证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2025-020 东兴证券股份有限公司 关于召开2024年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 重要内容提示： 股东大会召开日期：2025年6月24日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次：2024年年度股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式。 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开时间：2025 年 6 月 24 日14 点 00 分 召开地点：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 18 层第一会议室 网络投票起止时间：自2025 年 6 月 24 日 至2025 年 6 月 24 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 ...

东兴证券股份有限公司 601198 2024 年年度股东大会会议文件 2025 年 6 月 24 日北京 1 东兴证券股份有限公司 2024 年年度股东大会会议议程 现场会议开始时间：2025 年 6 月 24 日 14 点 00 分 现场会议召开地点：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 18 层第 一会议室 会议召集人：公司董事会 会议主持人：按照《东兴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）规定主持召开 现场会议日程： 六、休会、汇总现场及网络投票结果（最终投票结果以公司公告 为准） 2 一、主持人宣布会议开始 二、介绍会议基本情况 三、宣布现场出席情况，推选计票和监票人员 四、审议议案（含股东发言提问环节） 五、现场投票表决 目录 2024年，公司董事会重点开展了以下工作： （一）董事会及下设专门委员会成员调整情况 | 议案一：东兴证券股份有限公司 年度董事会工作报告---------- 2024 | 4 | | --- | --- | | 议案二：东兴证券股份有限公司 2024 年度监事会工作报告-------- | 14 | | 议案三：东兴证券股份有限公司独立董事 2024 年度述职报 ...

财务表现 - 2024年公司营业收入14.20亿元，同比增长3.04% [1][2] - 2024年归属于上市公司股东的净利润802.40万元，同比下降86.02% [1][2] - 2024年扣非净利润44.76万元，同比下降99.20% [1][2] - 2024年经营活动现金流量净额1434.26万元，上年同期为-2.99亿元 [1][2] - 2025年一季度营业收入4.93亿元，同比增长148.09% [2][3] - 2025年一季度归属于上市公司股东的净利润881.92万元，上年同期为-481.50万元 [2][3] - 2025年一季度扣非净利润813.15万元，上年同期为-597.56万元 [2][3] - 2025年一季度经营活动现金流量净额为-3.28亿元，同比下降924.10% [2][3] 上市及募资情况 - 公司于2023年10月31日在深交所上市，公开发行数量为2306.67万股，占发行后总股本的25.00% [3] - 发行价格为22.88元/股，保荐机构为东兴证券股份有限公司 [3] - 募集资金总额为5.28亿元，扣除发行费用后净额为4.63亿元，比原计划多1.21亿元 [4] - 原计划募集资金3.42亿元，用于上海帝福3.7万吨纤维复合材料及新型电子专用材料生产项目和惠柏新材料研发总部项目 [4] - 发行费用合计6495.83万元，其中保荐承销费用3983.14万元 [4] 公司治理 - 公司实际控制人为杨裕镜(中国台湾)、游仲华(中国香港)、康耀伦(中国台湾、澳大利亚) [4]

固德威于2020年9月4日在上交所科创板上市，发行数量为2200万股，发行价格37.93元/股，保荐机构为东兴证券，保荐代表人为王会然、曾冠。固德威募集资金总额为8.34亿元，扣除发行费 固德威最终募集资金净额较原计划多8237.18万元。固德威2020年8月31日发布的招股说明书显示，公司计划募集资金6.93亿元，分别用于固德威电源科技（广德）有限公司智能光伏逆变器等 固德威本次上市发行费用为5883.65万元，其中保荐机构东兴证券股份有限公司获得保荐及承销费用4298.83万元，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）获得审计及验资费用707.55万元，安徽 据固德威上市发行结果公告显示，固德威跟投机构为东兴证券投资有限公司，最终战略配售数量为105.46万股，跟投金额为4000万元，占发行总量的4.79%，限售期为24个月。 据2021年年度权益分派实施公告，固德威以方案实施前的公司总股本88,000,000股为基数，每股派发现金红利1.2元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增0.4股，共计派发现金红利1 据2022年年度权益分派实施公告，固德威以方案实施前的公司总股本123,200,000股为基数，每股派 ...

行业需求与发展 - 金融行业是我国信息化程度最高的行业之一，信息技术系统是重要基础设施，金融机构预期将在信创系统切换与数智化平台建设的驱动下持续提升IT投入 [2] - 中小金融机构IT需求增长明显提升，银行是公司主要客户群体，2024年国有六大行在金融科技领域投入合计达1,254.59亿元 [2] - 全国性股份制银行、城商行加紧布局金融科技赛道，部分银行科技投入总量、增速创新高，金融机构对AI技术需求呈蓬勃兴起态势 [2] - AI技术正推进我国银行业服务、营销、产品等领域的全面革新，催化"未来银行"加速到来 [2] 公司技术壁垒 - 公司研发基于AI-Native技术架构的AI业务流程智能体植根于既有业务基础，完整经历了银行信息化、数字化建设过程 [2] - 公司参与了银行业务大集中、流程银行等数字化转型关键节点建设，形成体系化能力储备 [2] - 公司是国内稀缺的同时具备数据建模、业务建模、AI能力的三重技术与工具体系、专业团队的第三方技术服务商 [2] - 公司依托与阿里云的深度合作，整合金融行业场景积淀、业务组件化能力及系统工程实施经验，共同推进智能体在行业落地 [2] 人与Agent分工 - 公司自主研发的AI业务流程智能体已实现流程设计智能化与产品设计自动化，完成后自动转入人工复核环节 [3] - 针对不可预见场景、语义歧义判定等复杂情形，将触发人工复核及介入处理机制，AI智能体同步启动自主学习与迭代优化 [3] - 金融行业已形成共识，基于业务组件与数据组件打造的AI业务流程智能体将逐步演变为企业的"数字员工" [3] - 该技术规模化部署将催生数据治理、业务建模等衍生领域的规模化需求，形成显著产业协同效应 [3] 公司财务表现 - 公司2025年一季度主营收入1.75亿元，同比上升41.38% [4] - 归母净利润-3868.49万元，同比下降40.85%，扣非净利润-3979.35万元，同比下降28.41% [4] - 负债率22.41%，投资收益472.94万元，财务费用-213.52万元，毛利率17.33% [4] 主营业务 - 公司主营业务为应用软件开发、技术服务及相关的计算机信息系统集成服务 [4]

股东减持计划 - 股东广沣启辰计划在2025年6月7日至2025年9月6日期间减持不超过3,840,000股（占总股本3%）[1] - 减持方式包括集中竞价（单次不超过1,280,000股/1%）和大宗交易（单次不超过2,560,000股/2%）[1] - 广沣启辰当前持股4,120,000股（占总股本3.22%），均为IPO前取得股份[1] - 该股东非控股方且不参与经营，减持不影响公司控制权及治理结构[1] 公司上市及募资情况 - 公司于2022年12月8日深交所主板上市，首日涨幅43.98%，收盘价39.97元，历史最高价43.97元（次日）[2] - 发行规模3,200万股，发行价27.76元/股，募集资金总额8.8832亿元，净额7.7325亿元[2] - 募资用途为12万吨聚酯树脂建设项目、研发中心及流动资金，与招股书计划一致[2] - 发行费用1.150692亿元，其中东兴证券获承销保荐费7,616.81万元[2]

市场表现 - A股三大指数低开后震荡上行并翻红 多元金融和证券板块延续涨势 [1] - 证券ETF（159841）盘中上涨0.42% 成交额突破5000万元并出现溢价交易 [1] - 成分股中东兴证券涨超3% 中国银河、中信证券、广发证券等多股跟涨 [1] 政策动态 - 央行宣布自5月7日起下调再贷款利率0.25个百分点 [2] - 自5月8日起下调公开市场7天期逆回购操作利率0.1个百分点 下调常备借贷便利利率10个基点 [2] - 下调个人住房公积金贷款利率0.25个百分点 下调汽车金融公司和金融租赁公司存款准备金率5个百分点 [2] - 自5月15日起下调金融机构存款准备金率0.5个百分点 [2] 机构观点 - 天风证券指出政策明确托底市场 夯实非银板块业绩预期 关注跨境支付、内地与香港互通互联和市场成交量放大逻辑 [2] - 民生证券表示一揽子金融支持政策逐步落地显效 增量政策有望提振市场情绪 推动估值持续修复 [2] - 国泰海通证券认为股市贴现率进入向下走廊 继续看好中国股市 新兴科技是主线 金融周期是黑马 [3] 公司动态 - 东兴证券实控人变更获批 由财政部变更为汇金公司 [1] 行业指数 - 证券ETF（159841）跟踪中证全指证券公司指数 该指数聚焦A股大市值证券龙头 兼具传统证券和金融科技属性 [1]

公募基金费率改革 - 证监会发布《推动公募基金高质量发展行动方案》，提出浮动管理费收取机制，根据业绩表现调整费率：符合基准适用基准档费率，明显低于基准适用低档费率，显著超越基准适用升档费率 [1] - 浮动费率机制通过"收益达标多收、业绩未达少收"实现管理人与投资者利益深度绑定，促使基金经理注重长期业绩 [1][3] - 超20家基金公司即将上报首批基于业绩比较基准的创新浮动费率产品，打破"旱涝保收"固定费率模式 [3] 东兴证券股权变更 - 东兴证券实控人由财政部变更为汇金公司，控股股东仍为中国东方，公司称对治理及生产经营无重大影响 [2] - 股权变更为国有股权无偿划转方案执行，反映金融监管政策导向，市场关注汇金公司可能带来的新战略方向 [2] 上市券商分红情况 - 42家上市券商拟2024年年终分红387亿元，仅天风证券和太平洋证券因可分配利润为负数不参与分红 [4] - 17家券商2024年度现金分红比例超40%，高于2023年度，七成券商近三年每年分红比例保持在30%以上 [4] - 上市券商建立持续稳定的股东回报机制，显示行业盈利能力增强 [4] 行业影响 - 公募基金费率改革将推动行业向高质量发展转型，优化竞争格局，利好优质基金公司 [1][3] - 创新浮动费率产品有助于引导资金流向优质基金，优化市场资源配置，金融科技、资产管理等板块或受益 [3] - 券商板块因高分红和股权变动事件，市场对其业务拓展和股东回报能力预期提升 [2][4]

收购信息 - 中央汇金通过国有股权无偿划转自财政部取得中国东方全部股权，间接持有东兴证券1459139984股股份，占比45.14%[5][35] - 本次收购已获财政部股权划转批复及国家金融监管总局股权变更批复，尚需其他金融监管机构批准[5][29][30][92] - 收购为国有股权无偿划转，划转股份数量48829977540股，比例71.55%[35] - 收购人可免于发出要约[5][39][92] - 收购人未来12个月内不拟继续增持，无改变上市公司主营业务等计划[28][43][44][92] 公司概况 - 中央汇金成立于2003年12月16日，法定代表人为张青松，注册资本82820862.72万元[15] - 主要股东为中国投资有限责任公司，持股比例100%[15] - 根据国务院授权对国有重点金融企业进行股权投资，不开展其他商业性经营活动[19] 财务数据 - 2021 - 2023年公司总资产分别为62354.03亿、63684.59亿、69200.85亿[22][63] - 2021 - 2023年所有者权益合计分别为57735.49亿、58628.64亿、64106.95亿[22][65] - 2021 - 2023年营业总收入分别为5656.54亿、5524.73亿、5783.51亿[22][66] - 2021 - 2023年净利润分别为5493.23亿、5387.81亿、5646.72亿[22][66] - 2021 - 2023年平均净资产收益率分别为9.94%、9.26%、9.20%[22] - 2021 - 2023年资产负债率分别为7.41%、7.94%、7.36%[22] - 2021 - 2023年货币资金分别为3008.50亿、668.58亿、1139.93亿[63] - 2021 - 2023年交易性金融资产分别为857.05亿、703.91亿、1193.44亿[63] - 2021 - 2023年长期股权投资分别为55833.85亿、59891.11亿、64539.38亿[63] - 2021 - 2023年应付股利分别为441.20亿、347.57亿、517.00亿[63] - 2021 - 2023年应付债券分别为4176.35亿、3793.64亿、3811.72亿[63] - 2021 - 2023年投资收益分别为5537.26亿、5568.62亿、5759.39亿[66] - 2021 - 2023年经营活动产生的现金流量净额分别为2084.47亿、215.03亿、 - 534.37亿[67] - 2021 - 2023年投资活动产生的现金流量净额分别为1584.63亿、1737.72亿、1542.38亿[67] - 2021 - 2023年筹资活动产生的现金流量净额分别为 - 1444.88亿、 - 4270.82亿、 - 542.44亿[67] - 2021 - 2023年现金及现金等价物净增加额分别为2224.21亿、 - 2318.07亿、465.57亿[68] 持股情况 - 公司持有中国工商银行、中国农业银行、中国银行等多家上市公司股份，持股比例分别为34.79%、40.14%、64.13%等[23][24] - 公司持有国家开发银行、中国工商银行、中国农业银行等多家金融机构股份，持股比例分别为34.68%、34.79%、40.14%等[25]

股权变更事件 - 2025年2月14日公司收到财政部拟划转股权通知[2] - 2025年5月6日国家金融监督管理总局批准股权变更[3] 变更影响与状态 - 按无偿划转，不影响公司治理及经营[3] - 划转后控股股东不变，实控人将变汇金公司[3] - 划转尚需其他金融监管机构批准[4]