净利润增长 - 预计2024年半年度归属于母公司所有者的净利润为44,922.13万元，同比增长52.27%[2][3] - 预计2024年半年度扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为45,255.39万元，同比增长59.91%[2][3] - 2024年上半年净利润同比增加15,419.92万元[2][3] - 2024年上半年扣除非经常性损益后净利润同比增加16,954.58万元[2][3] 上年同期净利润 - 上年同期归属于母公司所有者的净利润为29,502.21万元[4] - 上年同期扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为28,300.81万元[4] 经营业绩与资产负债结构 - 公司持续优化资产负债结构，提升资产配置的科学性和有效性[4] - 公司整体经营业绩同比增加[4]

公司治理 - 公司第七届董事会、监事会任期于2024年6月17日届满[1] - 董事会及监事会将延期换届，各专门委员会及高管任期相应顺延[1] - 换届完成前，第七届成员及高管继续履职[1] - 延期换届不影响公司正常运营[1] - 公司将推进换届工作并及时披露信息[1]

公司架构与业务构成 - 截至2023年12月，公司下辖57家证券营业部、2家经纪业务分公司、1家资管业务分公司、1家固定收益业务分公司、3家全资子公司、1家控股子公司 [2] - 公司主要业务为自营投资、财富管理、机构服务业务板块，各板块包含多项具体业务 [2] 盈利模式 - 自营投资业务通过业务线和公司级投资，发挥主动管理和产品创设能力优势，构建买方业务体系 [3] - 财富管理业务通过“外部引进”及“内部协同”，形成全产品线和面向全市场的财富管理 [3] - 机构服务业务以客户为中心，挖掘需求，用定制化产品满足核心客户全生命周期服务 [3] - 公司坚持战略定位，提高盈利质量和稳定性，推进战略转型，实现收入多元化 [3] 特色优势 - 公司控股股东是合和集团，实际控制人是中国烟草总公司，二者实力雄厚、治理规范，支持公司高质量发展 [4] - 公司要服务于烟草行业和云南经济发展，坚持市场化、专业化经营，走差异化、特色化“红塔之路” [4]

公司发展战略 - 2023年8月29日公司第七届董事会第十八次会议审议通过《红塔证券股份有限公司发展战略规划（2023 - 2025年）》，完善战略管理工作机制 [2] - 公司致力于成为融入国家发展大局，轻资本与重资本业务并举、特色鲜明的高质量发展券商，坚持“打造差异化金融服务平台、特色化精品券商”战略定位 [2] 自营投资策略 - 公司拓展增厚利差业务，发展自营投资业务的非方向性投资，建设绝对收益导向投资体系，非方向性资产占比大幅提升 [3] - 后续将从持续优化大类资产配置体系、完善资产负债管理体系、提升内部运营管理能力、申请资质四个方面推进自营业务开展 [3][4] 股权直投情况 - 截至2023年12月末，直投子公司存量项目共计10个，存续项目合计投资规模约11.27亿元 [4] 股东减持计划 - 截至目前，公司不存在应披露而未披露的股东减持相关信息，后续如有将及时披露 [4]

利润分配 - 2023年度利润分配方案2024年4月22日经股东大会通过[3] - 以4,716,787,742股为基数，每股派0.06元，共派283,007,264.52元[5] 时间安排 - A股股权登记日2024/5/15，除权（息）和发放日2024/5/16[2][7] 税负情况 - 不同股东持股税负不同，如1个月内20%等[10][11] 派发方式 - 无限售股委托中国结算上海分公司派发，部分股东公司自发放[8][9] 咨询方式 - 对权益分派有疑问联系董事会监事会办公室，电话0871 - 63577113[13]

营收与利润情况 - 2024年第一季度营业收入3.88亿元，同比减少20.89%[4] - 归属于上市公司股东的净利润1.20亿元，同比减少46.95%[4] - 基本每股收益0.03元/股，同比减少40.00%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比减少46.27%，原因是受市场波动影响，公司交易性金融资产公允价值变动损益同比减少[7] - 2024年第一季度营业总收入3.88亿元，2023年同期为4.90亿元[18] - 2024年第一季度净利润1.20亿元，2023年同期为2.25亿元[19] - 2024年第一季度基本每股收益0.03元/股，2023年同期为0.05元/股[20] - 2024年第一季度利息净收入1.05亿元，2023年同期为0.83亿元[18] - 2024年第一季度手续费及佣金净收入0.70亿元，2023年同期为0.62亿元[18] - 2024年第一季度投资收益1.21亿元，2023年同期为0.46亿元[18] 资产与权益情况 - 总资产501.42亿元，较上年度末增长6.68%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益233.90亿元，较上年度末增长1.27%[5] - 加权平均净资产收益率为0.51%，下降0.45个百分点[5] - 2024年3月31日货币资金4,586,119,450.10元，较2023年12月31日的5,080,434,543.72元减少[15] - 2024年3月31日客户资金存款2,824,088,415.50元，较2023年12月31日的2,406,660,134.30元增加[15] - 2024年3月31日资产总计50,141,895,047.81元，较2023年12月31日的47,000,455,541.83元增加[16] - 2024年3月31日负债合计26,510,657,166.36元，较2023年12月31日的23,663,020,983.85元增加[16] - 2024年3月31日归属于母公司所有者权益合计23,390,305,931.64元，较2023年12月31日的23,097,130,804.02元增加[17] - 2024年3月31日所有者权益合计23,631,237,881.45元，较2023年12月31日的23,337,434,557.98元增加[17] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数95,504户[9] - 云南合和(集团)股份有限公司持股14.23亿股，持股比例30.17%[9] - 截至报告期末，云南合和等多家中国烟草总公司控制的公司合计持有红塔证券59.49%的股份[12] - 中国建设银行国泰基金期末持股29,978,643股，占比0.64%；华宝基金期末持股18,156,055股，占比0.38%[13] - 云南省投资控股集团有限公司合计持有公司股份817,238,839股；昆明产业开发投资有限责任公司合计持有公司股份161,720,087股[12] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额因上年为负数不适用，报告期内回购业务资金净增加额同比增加[8] - 2024年第一季度经营活动现金流量净额3.36亿元，2023年同期为 - 43.44亿元[22] - 2024年第一季度投资活动现金流量净额 - 789.57万元，2023年同期为 - 1384.37万元[22] - 2024年第一季度筹资活动现金流入小计23.54亿元，2023年同期为35.52亿元[22] - 2024年第一季度筹资活动现金流出小计29.27亿元，2023年同期为40.81亿元[22] - 2024年第一季度支付其他与筹资活动有关的现金为9358878.95元，上年同期为17373403.39元[23] - 2024年第一季度筹资活动现金流出小计为2936025182.13元，上年同期为4098088030.63元[23] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 582518942.41元，上年同期为 - 545962030.63元[23] - 2024年第一季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为25136.25元，上年同期为 - 422671.75元[23] - 2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为 - 254840464.03元，上年同期为 - 4904353301.15元[23] - 2024年第一季度期初现金及现金等价物余额为6026522371.93元，上年同期为10514328211.38元[23] - 2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为5771681907.90元，上年同期为5609974910.23元[23] 诉讼情况 - 报告期内多起诉讼均无进展，前序事项已在2024年3月30日公开披露的2023年年度报告中披露[14]

短期融资券发行情况 - 红塔证券2024年度第二期短期融资券于4月24日发行完毕[2] - 期限180天，起息日4月25日，兑付日10月22日[2] - 计划和实际发行总额均为10亿元，票面利率2.06%[2] - 发行价格100元/张[2]

公司基本信息 - 证券代码为 601236，证券简称为红塔证券 [1] - 2024 年 4 月 23 日 15:00 - 16:30 通过视频直播和网络互动举行 2023 年度业绩说明会 [1] - 截至 2023 年末，公司总资产 470.00 亿元，较上年末增长 1.86%；归属于母公司股东的权益 230.97 亿元，较上年末增长 0.98% [6][8] - 截至 2023 年末，公司普通股股东 97,160 户 [19] 投资与业务布局 投资行业 - 投资业务在符合国家产业政策和监管规定下开展，根据市场形势和公司实际动态优化资产配置 [2] 核心竞争力 - 稳定的股权结构和规范的公司治理；求真务实、团结进取的高管团队；优秀的投资理念和传承；四位一体的经营管理体系；严格的风险管理及浓厚的合规经营氛围；强大的资本补充能力；清晰务实的战略方向和稳健高效的战略执行力；优秀的企业文化与核心价值理念 [2][3] 各业务板块情况 - 2023 年实现营业收入 12.01 亿元，同比增长 43.63%；归属于母公司股东的净利润 3.12 亿元，同比增长 710.57% [6][8] - 2023 年自营投资业务实现营业收入 6.62 亿元；财富管理业务实现营业收入 3.61 亿元；机构服务业务实现营业收入 3.40 亿元 [6] 财富管理业务布局 - 2024 年继续建立差异化竞争优势，优化组织体系，加大对员工赋能，改进客户服务体系；加大牌照整合力度，增强协同能力；加大对不同客群拓展力度；泛资产管理类业务坚持“回归本源”，加强投研和策略储备，优化产品体系和开拓渠道 [7] 金融科技与风险管理 - 坚持以客户为中心推进数字化升级，优化大数据平台功能，自主开发融资融券征授信管理系统，迭代升级 CRM 系统 [8][9] - 运用数字化思维升级完善风险管理信息技术系统，风险管理系统基本覆盖各业务条线、主体和主要风险类型 [9] 应对市场风险措施 - 建立完善的市场风险管理体系，通过限额管理、风险计量和分析等手段，保障市场风险可测、可控、可承受 [16] - 加强合规风险管理智能化建设，业务系统设置风险管理功能，实现前端控制 [16] - 建立市场风险限额管理体系，设定关键风险指标，对业务市场风险总量进行管理 [16] - 完善市场风险计量模型库，实现量化分析，建立风险分析报告机制，定期评估风险承受能力 [17] 政策响应与发展战略 IPO 业务情况 - 秉持风险管理和合规文化理念，完善全面风险管理体系和合规管理体系 [3][4] - 投行业务坚持差异化、特色化发展，提升内控水平，严控项目风险，储备股权业务、拓展债券业务，深耕云南区域 [4] 新“国九条”机遇与挑战 - 认真学习并积极响应新“国九条”，推动公司高质量发展，完善公司治理，提升经营业绩，保护投资者合法权益 [4][5] 证监会政策响应 - 坚持以人民为中心，服务实体经济，以差异化金融服务平台、特色化精品券商为战略定位，实施一体化发展举措，推进战略转型，实现收入多元化，提升综合竞争力 [18] 发展战略规划 - 2023 - 2025 年，围绕资金、人才、机制三大核心要素，完善业务体系、健全管理机制、改进内控措施、拓宽融资渠道、丰富盈利手段、优化收入结构，推动可持续、高质量发展 [10] 社会责任履行 - 2023 年度在云南多地开展乡村振兴工作，涵盖基层党建、基础设施建设、人居环境提升、教育帮扶、消费帮扶等方面，累计投入资金 642.376 万元 [13] - 捐资新建道路、桥梁，实现全镇 5 个建制村路网联通，带动脱贫户增收；推动生态帮扶，提升人居环境，带动就业；帮扶改造安全饮水项目，提供就业岗位，帮助脱贫户增收；建设“千灯万带”项目，使村民受益；开展教育帮扶，新建食堂、厕所淋浴间，为升学学生提供现金补助；开展消费帮扶，采购农产品使脱贫户直接得到收入 [13][14][15] 利润分配情况 - 2023 年度利润分配采用现金分红方式，以截至 2023 年 12 月 31 日的总股本 4,716,787,742 股为基数，每 10 股派发 现金红利 0.60 元 (含税)，拟派发 现金红利总额 283,007,264.52 元(含税)，占 2023 年合并报表归属于母公司股东的净利润比例为 90.63% [15]

其他新策略 - 公司决定撤销上海静安区南京西路、大连会展路证券营业部[1] - 公告发布时间为2024年4月23日[3]

会议安排 - 公司2024年3月28日决定召开股东大会，3月30日刊登通知[4] - 股东大会现场会议于2024年4月22日9:30召开[4] 参会情况 - 31名股东及代理人出席，代表3,794,601,634股，占比80.4488%[6] - 1名现场参会代表1,423,110,055股，占比30.1711%[7] - 30名网络投票代表2,371,491,579股，占比50.2776%[7] - 24名中小股东代表171,331,934股，占比3.6323%[7] 会议审议 - 审议十二项议案，现场与网络投票结合表决[8] - 关联股东回避，议案均通过[8] 合规情况 - 律师认为会议召集、召开程序合规[9] - 律师认为参会人员资格及表决合法有效[9]