为控制华电科工股份有限公司（以下简称"公司"）与中国华电 集团财务有限公司（以下简称"华电财务公司"）的持续关联交易风 险，公司根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交 易与关联交易》的相关规定，查验华电财务公司的《金融许可证》《企 业法人营业执照》等证件资料，审阅包括资产负债表、利润表、现金 流量表等在内的华电财务公司年度财务报告，对与华电财务公司的关 联交易情况进行风险评估，具体情况如下： 一、华电财务公司简介 华电财务公司是经国家金融监督管理机构批准，根据《企业集团 财务公司管理办法》在原北方有色金属工业财务公司基础上重组设立 的由中国华电集团有限公司（以下简称"华电集团"）控股，华电集 团系统内 6 家企业共同参股组建的一家全国性非银行类金融机构，基 本信息如下： 注册资本：55.41 亿元 华电科工股份有限公司 对中国华电集团财务有限公司的风险评估报告 | 序号 | 股东名称 | 投资金额（万元） | 持股比例（%） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 中国华电集团有限公司 | 259,582.84 | 46.85 | | 2 | 中国华电集团产融控股 ...

公司运营 - 2024年召开股东会3次、董事会9次、监事会8次，审议议案分别为17项、58项、42项[103][104][111] - 2024年召开党委会23次，总经理办公会17次，共计审议议题279项[83] - 公司改革台账整体平均完成率为88.49%[116] - 2022 - 2024年收到投资者问询总数分别为50次、15次、34次，答复率均为100%[125] - 2022 - 2024年各类型投资者沟通活动举办次数分别为11次、70次、41次，覆盖人次分别为34人次、595人次、332人次[125] 财务数据 - 公司截至2024年12月31日注册资本为11.666亿元[32] - 2022 - 2024年研发投入分别为4.42亿元、4.15亿元、4.24亿元[173] - 2022 - 2024年研发投入总额占营业收入比例分别为5.39%、5.78%、5.62%[173] 安全环保 - 2024年年度新鲜水用量211878吨，循环水用量100吨，循环水用量占比0.05%[27] - 2024年在建工程项目安全生产投入4189.73万元，消除安全环保问题720项，全年安全培训1572人次[149] - 2024年公司本部安全措施费投入664.63万元[152] - 2024年兑现安全奖励47万元和风险抵押金奖励30.23万元[153] 项目成果 - 2024年新疆华电哈密2×100万千瓦煤电项目主体完工，刷新世界钢结构间冷塔高度纪录[56] - 2024年新一代高效穿越式双小车岸桥项目登顶国内岸桥效率巅峰[56] - 河南鹤壁鹤淇电厂圆管型带式输送机被认定为世界上单条长度最长（15km）[55] 资质荣誉 - 公司所属企业华电蓝科科技股份有限公司通过北京市“专精特新”中小企业认定[183] - 公司首次成功申报中国专利奖并获奖[185] - 公司新增专利224项，其中国内发明专利88项，国际专利10项[187] - 公司新增著作权12项，获12项国家、部委、省市和行业科学技术奖励[187] 其他事项 - 2024年是公司上市十周年[24] - 4月16日，华电科工郑州分公司获民用无人驾驶航空器运营合格证[190] - 2024年公司通过ISO 14000、GB/T 24001—2016认证，取得环境管理体系认证证书[199]

财务审计 - 审计公司于2025年04月24日对华电科工2024年财务报表签署无保留意见审计报告[4] 往来资金情况 - 2024年初往来资金余额总计279,222.29万元[46] - 2024年度往来累计发生金额（不含利息）总计132,338.72万元[46] - 2024年度往来资金的利息总计1,452.52万元[46] - 2024年度偿还累计发生金额总计211,750.42万元[46] - 2024年期末往来资金余额总计201,263.11万元[46] 部分公司往来资金 - 中国华电科工集团有限公司2024年初往来资金余额16,674.46万元，年度往来累计发生金额1,921.25万元，期末往来资金余额18,595.71万元[10] - 河北华电曹妃甸储运有限公司2024年初往来资金余额16,149.55万元，年度偿还累计发生金额9,466.61万元，期末往来资金余额6,682.94万元[10] - 福建华电福瑞能源发展有限公司连江可门分公司2024年度往来累计发生金额5,996.48万元，期末往来资金余额5,996.48万元[10] 合同资产情况 - 华电秦皇岛新能源有限公司2024年度合同资产累计发生金额为6903.72万元，期末余额为6903.72万元[22] - 浙江玉环华电风力发电有限公司2024年度合同资产累计发生金额为3744.58万元，期末余额为3744.58万元[22] - 河北华电蔚州风电有限公司2024年度合同资产累计发生金额为1534.87万元，期末余额为1534.87万元[25] 委托贷款情况 - 华电曹妃甸重工装备有限公司委托贷款年初余额31,950.00万元，发生额31,950.00万元，利息1,061.78万元，偿还额38,011.78万元，期末余额26,950.00万元[46] - 华电重工机械有限公司委托贷款年初余额2,000.00万元，发生额6,000.00万元，利息137.19万元，偿还额2,137.19万元，期末余额6,000.00万元[46] - 河南华电金源管道有限公司委托贷款年初余额5,500.00万元，发生额5,500.00万元，利息183.87万元，偿还额5,683.87万元，期末余额5,500.00万元[46]

华电科工股份有限公司 2024年度对会计师事务所履职情况的评估报告 华电科工股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天职国际会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）为公司 2024年度审计机构和内部控制审计机构。根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——规范运作》和公司《章程》等规定和 要求，公司对天职国际2024年度审计过程中的履职情况进行了评估。 经评估，公司认为天职国际在履职过程中能够始终保持独立性，做到 勤勉尽责，并公允表达意见，其在资质、专业胜任能力、投资者保 护能力、独立性、诚信状况等方面符合相关规定，执业情况良好。 具体情况如下： 1 密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质 的会计师事务所之一，并在美国PCAOB注册。天职国际过去二十多 年一直从事证券服务业务。 截止2023年12月31日，天职国际合伙人89人，注册会计师 1,165人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师414人。 天职国际2023年度经审计的收入总额31.97亿元，审 ...

财务资助安排 - 公司拟向曹妃甸重工等四家公司提供共46450万元财务资助，期限一年，费率参考同期市场LPR利率下浮46个基点[1][2][19][20] - 2024年公司已向相关公司提供多笔财务资助，各笔到期时间不同[3][4][5][6][7] 被资助公司业绩 - 曹妃甸重工2024年营收87651.58万元，净利润382.24万元；2025年1 - 3月营收11737.13万元，净利润 - 599.14万元[11] - 重工机械2024年营收96875.11万元，净利润4057.87万元；2025年1 - 3月营收13639.27万元，净利润681.43万元[13] - 河南华电2024年营收30805.86万元，净利润1999.29万元；2025年1 - 3月营收8876.33万元，净利润632.30万元[15] - 华电新能源高端装备2024年营收44368.62万元，净利润2165.05万元；2025年1 - 3月营收4491.21万元，净利润140.91万元[18] 其他要点 - 本次财务资助议案于2025年4月24日经董事会审议通过[8] - 本次财务资助总额占公司最近一期经审计净资产的10.85%，不构成重大不利影响[20] - 公司将在被资助对象出现问题时及时披露并说明补救措施[24]

会议情况 - 2025 年第一次独立董事专门会议 4 月 11 日发通知，4 月 14 日 9 时召开[1] - 应出席 3 名独立董事，实际出席 3 名[1] 议案表决 - 《关于对中国华电集团财务有限公司的风险评估报告的议案》全票通过[1] - 《关于与华电商业保理（天津）有限公司签署<商业保理框架协议>的议案》全票通过[2] - 《关于与华鑫国际信托有限公司签署<金融渠道产品及服务协议>的议案》全票通过[3] 合作意义 - 公司认为华电财务公司业务资质合法，经营和财务状况良好[2] - 与华电商业保理签署协议可拓宽融资渠道，改善现金流[3] - 与华鑫国际信托签署协议可降低金融交易成本，提高资金使用效率[3]

审计委员会构成与会议 - 2024年公司审计委员会由三名董事组成，其中独立董事二名[1] - 2024年公司审计委员会共召开9次会议，全体委员均参会表决[3] 财务资助与担保 - 2024年4月15日向华电曹妃甸重工装备有限公司等多家子公司提供财务资助及担保[5] - 为巴彦淖尔新能源高端装备有限公司等提供财务资助[6] 审计相关 - 聘请天职国际会计师事务所为2024年度审计机构，费用113万元[8] - 2024年内部审计开展多项审计工作[9] 报告审阅与内控 - 审计委员会委员审阅多份报告，认为真实准确完整[10] - 公司内部控制体系运行良好，2023年缺陷已整改完毕[11] 关联交易与未来展望 - 审计委员会审议关联交易事项，认为合理[14] - 2025年审计委员会将关注监管规则和重点，履行监督职责[15]

《金融渠道产品及服务协议》暨关联交易的公告 证券代码：601226 证券简称：华电科工 公告编号：临 2025-021 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 华电科工股份有限公司 重要内容提示： 关于与华鑫国际信托有限公司签署 本次与华鑫信托签署《金融渠道产品及服务协议》构成关联交 易。 本次关联交易事项未构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规定的重大资产重组。 本次关联交易事项已经公司2025年第一次独立董事专门会议、 第五届董事会审计委员会第十三次会议、第五届董事会第十五次会议、 第五届监事会第十一次会议审议通过，董事会审议本议案时，关联董 事彭刚平、刁培滨、樊春艳、王燕云回避了表决。本次关联交易事项 尚需提交公司股东会审议，届时关联股东将回避表决。 过去12个月内，华鑫信托接受公司委托成立资产服务信托 1 3.245亿元，财产信托3.245亿元；公司及控股子公司未与其他关联方 开展信托业务。 一、关联交易概述 为满足业务发展需要，降低金融交易成本费用，公司拟在 2025 年与华鑫信托签署《金融渠道产品及服务协 ...

人员与资质 - 截止2023年12月31日，天职国际合伙人89人，注册会计师1165人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师414人[4] 业绩总结 - 2023年度天职国际收入总额31.97亿元，审计业务收入26.41亿元，证券业务收入12.87亿元[4] - 2023年度承接上市公司审计客户263家，收费总额3.19亿元，同行业上市公司审计客户13家[4] 风险保障 - 天职国际已计提职业风险基金和购买职业保险累计赔偿限额不低于20000万元[4] 执业处罚 - 天职国际近三年受刑事处罚0次、行政处罚1次等[5] - 从业人员近三年受行政处罚1次等，涉及37人[5] 审计费用与决策 - 公司2024年度审计费用113万元，2025年预计相同[8][9] - 2025年4、24日审计委员会、董事会通过聘请2025年度审计机构议案[10][13]

业绩总结 - 2024年财务报告内部控制有效，无重大缺陷[4] - 2024年未发现非财务报告内部控制重大缺陷[5] - 2024年发现非财务报告内部控制一般缺陷两项[19] 未来展望 - 2025年强化内控监督检查，加强资金管理规范化[21] 其他信息 - 纳入评价范围单位资产总额和营收占比均100%[8] - 纳入评价范围主要业务和事项共28个流程[9] - 重点关注高风险领域有14个流程[10] - 截至2024年12月31日，上年度一般缺陷均已整改完毕[20]