为控制华电科工股份有限公司（以下简称"公司"）与中国华电 集团财务有限公司（以下简称"华电财务公司"）的持续关联交易风 险，公司根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交 易与关联交易》的相关规定，查验华电财务公司的《金融许可证》《企 业法人营业执照》等证件资料，审阅包括资产负债表、利润表、现金 流量表等在内的华电财务公司年度财务报告，对与华电财务公司的关 联交易情况进行风险评估，具体情况如下： 一、华电财务公司简介 华电财务公司是经国家金融监督管理机构批准，根据《企业集团 财务公司管理办法》在原北方有色金属工业财务公司基础上重组设立 的由中国华电集团有限公司（以下简称"华电集团"）控股，华电集 团系统内 6 家企业共同参股组建的一家全国性非银行类金融机构，基 本信息如下： 注册资本：55.41 亿元 华电科工股份有限公司 对中国华电集团财务有限公司的风险评估报告 | 序号 | 股东名称 | 投资金额（万元） | 持股比例（%） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 中国华电集团有限公司 | 259,582.84 | 46.85 | | 2 | 中国华电集团产融控股 ...

华电科工股份有限公司 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专项说明 天 职 业 字 [2025] 16618 号 录 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 --- -1 您可使用手机"扫一扫"或选入"注册会计师行业统一流管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查询 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http:///ac.mof.gov.cn）"进行查询。 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2025]16618 号 华电科工股份有限公司全体股东: 我们审计了华电科工股份有限公司(以下简称"华电科工")财务报表,包括 2024年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2024年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注,并于 2025年 04 月 24 日签署了无保 留意见的审计报告。 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号 -- 上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》(中国证券监督管理委员 ...

公司运营 - 2024年召开股东会3次、董事会9次、监事会8次，审议议案分别为17项、58项、42项[103][104][111] - 2024年召开党委会23次，总经理办公会17次，共计审议议题279项[83] - 公司改革台账整体平均完成率为88.49%[116] - 2022 - 2024年收到投资者问询总数分别为50次、15次、34次，答复率均为100%[125] - 2022 - 2024年各类型投资者沟通活动举办次数分别为11次、70次、41次，覆盖人次分别为34人次、595人次、332人次[125] 财务数据 - 公司截至2024年12月31日注册资本为11.666亿元[32] - 2022 - 2024年研发投入分别为4.42亿元、4.15亿元、4.24亿元[173] - 2022 - 2024年研发投入总额占营业收入比例分别为5.39%、5.78%、5.62%[173] 安全环保 - 2024年年度新鲜水用量211878吨，循环水用量100吨，循环水用量占比0.05%[27] - 2024年在建工程项目安全生产投入4189.73万元，消除安全环保问题720项，全年安全培训1572人次[149] - 2024年公司本部安全措施费投入664.63万元[152] - 2024年兑现安全奖励47万元和风险抵押金奖励30.23万元[153] 项目成果 - 2024年新疆华电哈密2×100万千瓦煤电项目主体完工，刷新世界钢结构间冷塔高度纪录[56] - 2024年新一代高效穿越式双小车岸桥项目登顶国内岸桥效率巅峰[56] - 河南鹤壁鹤淇电厂圆管型带式输送机被认定为世界上单条长度最长（15km）[55] 资质荣誉 - 公司所属企业华电蓝科科技股份有限公司通过北京市“专精特新”中小企业认定[183] - 公司首次成功申报中国专利奖并获奖[185] - 公司新增专利224项，其中国内发明专利88项，国际专利10项[187] - 公司新增著作权12项，获12项国家、部委、省市和行业科学技术奖励[187] 其他事项 - 2024年是公司上市十周年[24] - 4月16日，华电科工郑州分公司获民用无人驾驶航空器运营合格证[190] - 2024年公司通过ISO 14000、GB/T 24001—2016认证，取得环境管理体系认证证书[199]

华电科工股份有限公司 2024年度对会计师事务所履职情况的评估报告 华电科工股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天职国际会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）为公司 2024年度审计机构和内部控制审计机构。根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——规范运作》和公司《章程》等规定和 要求，公司对天职国际2024年度审计过程中的履职情况进行了评估。 经评估，公司认为天职国际在履职过程中能够始终保持独立性，做到 勤勉尽责，并公允表达意见，其在资质、专业胜任能力、投资者保 护能力、独立性、诚信状况等方面符合相关规定，执业情况良好。 具体情况如下： 1 密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质 的会计师事务所之一，并在美国PCAOB注册。天职国际过去二十多 年一直从事证券服务业务。 截止2023年12月31日，天职国际合伙人89人，注册会计师 1,165人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师414人。 天职国际2023年度经审计的收入总额31.97亿元，审 ...

财务资助安排 - 公司拟向曹妃甸重工等四家公司提供共46450万元财务资助，期限一年，费率参考同期市场LPR利率下浮46个基点[1][2][19][20] - 2024年公司已向相关公司提供多笔财务资助，各笔到期时间不同[3][4][5][6][7] 被资助公司业绩 - 曹妃甸重工2024年营收87651.58万元，净利润382.24万元；2025年1 - 3月营收11737.13万元，净利润 - 599.14万元[11] - 重工机械2024年营收96875.11万元，净利润4057.87万元；2025年1 - 3月营收13639.27万元，净利润681.43万元[13] - 河南华电2024年营收30805.86万元，净利润1999.29万元；2025年1 - 3月营收8876.33万元，净利润632.30万元[15] - 华电新能源高端装备2024年营收44368.62万元，净利润2165.05万元；2025年1 - 3月营收4491.21万元，净利润140.91万元[18] 其他要点 - 本次财务资助议案于2025年4月24日经董事会审议通过[8] - 本次财务资助总额占公司最近一期经审计净资产的10.85%，不构成重大不利影响[20] - 公司将在被资助对象出现问题时及时披露并说明补救措施[24]

华电科工股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年度履职报告 2024 年度，华电科工股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会审计委员会按照中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易 所《股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 以及公司《章程》《董事会审计委员会工作细则》《董事会审计委员 会年报工作制度》等有关规定，认真审慎地履行相关职责，在监督及 评估外部审计机构工作和内部审计工作、审阅财务报告、监督和评估 内部控制、协调公司管理层及相关部门与外部审计机构沟通等方面积 极发挥作用，维护公司及股东的合法权益。现将审计委员会 2024 年 度的履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 报告期内，公司董事会审计委员会由三名董事组成，成员均为不 在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事二名，召集人由独立 董事中会计专业人士担任。 截至报告期末，公司第五届董事会审计委员会成员有独立董事陆 宇建先生、董事樊春艳女士、独立董事黄阳华先生，审计委员会全部 成员均具备履行审计委员会工作职责所需的专业知识和经验，其中审 计委员会主任由具备会计专业资格和经验的独立董事陆宇建先生担 任。审计委员会成员 ...

会议情况 - 2025 年第一次独立董事专门会议 4 月 11 日发通知，4 月 14 日 9 时召开[1] - 应出席 3 名独立董事，实际出席 3 名[1] 议案表决 - 《关于对中国华电集团财务有限公司的风险评估报告的议案》全票通过[1] - 《关于与华电商业保理（天津）有限公司签署<商业保理框架协议>的议案》全票通过[2] - 《关于与华鑫国际信托有限公司签署<金融渠道产品及服务协议>的议案》全票通过[3] 合作意义 - 公司认为华电财务公司业务资质合法，经营和财务状况良好[2] - 与华电商业保理签署协议可拓宽融资渠道，改善现金流[3] - 与华鑫国际信托签署协议可降低金融交易成本，提高资金使用效率[3]

《金融渠道产品及服务协议》暨关联交易的公告 证券代码：601226 证券简称：华电科工 公告编号：临 2025-021 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 华电科工股份有限公司 重要内容提示： 关于与华鑫国际信托有限公司签署 本次与华鑫信托签署《金融渠道产品及服务协议》构成关联交 易。 本次关联交易事项未构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规定的重大资产重组。 本次关联交易事项已经公司2025年第一次独立董事专门会议、 第五届董事会审计委员会第十三次会议、第五届董事会第十五次会议、 第五届监事会第十一次会议审议通过，董事会审议本议案时，关联董 事彭刚平、刁培滨、樊春艳、王燕云回避了表决。本次关联交易事项 尚需提交公司股东会审议，届时关联股东将回避表决。 过去12个月内，华鑫信托接受公司委托成立资产服务信托 1 3.245亿元，财产信托3.245亿元；公司及控股子公司未与其他关联方 开展信托业务。 一、关联交易概述 为满足业务发展需要，降低金融交易成本费用，公司拟在 2025 年与华鑫信托签署《金融渠道产品及服务协 ...

人员与资质 - 截止2023年12月31日，天职国际合伙人89人，注册会计师1165人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师414人[4] 业绩总结 - 2023年度天职国际收入总额31.97亿元，审计业务收入26.41亿元，证券业务收入12.87亿元[4] - 2023年度承接上市公司审计客户263家，收费总额3.19亿元，同行业上市公司审计客户13家[4] 风险保障 - 天职国际已计提职业风险基金和购买职业保险累计赔偿限额不低于20000万元[4] 执业处罚 - 天职国际近三年受刑事处罚0次、行政处罚1次等[5] - 从业人员近三年受行政处罚1次等，涉及37人[5] 审计费用与决策 - 公司2024年度审计费用113万元，2025年预计相同[8][9] - 2025年4、24日审计委员会、董事会通过聘请2025年度审计机构议案[10][13]

业绩总结 - 2024年财务报告内部控制有效，无重大缺陷[4] - 2024年未发现非财务报告内部控制重大缺陷[5] - 2024年发现非财务报告内部控制一般缺陷两项[19] 未来展望 - 2025年强化内控监督检查，加强资金管理规范化[21] 其他信息 - 纳入评价范围单位资产总额和营收占比均100%[8] - 纳入评价范围主要业务和事项共28个流程[9] - 重点关注高风险领域有14个流程[10] - 截至2024年12月31日，上年度一般缺陷均已整改完毕[20]