收入和利润（同比环比） - 营业收入为19.65亿元人民币，同比增长24.21%[20] - 归属于上市公司股东的净利润为6.06亿元人民币，同比增长48.27%[20] - 扣除非经常性损益的净利润为5.75亿元人民币，同比增长52.95%[20] - 基本每股收益为0.2331元/股，同比增长33.06%[20] - 加权平均净资产收益率为4.55%，同比增加0.51个百分点[20] - 营业收入19.65亿元，同比增长24.21%[28][30] - 利润总额8.87亿元，同比增长42%[28] - 归属于母公司股东的净利润6.06亿元，同比增长48%[28] - 公司营业利润合计83,745.63万元，同比增长44.25%[47] - 合并营业收入为196.55亿元人民币，同比增长24.2%[136] - 营业利润83.75亿元人民币，同比增长44.3%[136] - 净利润67.78亿元人民币，同比增长40.2%[136] - 归属于母公司股东的净利润60.59亿元人民币，同比增长48.3%[136] - 基本每股收益0.2331元，去年同期为0.1751元[136] 成本和费用（同比环比） - 营业支出112.80亿元人民币，同比增长12.6%[136] - 支付给职工以及为职工支付的现金同比增长29.4%，从2013年上半年的6.58亿元增至2014年上半年的8.51亿元[139] - 支付的各项税费同比增长41.1%，从2013年上半年的2.23亿元增至2014年上半年的3.14亿元[139] 各条业务线表现 - 融资融券利息收入1.99亿元，同比增长178%[36] - 证券经纪业务收入70.51亿元，同比增长21.15%[34][37] - 资产管理业务收入7.21亿元，同比增长53.77%[34][37] - 投资银行业务收入22.77亿元，同比增长23.77%[34][37] - 证券自营业务收入40.81亿元，同比增长28.93%[34][37] - 公司证券承销业务实际主承销金额达141.2亿元[38] - 资产管理业务受托管理本金规模1053亿元，上半年成立17只理财产品募集资金27.89亿元[38] - 证券自营投资收益和公允价值变动合计5.84亿元，同比增长36.65%[39] - 证券投资收益与公允价值变动损益合计5.84亿元（表格数据58,374万元）[39][41] - 债券承销金额118.7亿元（主承销），承销保荐收入1.16亿元[39] - 股票质押回购业务待回购交易金额111.58亿元，位居行业第4位[42] - 新三板业务新增推荐挂牌项目5家[42] - 利息净收入增长134.63%至2.86亿元，主要因融资融券和股票质押回购利息收入增加[57] - 投资银行业务手续费净收入增长34.88%至2.58亿元，主要因证券承销业务规模扩大[57] - 资产管理业务手续费净收入增长52.09%至7613.62万元，主要因资产管理规模扩大[57] - 手续费及佣金净收入108.57亿元人民币，其中经纪业务收入47.78亿元，投行业务收入25.83亿元，资管业务收入7.61亿元[136] - 利息净收入28.56亿元人民币，同比增长134.6%[136] - 投资收益39.03亿元人民币，同比下降20.3%[136] - 公允价值变动收益20.81亿元人民币，去年同期为亏损4.49亿元[136] - 融资融券业务融出资金从2013年底的42.142亿元人民币增长至2014年6月底的48.685亿元人民币，增幅15.5%[173] - 孖展融资从2013年底的8013万元人民币增长至2014年6月底的1.983亿元人民币，增幅147.5%[173] - 股票质押式回购业务规模从44.38亿元人民币增至74.94亿元人民币，增长68.8%[181] - 约定购回式证券业务规模从4.68亿元人民币降至1.74亿元人民币，下降62.8%[181] 各地区表现 - 福建省营业收入5.61亿元，同比增长34.43%，营业部数量38家[43] - 河南省营业收入同比增长155.37%，天津市同比增长155.42%[43] - 福建省营业利润2.97亿元，同比增长41.95%，为地区最高贡献[47] 管理层讨论和指引 - 公司以总股本26亿股为基数进行资本公积金转增股本，每10股转增10股[5] - 公司拟以资本公积金每10股转增10股以总股本26亿股为基数合计转增26亿股转增后总股本增至52亿股[81] - 公司承诺2012-2014年以现金方式累计分配利润不少于三年可分配利润30%[92] - 公司2013年度现金分红以总股本26亿股为基数每10股派0.8元含税共派发现金红利2.08亿元占2013年净利润30.91%[80] - 公司2014年中期母公司净利润5.99亿元加上以前年度未分配利润20.1亿元扣除已分配利润2.08亿元后可供分配利润为24.01亿元[81] 其他财务数据 - 经营活动产生的现金流量净额为4988.89万元人民币，上年同期为-5.6亿元人民币[20] - 归属于上市公司股东的净资产为134.49亿元人民币，较上年度末增长3.42%[20] - 总资产为482.55亿元人民币，较上年度末增长35.60%[20] - 经营活动现金流量净额4.99亿元，上年同期为-56.01亿元[31] - 资产总额482.55亿元，较2013年底增长36%[28] - 公司2014年6月末总资产为482.55亿元，较年初增加126.69亿元，增幅35.60%[48] - 货币资金和结算备付金合计158.82亿元，较年初增长46.11%，占总资产32.91%[48] - 交易性金融资产和可供出售金融资产合计160.23亿元，较年初增长28.97%，占总资产33.21%[48] - 买入返售金融资产77.94亿元，较年初增长54.93%，占总资产16.15%[48] - 融出资金50.67亿元，占总资产10.50%[48] - 公司负债总额343.78亿元，较年初增加122.25亿元，增幅55.19%[49] - 交易性金融资产公允价值变动对当期利润影响为4.87亿元[51] - 可供出售金融资产公允价值变动对当期利润影响为1.01亿元[51] - 货币资金增长64.04%至139.40亿元，主要因客户资金和自有资金存款增加[54] - 买入返售金融资产增长54.93%至77.94亿元，主要因股票质押回购业务规模扩大[54] - 可供出售金融资产增长105.58%至34.05亿元，主要因债券持仓规模增加[54] - 长期借款增长712.73%至4.39亿元，主要因兴证香港银行借款余额增加[54] - 筹资活动现金流量净额增长43.02%至50.39亿元，主要因发行公司债券[59] - 经营活动产生的现金流量净额由负转正，2014年上半年为4988.89万元，而2013年同期为负5.6亿元[139] - 收取利息、手续费及佣金的现金流入同比增长48.2%，从2013年上半年的13.03亿元增至2014年上半年的19.3亿元[139] - 筹资活动现金流入大幅增长132.3%，从2013年上半年的38.73亿元增至2014年上半年的89.97亿元[139] - 发行债券及短期融资券共收到86亿元现金，其中债券50亿元，短期融资券36亿元[139] - 期末现金及现金等价物余额同比增长22.6%，从2013年6月末的126.35亿元增至2014年6月末的154.88亿元[139] - 代理买卖证券业务现金净流入大幅增长，2014年上半年为27.2亿元，而2013年同期为3.58亿元[139] - 回购业务资金净增加额同比增长240.8%，从2013年上半年的6.28亿元增至2014年上半年的21.41亿元[139] - 融出资金净增加额同比下降32.3%，从2013年上半年的11.41亿元降至2014年上半年的7.72亿元[139] - 归属于母公司股东权益合计期初余额为13,433,487,511.29元[141] - 本期净利润为677,832,972.57元[141] - 其他综合收益为52,186,035.65元[141] - 综合收益总额为730,019,008.22元[141] - 对股东的利润分配为286,400,000.00元[141] - 期末归属于母公司股东权益合计为13,877,106,519.51元[141] - 资本公积期末余额为6,428,186,191.28元[141] - 未分配利润期末余额为2,795,526,912.30元[141] - 少数股东权益期末余额为428,040,359.19元[141] - 外币报表折算差额为-474,813.96元[141] - 公司期初（2013年1月1日）归属于母公司股东权益为9,071,646,468.97元[144] - 本期净利润为483,345,225.13元[144] - 其他综合收益损失为7,968,127.72元[144] - 股东投入资本增加3,872,538,730.63元[144] - 利润分配中提取盈余公积及一般风险准备等共计322,800,000元[144] - 期末（2013年6月30日）归属于母公司股东权益为13,096,762,297.01元[144] - 资本公积由期初2,895,431,743.17元增至6,362,504,783.67元[144] - 未分配利润由期初2,168,815,950.41元增至2,313,489,760.86元[144] - 外币报表折算差额由期初-380,374.52元变为-1,340,852.64元[144] - 少数股东权益由期初362,124,352.33元变为376,453,807.54元[144] - 公司2014年1月1日股东权益余额为12,614,130,837.08元[147] - 公司2014年6月30日股东权益余额为13,044,436,213.09元[147] - 公司2014年上半年净利润为598,590,491.64元[147] - 公司2014年上半年其他综合收益为39,714,884.37元[147] - 公司2014年上半年综合收益总额为638,305,376.01元[147] - 公司股本总额为2,600,000,000.00元[147] - 公司资本公积期末余额为417,944,967.44元[147] - 公司盈余公积期末余额为614,864,586.70元[147] - 公司一般风险准备金期末余额为515,281,443.53元[147] - 公司交易风险准备金期末余额为495,681,840.47元[147] - 净利润为395,791,769.36元[150] - 其他综合收益损失为4,482,559.54元[150] - 股东投入资本增加400,000,000.00元[150] - 资本公积增加3,472,538,730.33元[150] - 利润分配减少264,000,000.00元[150] - 股东权益合计期末余额8,406,189,005.32元[150] - 未分配利润期末余额1,853,669,046.00元[150] - 盈余公积期末余额455,223,752.49元[150] - 一般风险准备期末余额435,624,149.43元[150] - 综合收益总额为391,109,189.82元[150] - 货币资金从849.79亿元增至139.40亿元，增长64.0%[131] - 融出资金从42.94亿元增至50.67亿元，增长18.0%[131] - 交易性金融资产从107.68亿元增至126.19亿元，增长17.2%[131] - 买入返售金融资产从50.31亿元增至77.94亿元，增长54.9%[131] - 可供出售金融资产从16.56亿元增至34.05亿元，增长105.6%[131] - 卖出回购金融资产款从80.88亿元增至129.93亿元，增长60.6%[134] - 代理买卖证券款从93.22亿元增至120.42亿元，增长29.2%[134] - 应付债券新增49.25亿元[134] - 归属于母公司股东权益从130.05亿元增至134.49亿元，增长3.4%[134] - 未分配利润从23.98亿元增至27.96亿元，增长16.6%[134] - 货币资金总额为139.40亿元人民币，较年初的84.98亿元人民币增长64.1%[168] - 客户资金存款为95.25亿元人民币，较年初的67.84亿元人民币增长40.4%[168] - 自有资金存款为44.12亿元人民币，较年初的17.12亿元人民币增长157.7%[168] - 人民币客户资金存款为88.45亿元人民币，占客户资金总额的92.9%[168] - 港币客户资金存款为6.31亿元人民币，较年初的2.96亿元人民币增长113.2%[168] - 美元客户资金存款为4915.32万元人民币，较年初的2696.82万元人民币增长82.3%[168] - 期末美元兑人民币汇率为6.1528，港币兑人民币汇率为0.79375[166][168] - 客户信用资金从2013年底的2.677亿元人民币增长至2014年6月底的3.263亿元人民币，增幅21.8%[171] - 自有信用资金从2013年底的1.507亿元人民币增长至2014年6月底的2.642亿元人民币，增幅75.3%[171] - 结算备付金总额从2013年底的23.726亿元人民币下降至2014年6月底的19.426亿元人民币，降幅18.1%[171] - 融出资金净值从2013年底的42.943亿元人民币增长至2014年6月底的50.667亿元人民币，增幅18.0%[173] - 融出资金期限1-3个月占比从2013年底的93.83%下降至2014年6月底的73.57%[175] - 交易性金融资产公允价值从2013年底的107.683亿元人民币增长至2014年6月底的126.188亿元人民币，增幅17.2%[178] - 利率互换合约名义本金从2013年底的70.3亿元人民币下降至2014年6月底的41.0亿元人民币，降幅41.7%[179] - 沪深300股指期货合约市值从2013年底的1769万元人民币增长至2014年6月底的8.731亿元人民币，增幅4836%[179] - 3个月至1年期限的股票质押回购占比从69.84%下降至59.69%[181] - 1年以上期限的股票质押回购占比从21.31%下降至15.32%[181] - 应收款项账面价值从2.04亿元人民币增至3.13亿元人民币，增长53.1%[182] - 1年以内账龄的应收款项占比从96.80%微降至95.93%[182] - 应收利息总额从4.27亿元人民币略增至4.36亿元人民币[184] - 交易性金融资产利息从3.13亿元人民币降至2.21亿元人民币[184] - 存出保证金总额从7.30亿元人民币增至11.61亿元人民币，增长59.1%[185] - 债券投资成本从5.8亿元增至23.53亿元，增幅305.7%[187] - 可供出售金融资产总额从16.56亿元增至34.05亿元，增幅105.6%[187] - 债券公允价值变动从-456万元转为正收益4158万元[187] - 股票投资减值准备维持309.51万元不变[187] - 证券公司理财产品账面价值从3.36亿元微降至3.32亿元[187][188] - 流动性受限资产从2.39亿元增至2.46亿元，增幅3.2%[188] - 集合资产管理计划自有资金参与规模达3.32亿元[188] - 有限补偿责任账面价值从2.17亿元增至2.46亿元，增幅13.4%[188] - 长期股权投资从3.54亿元增至3.8亿元，增幅7.2%[189] - 联营企业投资从4525.56万元降至4288.24万元[189] - 长期股权投资总额为400,573,100.00元人民币，其中本期增加46,000,000.00元，减少18,000,000.00元[191] - 海峡股权交易中心(福建)有限公司投资采用权益法核算，期末账面价值42,882,374.93元，较期初减少2,373,225.43元[191] - 南方基金管理有限公司投资成本18,800,000.00元，持股比例10.00%[191] - 华电福新能源股份有限公司投资成本150,000,000.00元，持股比例1.31%[191] - 上海会畅通讯科技发展有限公司投资成本25,826,000.00元，持股比例6.98%，本期获得现金红利1,396,000.00元[191] - 福建成信绿集成有限公司投资成本44,012,100.00元，持股比例6.80%[191] - 东莞市拓斯达机械

收入和利润（同比环比） - 营业收入为8.10亿元人民币，同比下降2.57%[7] - 归属于上市公司股东的净利润为1.88亿元人民币，同比下降14.87%[7] - 净利润同比下降7.1%至2.30亿元（2.47亿元→2.30亿元）[34] - 营业收入同比下降2.6%至8.10亿元（8.31亿元→8.10亿元）[34] - 母公司净利润同比下降6.1%至2.39亿元（2.55亿元→2.39亿元）[36] - 基本每股收益为0.07元/股，同比下降27.97%[7] - 加权平均净资产收益率为1.43%，同比下降1.07个百分点[7] 成本和费用（同比环比） - 支付给职工现金同比增长32.42%，从2.62亿元增至3.46亿元[39] 利息和手续费收入 - 利息净收入同比增长178.50%，达1.37亿元，主要来自融资融券及股票质押业务[17] - 利息净收入同比增长178.4%至1.37亿元（0.49亿元→1.37亿元）[34] - 手续费及佣金净收入同比增长10.9%至5.65亿元（5.09亿元→5.65亿元）[34] - 收取利息、手续费及佣金现金同比增长42.15%，从6.45亿元增至9.17亿元[39] 投资和交易业务表现 - 投资收益同比下降50.15%，降至1.14亿元，因交易性金融资产收益减少[17] - 投资收益同比下降50.1%至1.14亿元（2.28亿元→1.14亿元）[34] - 对联营企业投资收益亏损25.37万元，同比下降570.82%[17] - 公允价值变动损益亏损845.94万元，同比下降119.87%[17] 资产管理和业务发展 - 受托客户资产管理业务净收入同比增长72.61%，达3596万元[17] - 新设7支集合资管计划，总份额超9.92亿份[23] 融资和债务活动 - 卖出回购金融资产款增长30.02%至105.16亿元人民币，反映回购业务规模扩大[14] - 应付债券新增24.69亿元人民币，主要因本期发行公司债[14] - 发行两期短期融资券各18亿元，票面利率分别为6.15%和4.88%[20] - 发行公司债券25亿元，其中15亿元5年期利率6.00%，10亿元7年期利率6.35%[21] - 公司待偿还短期融资券余额为18亿元[20] - 卖出回购金融资产款同比增长30.0%至105.16亿元（80.88亿元→105.16亿元）[32] - 应付债券新增24.69亿元[32] - 筹资活动现金流入46.97亿元，其中发行债券收到43亿元[39][40] - 母公司筹资活动现金流量净额24.68亿元，主要来自发行债券[43] 资产和负债变化 - 公司总资产为416.63亿元人民币，较上年度末增长17.08%[7] - 结算备付金大幅增长68.91%至40.08亿元人民币，主要因交易结算资金增加[14] - 客户备付金增长65.87%至32.41亿元人民币，主要因客户交易结算资金增加[14] - 公司货币资金期末余额为98.44亿元人民币，较年初增长15.8%[28] - 融出资金期末余额为48.27亿元人民币，较年初增长12.4%[28] - 交易性金融资产期末余额为109.47亿元人民币，较年初增长1.7%[28] - 买入返售金融资产期末余额为63.33亿元人民币，较年初增长25.9%[28] - 可供出售金融资产期末余额为26.31亿元人民币，较年初增长58.9%[28] - 应付短期融资款期末余额为18.24亿元人民币，较年初增长1.3%[28] - 卖出回购金融资产款期末余额为105.16亿元人民币，较年初增长30.0%[28] - 代理买卖证券款期末余额为103.61亿元人民币，较年初增长11.1%[28] - 长期借款期末余额为4.45亿元人民币，较年初增长723.2%[29] - 归属于母公司所有者权益期末余额为132.05亿元人民币，较年初增长1.5%[29] - 公司总资产同比增长16.9%至370.21亿元（3146.14亿元→3702.13亿元）[32] - 代理买卖证券款同比增长10.0%至74.33亿元（67.56亿元→74.33亿元）[32] 现金流量变化 - 经营活动产生的现金流量净额为4967.60万元人民币，同比下降91.45%[7] - 经营活动现金流量净额同比下降91.45%，降至4968万元，因拆入资金净减少[18] - 经营活动现金流量净额同比下降91.45%，从5.81亿元降至4967.6万元[39] - 回购业务资金净增加额同比下降11.41%，从12.70亿元降至11.25亿元[39] - 母公司经营活动现金流量净额同比下降15.54%，从5.81亿元降至4.91亿元[42] - 母公司投资活动现金流出1.22亿元，主要用于投资支付1177.35万元[43] - 期末现金及现金等价物余额达134.06亿元，较期初增长27.74%[40] - 汇率变动对现金影响为23.21万元，上年同期为-1.71万元[40]

收入和利润（同比环比） - 公司2013年实现营业收入31.04亿元，同比增长22%[5] - 营业收入同比增长22.21%至31.04亿元人民币[52] - 营业收入增长24.61%至23.99亿元，2012年为19.26亿元[61] - 公司2013年实现归属于母公司股东的净利润6.73亿元，同比增长41%[5] - 归属于上市公司股东的净利润同比增长41.27%至6.73亿元人民币[52] - 归属于母公司股东的净利润增长41.27%至6.73亿元，2012年为4.76亿元[69] - 公司2013年每股收益0.27元，加权平均净资产收益率5.87%[5] 成本和费用（同比环比） - 证券经纪业务成本增长26.59%至8.53亿元，占总成本40.24%[70] - 证券自营业务成本增长44.33%至3.04亿元，占总成本14.32%[70] 各条业务线表现 - 公司证券经纪业务营业收入同比增长58.29%[77] - 公司投资银行业务营业收入同比增长72.35%[77] - 公司证券自营业务营业收入同比减少31.00%[77] - 公司资产管理业务营业收入同比增长23.92%[77] - 公司融资融券余额达42亿元人民币，利息收入2.03亿元同比增长140%[80] - 股权融资主承销4单增发和2单配股项目 实际主承销金额60.1亿元[81] - 债券融资主承销25单项目 实际主承销金额196.331亿元[81] - 公司受托资产管理规模合计1019亿元 其中集合理财产品受托份额46.37亿元[82] - 证券自营投资收益和公允价值变动合计6.04亿元[83] - 债券承销金额196.27亿元 同比增长74.5%[84] - 股票质押回购业务待回购交易金额达53.87亿元[107] - 约定购回业务待购回金额为4.69亿元[107] - 直接投资业务成功设立2只直投基金，募资总额4.78亿元[109] - 公司2013年新成立11支集合资产管理计划总份额超19.63亿份[188] - 金麒麟现金添利集合计划成立份额3.27亿份[188] - 金麒麟顶端优势集合计划成立份额3.96亿份[188] - 金麒麟领先优势集合计划成立份额2.59亿份[188] - 鑫融1号集合计划成立份额2亿份[188] - 截至2013年末公司存续集合资产管理计划产品20只[189] - 公司资产管理计划总规模超过40亿份，其中金麒麟定享纯利规模最大达10.585亿份[190] 各地区表现 - 福建省营业收入10.02亿元 同比增长61.64%[86] - 公司拥有63家证券营业部 其中福建35家[45] - 兴业证券股份有限公司2013年在全国拥有25家证券营业部[46] - 营业部分布覆盖北京、福建、黑龙江、浙江、江苏、湖北、陕西、上海、广东、四川、山东、江西等12个省市[46] - 福建省内营业部数量最多，共9家，占比36%[46] - 福州设有4家营业部，占福建地区44%[46] - 上海设有3家营业部，占比12%[46] - 厦门设有2家营业部，占福建地区22%[46] - 省外营业部数量16家，占比64%[46] - 联系电话区号显示营业部覆盖7个不同电话区号区域[46] - 公司在全国拥有至少63家证券营业部，覆盖福建、安徽、河北、广西等省份[47][48] - 福建省内营业部数量密集，至少包含晋江、厦门、福州、莆田等16个地区[47][48] - 省外布局覆盖石家庄、南宁、长沙、太原、昆明、青岛、北京、重庆等20个城市[47][48] - 营业部地址详细至街道门牌号及楼层信息，例如合肥肥西路66号汇金大厦16楼[47] - 上海谷阳北路营业部地址为上海市谷阳北路1500号201室[48] - 天津大沽南路营业部位於天津市河西区大沽南路与围堤道交口国华大厦[48] - 呼和浩特营业部位於内蒙古呼和浩特市玉泉区鄂尔多斯路62号商业楼[48] - 公司报告期内新设7家分公司覆盖湖北武汉、四川成都、广东深圳及福建多地[185] - 公司报告期内新设4家证券营业部分布于福建泉州、三明大田县、南平邵武市及湖北武汉[186] 管理层讨论和指引 - 公司明确四大核心业务线：机构客户业务、私人财富管理业务、资产管理业务和投资业务[130] - 公司提出四大竞争策略：客户策略、区域策略、行业策略和国际化策略[131] - 重点推进创新类业务包括融资类业务、资产管理业务、场外及区域股权市场交易业务等[132] - 公司2020年目标进入行业TOP10，2011-2015年为五年战略发展规划期[129] - 公司承诺2012-2014年现金分红比例不低于年均可分配利润的30%[177] 其他财务数据关键指标变化 - 经营活动产生的现金流量净额为负46.71亿元人民币，同比大幅恶化[52] - 总资产同比增长56.74%至355.86亿元人民币[52][57] - 融出资金同比大幅增长324.12%至42.94亿元人民币[56] - 买入返售金融资产同比增长3803.81%至50.31亿元人民币[57] - 手续费及佣金净收入同比增长36.16%至21.23亿元人民币[57] - 投资收益同比增长66.24%至8.90亿元人民币[57] - 公允价值变动收益同比下降233.21%至负2.65亿元人民币[57] - 归属于母公司股东权益合计同比增长49.32%至130.05亿元人民币[57] - 公司资产总额增长58.40%至316.61亿元，2012年为199.88亿元[60] - 融出资金大幅增长329.13%至42.14亿元，2012年为9.82亿元[60] - 买入返售金融资产激增3803.81%至50.31亿元，2012年为1.29亿元[60] - 手续费及佣金净收入增长53.47%至14.58亿元，2012年为9.50亿元[61] - 投资收益增长58.89%至9.35亿元，2012年为5.88亿元[61] - 投资银行业务手续费净收入大幅增长78.36%至3.65亿元[105] - 利息净收入增至3.46亿元，同比增长45.50%[105] - 公司合并报表负债总额为221.53亿元，同比增加85.21亿元[92] - 扣除客户保证金的合并报表资产负债率为48.85%，较上年提升15.16个百分点[92] - 交易性金融资产期末余额107.68亿元，较期初增长37.06%[93] - 买入返售金融资产期末余额50.31亿元，较期初大幅增长3803.81%[93] - 融出资金期末余额42.94亿元，较期初增长324.12%[93] - 客户结算备付金达19.54亿元，同比增长102.36%[101] - 经营活动现金流量净额为负46.71亿元，主要因对外融出资金和证券投资增加[107] - 筹资活动产生的现金净流入55.89亿元，其中吸收投资收到38.76亿元，发行短期融资券收到18亿元[98] - 公司净资本从2012年12月31日的613,337.40万元增加至2013年12月31日的930,676.96万元，增长317,339.56万元[152] - 净资本与各项风险资本准备之和比率为734.45%，远高于120%预警标准和100%监管标准[152] - 净资本与净资产比率为73.78%，高于48%预警标准和40%监管标准[152] - 净资本与负债比率为75.72%，高于9.6%预警标准和8%监管标准[152] - 自营权益类证券及证券衍生品与净资本比率为29.61%，低于80%预警标准和100%监管标准[152] - 自营固定收益类证券与净资本比率为111.02%，低于400%预警标准和500%监管标准[152] - 公司内部预警标准调整：不得低于指标从120%调高至140%，不得超过指标从80%调低至60%[150][152] - 公司2013年母公司报表实现净利润6.01亿元[163] - 公司2013年提取法定盈余公积金6005.77万元，占母公司净利润的10%[163] - 公司2013年提取一般风险准备金6005.77万元，占母公司净利润的10%[163] - 公司2013年提取交易风险准备金6005.77万元，占母公司净利润的10%[163] - 公司2013年可供投资者分配的现金分红部分为20.10亿元[163] 子公司与投资表现 - 公司持有兴业全球基金管理有限公司51%股份 注册资本1.5亿元[41] - 公司持有兴证期货有限公司97.18%股份 注册资本3.3亿元[42] - 公司对兴证期货增资3000万元 持股比例由96.90%变更为97.18%[42] - 公司持有兴业创新资本管理有限公司100%股份 注册资本4亿元[44] - 公司对兴业资本增资2亿元 注册资本由2亿元变更为4亿元[44] - 公司持有兴证（香港）金融控股有限公司100%股份 注册资本5亿港元[44] - 公司持有福州兴证物业管理有限公司100%股份 注册资本50万元[43] - 兴业全球基金管理有限公司报告期损益为1.17亿元，占公司合并净利润影响比例为51%股权[115][122] - 兴证期货有限公司报告期损益为2853.1万元，占公司合并净利润影响比例为97.18%股权[115][122] - 兴业创新资本管理有限公司报告期损益为1519.93万元，占公司合并净利润影响比例为100%股权[115][123] - 兴证(香港)金融控股有限公司报告期损益为-2727.37万元，占公司合并净利润影响比例为100%股权[115][123] - 集团合并口径对外股权投资额8,085.50万元，同比大幅增长87.98%[109] - 母公司对外股权投资额12,908.50万元，同比下降16.24%[111] - 收购海峡股权交易中心5.26%股权，持股比例升至23.68%，出资额增至4,500万元[112] - 证券投资期末总额124.01亿元，报告期损益6.01亿元[113] - 持有13国债11期末账面价值3.30亿元，占证券总投资比例2.66%[113] - 格力电器股票投资期末账面价值2.40亿元，报告期损益7,857万元[113] - 持有其他上市公司股权期末账面价值1,942.54万元，报告期亏损103.33万元[114] - 对兴证（香港）金融控股增资累计拨付3亿港元[111] - 海峡股权交易中心投资占被投资公司权益比例23.68%[111] - 南方基金管理有限公司持股10%，期末账面价值1880万元[117] - 持有非上市金融企业股权合计报告期损益1.51亿元，所有者权益变动-4610.45万元[117] - 公司总资产6.56亿港元，净资产2.28亿港元，全年营业净收入0.14亿港元，净利润亏损0.34亿港元[124] - 福州兴证物业管理公司总资产180.23万元，净资产94.29万元，营业净收入258.94万元，净利润14.45万元[124] - 南方基金管理公募基金46只，总规模1452亿元，南方东英资产管理规模234亿元[125] - 海峡股权交易中心总资产1.93亿元，净资产1.89亿元，净利润亏损117万元[125] - 公司持有南方基金10%股权，海峡股权交易中心23.68%股权[125] - 公司子公司兴证（香港）证券经纪有限公司与中银（香港）签订总额1.6亿港币的一年期授信协议[184] - 公司子公司兴证（香港）证券经纪有限公司与交银（香港）签订总额2500万港币的一年期授信协议[184] 融资与资本活动 - 公司成功完成非公开发行股票4亿股，募集资金38.73亿元[5] - 公司注册资本由22亿元变更为26亿元，增加4亿股[23] - 公司非公开发行人民币普通股4亿股[23] - 公司注册资本为人民币2,600,000,000元[26] - 公司注册资本增至26亿元人民币[30] - 公司非公开发行人民币普通股（A股）4亿股[30] - 公司通过非公开发行募集资金净额38.72亿元，发行4亿股每股9.88元[73] - 公司核定短期融资券待还最高余额为36亿元人民币[74] - 公司发行第一期短期融资券规模为18亿元人民币[74] - 公司获准公开发行公司债券总额不超过50亿元人民币[74] - 公司发行2013年公司债券（第一期）规模为25亿元人民币[74] - 公司完成再融资净募集资金38.72亿元人民币[75] - 公司发行2013年公司债券（第一期）规模25亿元，其中品种一15亿元票面利率6.00%，品种二10亿元票面利率6.35%[94] - 非公开发行募集资金净额38.73亿元，实际使用38.79亿元（含利息）[118][119] - 证券自营业务投入募集资金19.12亿元，实现收益4136.6万元[120][121] - 融资融券业务投入募集资金18.88亿元，实现收益1.02亿元[120][121] - 设立分支机构投入募集资金7919万元，产生亏损541.29万元[120][121] - 公司通过非公开发行股票募集资金净额约38.7亿元[135] - 公司通过发行短期融资券融入资金18亿元[135] - 公司申请公开发行面值总额不超过50亿元公司债券[136] - 发行18亿元人民币短期融资券[182] - 完成非公开发行4亿股股票，发行价格9.88元/股，募集资金净额38.73亿元人民币[183] - 非公开发行完成于2013年4月26日[200] - 实际募集资金净额为38.73亿元人民币[200] - 计入股本金额为4亿元人民币[200] - 计入资本公积金额为34.73亿元人民币[200] - 发行后2013年末每股净资产为5元人民币[200] - 新增股本及资金自2013年5月起纳入财务指标计算[200] - 总股本由22亿股增至26亿股，非公开发行4亿股新股[198] - 有限售条件股份占比从28.18%降至20.02%，无限售流通股占比升至79.98%[196] - 国家持股从5.33亿股减至1.626亿股，占比从24.23%降至6.26%[196] - 国有法人持股新增8000万股占比3.08%[196] - 2013年分四批解除限售共计4.992亿股上市流通[199] - 福建省投资开发集团认购非公开发行新股40,000,000股，锁定期12个月[177] 风险管理与内部控制 - 公司风险管理组织架构分为四个层级[139] - 公司采取稳健型风险管理政策[137] - 公司债券投资截至2013年12月底未发生逾期和减值情况[147] - 公司绝大部分收入业务以人民币交易，外币资产负债占比小，汇率风险影响不重大[144] - 公司通过持有现金及现金等价物等流动性资产满足资金需求，报告期内无重大流动性风险[145] - 公司建立包含beta值、VaR、风险净敞口等指标的市场风险监控体系，每日持仓监控[143] - 公司使用VaR模型、久期、凸性、组合分析等多种手段跟踪测量市场风险[143] - 公司融资类业务信用风险可控，建立客户资质审核机制和资信评价体系[148] - 公司2013年无重大操作风险事件发生，部署操作风险管理系统[149] - 公司经纪业务采用全额保证金结算控制信用风险，本年度无重大信用风险事件[146] - 公司参考巴塞尔协议开发流动性风险压力测试模型，考察短期和长期流动性状况[145] - 公司债券投资明确要求债项评级，投资A级以下债券需严格授权[147] - 2013年开展8次综合压力测试和17次专项压力测试[154] 社会责任与公司治理 - 公司建议派发现金红利每股0.08元（含税），总额2.08亿元，占当年净利润30.91%[13] - 公司及员工2013年向兴业慈善基金会捐赠723余万元，完成对外捐赠600余万元[8] - 兴全基金2013年完成20个慈善项目，实际捐助389万元[8] - 公司研究实力连续三年稳居行业前十，获2013年新财富本土最佳研究团队第七名[6] - 公司连续5年取得证券公司A类A级分类评审结果[29] - 公司于2010年10月13日在上海证券交易所挂牌上市[24][29] - 公司控股股东在报告期内未发生变更[24] - 公司拥有38项单项业务资格包括融资融券和股指期货交易等[26][28][29] - 公司注册地址位于福州市湖东路268号[22] - 公司聘请德勤华永会计师事务所为境内会计师事务所[25] - 公司设有21个总部部门、13家分公司、63家证券营业部[30] - 控股4家境内子公司及1家境外子公司[30] - 上海分公司运营资金为500万元人民币[34] - 上海证券自营分公司运营资金为500万元人民币[35]