董事会第五次会议审议通过了《关于公司2024年 关联交易情况及预计2025年度日常关联交易的议案》。该议案采取分项表决的方 式，表决情况如下： 1、与中国东方资产管理股份有限公司（以下简称中国东方）及其相关企业 的关联交易预计 表决结果：11 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权 ...

注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦12层、15层 东兴证券官方微信 邮 箱：dxzqts@dxzq.net.cn 社会责任报告 2024年度 诚信专业服务 | 合规稳健经营 | 守正创新发展 | 高效协作共赢 传 真：010-66555848 目录 05 06 09 15 18 报告编制说明 公司简介 夯实治理基础 01 坚持党建引领 加强公司治理 强化风险管控 21 22 23 25 加强员工关怀 03 29 31 34 37 38 做好五篇大文章 04 科技金融 绿色金融 普惠金融 养老金融 数字金融 落实国家乡村振兴战略 05 15 提升服务质量 02 保护客户隐私与数据安全 保护投资者合法权益 提升客户服务满意度 关注员工健康安全 优化员工权益保障 赋能员工职业发展 促进员工身心健康 客户服务电话：95309 官方网站：https://www.dxzq.net 报告编制说明 公司简介 夯实治理基础 提升服务质量 加强员工关怀 做好五篇大文章 落实国家乡村振兴战略 报告编制说明 Report preparation note 本报告介绍了2024年东兴证券股份有限公司（以下简称公司、本公司或东兴 ...

东兴证券股份有限公司 2024 年度会计师事务所履职情况评估报告 东兴证券股份有限公司（以下简称公司）聘请毕马威华振会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称毕马威华振）为公司2024年度会计师事务所。根据《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对毕马威华振2024年度审 计履职情况进行评估。具体情况如下。 3.诚信记录 毕马威华振及其从业人员近三年未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处 罚，或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律处分。曾受到一 次出具警示函的行政监管措施，涉及四名从业人员。根据相关法律法规的规定， 前述行政监管措施并非行政处罚，不影响毕马威华振继续承接或执行证券服务业 务和其他业务。 1 一、2024年度会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1.基本信息 毕马威华振会计师事务所于1992年8月18日在北京成立，于2012年7月5日获 财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙），2012年7月10日取得工商营业执照，并于2012年8月1日正式 运营。 毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方 ...

东兴证券股份有限公司 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2025-009 第六届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司（以下简称公司）第六届监事会第二次会议于 2025 年 3 月 20 日通过电子邮件方式发出会议通知，2025 年 4 月 2 日在北京市西城区 金融大街 9 号金融街中心 B 座 18 层公司第一会议室以现场会议方式召开。本次 会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人（其中：以通讯表决方式出席会议人数 0 人）。会议由公司监事会主席秦斌先生主持，公司董事会秘书张锋先生列席了 会议。本次会议以记名投票方式进行表决；会议的召开及表决程序符合《公司法》 及《东兴证券股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定。本次会 议表决通过了以下议案： 一、审议通过《东兴证券股份有限公司 2024 年度监事会工作报告》。 表决结果：3 名监事同意，0 名监事反对，0 名监事弃权。 本议案需提交股东大会审议。 二、审议通过《东兴证券股份有限公 ...

会议情况 - 东兴证券第六届董事会第五次会议于2025年4月2日召开，15名董事参与表决[1] - 会议以记名投票方式表决，程序符合规定[1] 议案表决 - 《东兴证券股份有限公司2024年度董事会工作报告》等多项议案15名董事全票同意[1][3][4][6][7][10][13][19][22][25][31][33][34][36][39] - 与中国东方资产管理股份有限公司及其相关企业关联交易预计11名董事同意，4名关联董事回避表决[15] - 与其他关联法人、关联自然人关联交易预计全体董事回避表决[16][17] 投资规模 - 公司2025年自营非权益类证券及其衍生品最大投资规模不超净资本400%（不含），自营权益类证券及其衍生品不超80%（不含）[27] - 本次授权确定公司2025年度证券投资规模有效期至2025年年度股东大会[28] 报告相关 - 《东兴证券股份有限公司董事会审计委员会对会计师事务所2024年度履行监督职责情况报告》等多项报告通过预审[8][11][14][17][20][23][26][29][32][34][35][37][40] - 多项报告全文刊载于上海证券交易所网站[4][6][8][11][14][17][23][26][32][34][35][38][40] 其他事项 - 15名董事全票同意通过《2024年公司反洗钱工作专项审计报告》等多项报告[41][42][44][46][48][50][52][53][54] - 15名董事全票同意通过《关于提请召开2024年年度股东大会的议案》，董事会授权董事长择机发通知[56][57]

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2025-012 东兴证券股份有限公司 2024 年年度 利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、利润分配方案内容 （一）利润分配方案的具体内容 截至2024年12月31日，东兴证券股份有限公司（以下简称公司）母公司报表 中期末未分配利润为人民币5,666,642,321.39元。经公司第六届董事会第五次会议 决议，公司2024年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利 润。本次利润分配方案如下： 鉴于公司已于2024年10月实施2024年中期分红，每股派发现金红利0.054元 （含税），共派发现金红利174,552,058.08元（含税）。公司拟向2024年实施权益 1 每股分配比例：每股派发现金红利0.09元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总 额不变，相应调整每股分配比例，并将 ...

财务数据关键指标变化 - 2024年营业收入93.70亿元，较2023年增长97.89%[43] - 2024年归属于母公司股东的净利润15.44亿元，较2023年增长88.39%[43] - 2024年末资产总额1052.29亿元，较2023年末增长5.99%[43] - 2024年基本每股收益0.478元/股，较2023年增长88.19%[45] - 2024年加权平均净资产收益率5.57%，较2023年增加2.48个百分点[45] - 2024年第一至四季度营业收入分别为19.80亿元、28.98亿元、31.89亿元、13.03亿元[47] - 2024年第一至四季度归属于上市公司股东的净利润分别为3.60亿元、2.16亿元、3.67亿元、6.01亿元[47] - 2024年非经常性损益合计 -4637.73万元[49] - 2024年末交易性金融资产期末余额360.92亿元，较期初增加157.72亿元[51] - 2024年末其他债权投资期末余额202.53亿元，较期初减少160.39亿元[51] - 2024年末货币资金152.34亿元，较2023年末增37.97%；结算备付金58.02亿元，增55.74%；交易性金融资产360.92亿元，增77.62%[55] - 2024年利息净收入6.89亿元，较2023年降37.64%；投资收益21.77亿元，增134.12%；其他业务收入50.83亿元，增308.21%[55] - 截至2024年末，公司总资产1052.29亿元，较2023年末增5.99%；净资产283.99亿元，增4.76%[58] - 2024年公司实现营业收入93.70亿元，同比增97.89%；归属于母公司股东的净利润15.44亿元，同比升88.39%[58] - 2024年公司每股收益0.478元/股[58] - 2024年公司营业收入93.70亿元，较上年增加46.35亿元，同比增长97.89%，营业成本75.33亿元，同比增长108.09%[113] - 2024年公司营业利润18.37亿元，同比增长64.76%，净利润15.51亿元，同比增长88.71%[113] - 2024年其他业务收入较上年增加38.38亿元，同比增长308.21%，投资收益及公允价值变动损益较上年增加12.04亿元，同比增长133.74%[113] - 2024年手续费及佣金净收入较上年增加0.54亿元，同比增长3.67%，利息净收入较上年减少4.16亿元，同比下降37.64%[113] - 2024年业务及管理费为21.17亿元，同比2023年的21.57亿元减少1.83%，主要因职工薪酬减少[124] - 经营活动现金流入小计本期161.97亿元，上期98.28亿元，同比增加64.81%；经营活动现金流出小计本期263.53亿元，上期109.93亿元，同比增加139.72%；经营活动产生的现金流量净额为 -101.56亿元[126] - 投资活动现金流入小计本期180.22亿元，上期19.04亿元，同比增加846.73%；投资活动现金流出小计本期20.66亿元，上期30.61亿元，同比减少32.51%；投资活动产生的现金流量净额为159.56亿元[126] - 筹资活动现金流入小计本期178.14亿元，上期124.28亿元，同比增加43.34%；筹资活动现金流出小计本期175.59亿元，上期144.19亿元，同比增加21.78%；筹资活动产生的现金流量净额为2.54亿元[126] - 营业成本变动：其他业务成本较上年增加38.70亿元，计提资产减值损失较上年增加0.80亿元，业务及管理费较上年减少0.40亿元[114] - 经营活动产生的现金流量净额变动：购置或处置交易性金融资产现金净流出较上年同期增加154.60亿元，代理买卖证券收到的现金净额较上年同期增加77.68亿元，拆入资金现金净流出较上年同期增加26.56亿元[114][126] - 筹资活动产生的现金流量净额变动：发行债券收到的现金增加53.86亿元，偿还债务支付的现金增加29.56亿元[114][127] - 2024年末公司总资产1052.29亿元，较2023年末增加59.49亿元，增幅5.99%，扣除代理买卖证券款后为874.48亿元，较2023年末增加12.94亿元，增幅1.50%[132] - 2024年末公司负债总额768.30亿元，较2023年末增加46.59亿元，增幅6.46%，扣除代理买卖证券款后自有负债总额较2023年末增加0.04亿元[133] - 2024年末公司自有资产负债率为67.53%，较2023年末减少1.00个百分点[132] - 2024年末公司货币资金和结算备付金占总资产的比率为19.99%，金融投资占总资产的比率为59.73%，融出资金占总资产的比率为15.71%[132] - 公司货币资金年末余额较2023年末增加41.93亿元，结算备付金年末余额较2023年末增加20.77亿元，金融投资年末余额较2023年末增加16.44亿元，存出保证金年末余额较2023年末减少8.42亿元[132] - 代理买卖证券款较2023年末增加46.55亿元，应付短期融资款年末余额较2023年末增加44.38亿元，应付债券年末余额较2023年末减少28.74亿元，其他负债年末余额较2023年末减少11.43亿元，拆入资金年末余额较2023年末减少10.92亿元[133] - 报告期末，公司长期股权投资3.20亿元，较上年末减少0.17亿元，降幅5.02%，主要是投资回收所致[139] - 交易性金融资产年末余额较2023年末增加157.72亿元，增幅77.62%，主要系交易性债券投资增加所致[130] 各条业务线数据关键指标变化 - 2024年公司过会IPO项目1单，IPO储备项目市场排名稳定，债券牌照优势显现，银行间债券品种承销规模、收入大幅增长[57] - 东兴基金管理规模、收入及利润指标保持增长态势，多支产品投资业绩表现亮眼[57] - 东兴香港战略转型持续推进，收入利润实现增长，扭亏为盈[57] - 2024年财富管理业务收入16.55亿元，占比17.67%，同比增加0.19%[72] - 2024年投资交易业务收入18.49亿元，占比19.73%，同比增加82.58%[72] - 2024年投资银行业务收入1.53亿元，占比1.63%，同比下降56.37%[72] - 2024年资产管理业务收入3.14亿元，占比3.35%，同比增加23.38%[72] - 2024年期货业务收入52.44亿元，占比55.97%，同比增加293.48%[72] - 2024年其他业务收入1.55亿元，占比1.65%，同比增加16.77%[72] - 2024年公司股票基金代理买卖累计成交金额26978.18亿元，同比上升12.78%，市场份额0.46%[76] - 2024年公司累计实现代理买卖证券业务净收入（含席位租赁）6.49亿元，同比增长18.82%[76] - 2024年公司投顾业务收入同比增长72.12%，荣获“2024中国证券业投资顾问服务君鼎奖”[77] - 2024年末证券市场两融余额18,645.83亿元，同比增长12.94%，全年两融日均余额15,670.70亿元，较上年下降2.41%[80] - 截至2024年末，公司融资融券本金余额166.33亿元，实现融资融券利息收入8.03亿元，自有资金股票质押本金余额14.87亿元[80] - 2024年公司融资融券业务期末整体维持担保比例为251.35%，自有资金股票质押业务余额较同期下降5.35%[82] - 2024年有86家证券公司参与交易所地方政府债券承销业务，公司中标金额212.64亿元，比上年增长132.20亿元，位列第13名[86] - 截至2024年末，东兴投资存续股权投资项目7个，投资规模合计3.71亿元，其中1个项目已在创业板上市[90] - 2024年公司融资融券业务本金余额较2023年末的170.56亿元降至166.33亿元，利息收入从98,917.09万元降至80,342.84万元[81] - 2024年公司股票质押回购业务本金余额从2023年末的15.71亿元降至14.87亿元，利息收入从50.40万元降至19.65万元[81] - 2024年公司信用业务总计本金余额从2023年末的186.27亿元降至181.20亿元，利息收入从98,967.49万元降至80,362.49万元[81] - 2024年公司权益类投资业务围绕战略目标，坚持绝对收益理念，实现投资业绩大幅增长[85] - 2024年公司固定收益类投资收益超越可比基准，荣获相关奖项[86] - 2024年A股市场股权融资募集金额2782.87亿元，同比下降75.55%；IPO发行数量100家、募集金额668.62亿元，同比降68.05%和81.25%；再融资发行数量186家、募集金额2114.25亿元，同比降61.65%和72.96%[92] - 2024年公司股权增发主承销家数1家，IPO项目过会1家，新三板挂牌项目6单，新三板定向发行项目3单，在审IPO项目8家并列12名[93] - 2024年公司担任主承销商及联席主承销商的股权融资业务承销金额33239.98万元，同比降94.43%；承销收入232.68万元，同比降98.66%[94] - 2024年证券行业全年债券（不含同业存单）发行总规模48.45万亿元，同比增6.83%；信用债券发行总金额20.52万亿元，同比增7.73%[96] - 2024年公司完成债券主承销158只，承销金额行业排名第29位；发行56只银行间市场非金融企业债务融资工具产品，承销金额156.84亿元，承销收入8511.78万元[97] - 2024年公司担任主承销商及联席主承销商的债券承销金额573.02亿元，同比增11.55%；承销收入19709.44万元，同比增2.78%[98] - 截至2024年末，公司券商资产管理业务管理规模为433.83亿元，2024年实现资产管理业务净收入1.07亿元，行业排名第49位，提升16名[102] - 2024年公司获批新增合格境内机构投资者（QDII）境外证券投资额度5000万美元，总额度增至1.4亿美元[102] - 2024年公司资产证券化业务发行规模254.74亿元，排名第12位[102] - “普善系列”集合资产管理计划向“君子伙伴慈善信托”累计捐赠214.95万元[102] - 2024年末我国境内公募基金总规模32.83万亿元，较上年末增长18.93%，东兴基金管理总规模452.89亿元，同比增长2.00%[104] - 2024年全国期货市场累计成交量77.29亿手，同比下降9.08%，累计成交额619.26万亿元，同比增长8.93%，东兴期货期末客户权益27.90亿元[108][109] - 2024年东兴香港成功发行3.5亿美元债[112] - 2024年，财富管理业务营业支出12.61亿元，同比增加18.02%；投资交易业务营业支出0.86亿元，同比下降54.26%；投资银行业务营业支出2.20亿元，同比减少25.05%；资产管理业务营业支出2.47亿元，同比增加11.13%；期货业务营业支出52.24亿元，同比增加292.63%；其他业务营业支出4.96亿元，同比下降4.38%[120] - 截至2024年12月31日，东兴期货注册资本51800万元，东兴证券持股100%，总资产417027.65万元，净资产74038.33万元，2024年营业收入524422.88万元，利润总额1993.37万元，净利润1444.77万元[141] - 截至2024年12月31日，东兴投资注册资本200000万元，东兴证券持股100%，总资产110643.35万元，净资产109535.22万元，2024年营业收入 - 4239.61万元，利润总额 - 5580.02万元，净利润 - 3794.48万元[142] - 截至2024年12月31日，东兴资本注册资本50000万元，东兴证券持股100%，总资产43484.48万元，净资产39693.80万元，2024年营业收入2022.64万元，利润总额7.64万元，净利润 - 83.41万元[142] - 截至2024年12月31日，东兴香港注册资本149999.94万元港币，东兴证券持股100%，总资产466675.36万元，净资产38552.58万元，2024年营业收入14419.59万元，利润总额3086.51万元，净利润928.11万元[143] - 截至2024年12月31日，东兴基金注册资本20000万元，东兴证券持股100%，总资产32933.2

一、主要会计数据和财务指标 前十大流通股东累计持有： 195785.49万股，累计占流通股比： 60.56%，较上期变化： -2412.65万股。 | 名称 | 持有数量(万股) | 占总股本比例(%) | 增减情况(万股) | | --- | --- | --- | --- | | 中国东方资产管理股份有限公司 | 145460.05 | 45.00 | 不变 | | 江苏省铁路集团有限公司 | 15912.06 | 4.92 | 不变 | | 山东高速（600350）股份有限公司 | 11998.94 | 3.71 | 不变 | | 香港中央结算有限公司 | 5221.85 | 1.62 | -89.56 | | 上海工业投资(集团)有限公司 | 4810.00 | 1.49 | 不变 | | 中国诚通控股集团有限公司 | 2859.42 | 0.88 | 不变 | | 国泰中证全指证券公司ETF | 2826.04 | 0.87 | -763.74 | | 南方中证500ETF | 2731.06 | 0.84 | -718.09 | | 华宝中证全指证券公司ETF | 2350.77 | 0.73 | ...