一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关 法律、行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法 律、经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所 必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门 规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务 的规定(如适用); 独立董事提名人声明与承诺 提名人红塔证券股份有限公司董事会,现提名廖珂为红 塔证券股份有限公司第八届董事会独立董事候选人,并已充 分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部 兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出 任红塔证券股份有限公司第八届董事会独立董事候选人（参 见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立 董事任职资格,与红塔证券股份有限公司之间不存在任何影 响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海 证券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职 资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管 干部辞去公职或者退(离)休后担任上 ...

(一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规 定: 独立董事候选人声明与承诺 本人廖珂,已充分了解并同意由提名人红塔证券股份有 限公司董事会提名为红塔证券股份有限公司第八届董事会 独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资 格,保证不存在任何影响本人担任红塔证券股份有限公司独 立董事独立性的关系。具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、 经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需 的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 以及公司规章的要求: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务 的规定: (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海 证 券交易 所 自 律 监 管 规 则 以 及 公 司 章 程 有 关 独 立 董 事 任 职 资格和条件的相关规定: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管 干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公 司独立董事、独立监事的通知》的规定（如适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部 在企 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人红塔证券股份有限公司董事会,现提名王伊琳为 红塔证券股份有限公司第八届董事会独立董事候选人,并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全 部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意 出任红塔证券股份有限公司第八届董事会独立董事候选人 （参见该独立董事候选人声明）。提名人认为,被提名人具备 独立董事任职资格,与红塔证券股份有限公司之间不存在任 何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关 法律、行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法 律、经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所 必需的工作经验。 (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务 的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海 证 券交易 所 自 律 监 管 规 则 以 及 公 司 章 程 有 关 独 立 董 事 任 职 资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管 于部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公 司独立董事、独立监事的通知》的规定: (五)中共中央组织 ...

红塔证券股份有限公司 2025 年 12 月 红塔证券股份有限公司 2025 年第五次临时股东大会 会议文件 | | 目 录 | | --- | --- | | | 股东大会会议议程 1 | | 议案 | 1：关于修订《红塔证券股份有限公司章程》及其附件的议案 3 | | 议案 | 2：关于不再设置监事会的议案 213 | | 议案 | 3：关于修订《红塔证券股份有限公司关联交易管理制度》的议案 214 | | 议案 | 4：关于修订《红塔证券股份有限公司对外担保管理办法》的议案 237 | | 议案 | 5：关于修订《红塔证券股份有限公司对外投资管理办法》的议案 249 | | 议案 | 6：关于修订《红塔证券股份有限公司募集资金管理办法》的议案 255 | | 议案 | 7：关于修订《红塔证券股份有限公司独立董事制度》的议案 289 | | 议案 | 8：关于修订《红塔证券股份有限公司董事履职考核与薪酬管理办法》的 | | | 议案 305 | | 议案 | 9：关于调整公司董事津贴的议案 312 | | 议案 | 10：关于选举公司非独立董事的议案 313 | | 议案 | 11：关于选举公司独立董事的 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2025-066 红塔证券股份有限公司 关于召开2025年第五次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2025年第五次临时股东大会 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 12 月 5 日 9 点 30 分 召开地点：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 19 楼会议室 股东大会召开日期：2025年12月5日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 至2025 年 12 月 5 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通 过互联网 ...

第七届监事会第二十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第二十七次会议 于 2025 年 11 月 19 日以通讯的方式召开。会议通知已于 2025 年 11 月 7 日通过 邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人。会议 召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经与会监事审议，通过 书面表决的方式形成以下决议： 证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2025-064 红塔证券股份有限公司 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交公司股东大会审议。 特此公告。 红塔证券股份有限公司监事会 2025 年 11 月 19 日 审议通过《关于审议不再设置监事会的议案》 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2025-063 红塔证券股份有限公司 第八届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 会议同意公司不再设置监事会和监事，由董事会审计委员会行使《公司法》 规定的监事会职权。《公司章程》附件《监事会议事规则》等监事会相关制度相 应废止；公司各项制度中涉及监事会的规定直接适用于董事会审计委员会，涉及 监事的规定不再适用。 红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第五次会议于 2025 年 11 月 19 日（星期三）以通讯的方式召开。会议通知已于 2025 年 11 月 7 日通 过邮件的方式送达各位董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。会 议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经与会董事审议，通 过书面表决的方式形成以下决议： 一、审议通过《关于修订<红塔证券股份有限公司章程>及其附件的议案》 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交公司股东大会审议。 二、审议通过《关于不再设置 ...

文章核心观点 - 四季度以来券商行业监管处罚力度加大 共有13家券商收到罚单 涵盖经纪、投行等多个业务领域 [1][2] - 监管重点突出廉洁从业管理 并对投行业务持续保持高压态势 严防“看门人”失守 [3][4][8][15] 券商罚单总体情况 - 四季度以来共有13家券商收到交易所及各地证监局罚单 [1] - 处罚涉及业务类型广泛 包括经纪、投行、场外衍生品等 [2][3] - 处罚机构包括中国证监会、上交所、北交所及各地方证监局 [2] 经纪业务罚单分析 - 经纪业务成为处罚重灾区 罚单多突出廉洁从业的监管要求 [3][7] - 上海证券瑞安塘下大道证券营业部在2017至2021年间存在多名员工违反廉洁从业规定 营业部及母公司均被出具警示函 [5] - 一家营业部有4名员工因违反廉洁从业规定同时被罚 处罚力度较为罕见 [6] - 多家券商营业部因廉洁从业问题领罚 具体违规行为包括通过返还佣金输送利益、从业人员违规持股操作账户、委托第三方招揽客户等 [7] 投行业务罚单分析 - 投行业务严监管持续 四季度以来已有6家券商因投行业务领罚 [8][9] - 一创投行因鸿达兴业2019年可转债项目涉嫌未勤勉尽责被中国证监会立案调查 [10] - 财通证券、五矿证券、东方证券、华福证券、民生证券均因投行项目尽职调查不足、核查程序不充分等问题被交易所或证监局处罚 [10][11][12] 其他业务及内部管理罚单 - 部分券商因场外衍生品业务、内部制度不完善等原因领罚 [13][14] - 财通证券场外衍生品业务存在标的管理机制不健全、投资者资质复核不到位等问题 被责令改正 [14] - 华林证券因人员招聘授权执行不到位、代集团支付离职补偿金等合规内控问题被出具警示函 [15]

公司持股情况 - 截至2025年第三季度末，红塔证券持有大中矿业股份有限公司股份数量为1021.64万股 [1]

公司持股情况 - 截至2025年第三季度末，红塔证券持有大中矿业股份有限公司1021.64万股股份 [1]