证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2025-009 兴业证券股份有限公司 关于预计 2025 年日常关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 根据《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律法 规、规范性文件的规定，以及兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）管理 制度相关要求，结合公司日常经营和业务开展的需要，公司对 2025 年日常关联 交易进行预计。具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1 本次日常关联交易预计需提交公司股东大会审议 本次日常关联交易预计不会导致公司对关联方形成较大的依赖 （二）公司 2024 年日常关联交易情况 1.与福建省财政厅的关联交易 单位：人民币万元 | 交易类别 | 交易内容 | 相关业务或事项简介 | 实际金额 | | --- | --- | --- | --- | | 证券和金融 产品服务 | 客户 ...

兴业证券股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案评估报告 兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）紧紧围绕中央金融工作会议和 中央经济工作会议精神，深入学习国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场 高质量发展的若干意见》、中国证监会《关于加强上市公司监管的意见（试行）》 《关于加强上市证券公司监管的规定》等文件，贯彻落实上海证券交易所《关于 开展沪市公司"提质增效重回报"专项行动的倡议》，制定了《2024 年度"提质 增效重回报"行动方案》，并于 2024 年 6 月 26 日经公司第六届董事会第二十三 次会议审议通过后披露。公司以《行动方案》为指引，积极落实方案中的相关工 作，取得了较好的工作成果，具体情况总结如下： 一、着力推动高质量发展，经营质效稳步提升 2024 年，公司上下以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学 习贯彻党的二十届三中全会精神，全面贯彻落实中央金融工作会议精神，以高质 量党建为引领，扎实推动改革转型，公司经营发展稳中有进、进中提质、趋势向 好，取得一系列显著成果：2024 年全年实现营业收入 123.54 亿元、归母净利润 21.64 亿元，同比分别增长 16. ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2025-008 兴业证券股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●拟聘任的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二十九次会议 审议通过了《关于续聘审计机构的议案》，同意继续选聘毕马威华振会计师事务 所（特殊普通合伙）为公司提供 2025 年度财务报告和内部控制审计等服务。现 将有关情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 (一）基本信息 毕马威华振2023年经审计的业务收入总额超过人民币41亿元，其中审计业务 收入超过人民币39亿元（包括境内法定证券服务业务收入超过人民币9亿元，其 1 他证券服务业务收入约人民币10亿元，证券服务业务收入共计超过人民币19亿 元）。 毕马威华振2023年上市公司年报审计客户家数为98家，上市公司财务报表审 计收费总额约为人民币5.38亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业，金融业， 信息传输 ...

兴业证券股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年度工作报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》《兴业证券股份有限公司章程》的规 定，2024 年度兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本 着忠实、勤勉、尽责的原则，认真履行公司章程及董事会赋予的职责，有效发挥 监督及决策支持的作用。现将 2024 年度主要工作情况及 2025 年重点工作报告如 下： 一、董事会审计委员会组成情况 2024 年，吴世农先生因在公司董事会连续任职已满六年，申请辞去公司独 立董事及相关董事会专门委员会委员职务。2024 年 2 月 22 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，选举董希淼先生为公司独立董事，接替吴世农先生履行 公司第六届董事会独立董事以及薪酬与考核委员会召集人、审计委员会委员、风 险控制委员会委员职责，吴世农先生不再继续履职。 截至目前，公司董事会审计委员会成员由 3 名成员构成，具体人员为：潘越 （会计专业独立董事，召集人）、叶远航（股权董事）、董希淼（独立董事）。公 司审计委员会的专业构成、独立董事比例及任命程序等均符合监管要求及《公司 章程》的相关规定。 二、2024 年度会议召开情 ...

兴业证券股份有限公司董事会 关于独立董事独立性的评估报告 根据《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，兴业证券股份有限公司（以 下简称"公司"）独立董事潘越女士、董希淼先生和姚辉先生分别向公司董事会 提交了《独立性自查情况的报告》，经进一步核查、评估，董事会认为：独立董 事潘越女士、董希淼先生和姚辉先生均不存在影响独立的情形，满足独立性要求。 具体评估意见如下： | 序号 | 事项 | 潘越 | | | 董希淼 | | 姚辉 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 核查结果 | | | 核查结果 | | 核查结果 | | | 是否为"在上市公司或者其附属企业任职的 | | | | | | | | 1 | 人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系" | □是 | √否 | □是 | √否 | □是 | √否 | | | 是否为"直接或者间接持有上市公司已发行 | | | | | | | | 2 | 股份百分之一以上或者是上市公司前十名 | □是 | √否 | □是 | √否 | □是 | √否 | | | 股东中的自然人股东及其配偶、父母 ...

| 董事长声明 | 01 | | --- | --- | | 关于兴业证券 | 03 | | 可持续发展管理体系 | 10 | | 议题重要性评估 | 13 | | 19 | | --- | | 汇聚金融力量，赋能实体经济 | | 坚持党建引领,推动高质量发展 | | --- | | 严守信息安全 | 67 | | --- | --- | | 创新金融科技 | 74 | | 提升客户服务 | 79 | | 保障客户权益 | 82 | | 吸引多元人才 | 86 | | --- | --- | | 助力员工发展 | 88 | | 打造温暖职场 | 93 | | 坚守责任初心,共赴美好生活 | | --- | | ESG数据表及附注 | 123 | | --- | --- | | 对标索引表 | 131 | | 报告编制说明 | 135 | | 夯实治理,奠定发展基石 | | | --- | --- | | 筑牢治理基础 | V3 | | 深化合规经营 | 46 | | 加强风险防范 | ਾਰੇ | | 恪守商业道德 | 57 | | 推进文化建设 | 60 | | 落实责任采购 | 63 | | 应对气候变化 ...

兴业证券股份有限公司 2024年度外部审计机构履职情况评估报告 毕马威华振 2023 年经审计的业务收入总额超过人民币 41 亿 元，其中审计业务收入超过人民币 39 亿元（包括境内法定证券 服务业务收入超过人民币 9 亿元，其他证券服务业务收入约人民 币 10 亿元，证券服务业务收入共计超过人民币 19 亿元）。毕马 威华振 2023 年上市公司年报审计客户家数为 98 家，上市公司财 务报表审计收费总额约为人民币 5.38 亿元。毕马威华振 2023 年 本公司同行业上市公司审计客户家数为 20 家。 二、人员资源配置 毕马威华振为 2024 年度公司审计项目配备了专属工作团队， 人员配备合理、充足，核心团队成员相对稳定且具备多年证券、 大型金融企业和上市公司审计经验，并拥有中国注册会计师等相 关专业资质。毕马威华振承做兴业证券股份有限公司 2024 年度 财务报表审计项目的项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控 制复核人的基本信息如下： 本项目的项目合伙人张楠女士，2013 年取得中国注册会计 师资格。2005 年开始在毕马威华振执业，2006 年开始从事上市 公司审计，从 2024 年开始为公司提供审 ...

兴业证券股份有限公司董事会审计委员会 对外部审计机构履行监督职责情况报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的要求，兴业证券股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会对公司 2024 年度的财务报表及 审计机构毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"） 履行监督职责情况报告如下： 审计委员会对毕马威华振的资质条件、执业质量、质量管理水平、人员配备、 工作方案、独立性、诚信状况、信息安全管理和审计费用报价等进行了严格核查和 评价，认为其具备为公司提供审计工作应有的资质和专业能力，能够满足公司审计 工作的要求。 2024 年 4 月 25 日，第六届董事会第二十一次会议审议通过《关于续聘审计机 构的议案》，同意继续选聘毕马威华振为公司提供 2024 年度财务报告和内部控制审 计等服务，并同意将该议案提交公司股东大会审议。 2024 年 12 月 5 日，审计委员会通过线上方式召开了 2024 年度审计计划汇报会， 由负责公司财务报表及内部控制审计工作的毕马威华振合伙人黄小熠、签字注册会 计师张楠和蔡晓晓以及项目经理许雯，就 2024 年度年报审计工作的审计范围、审计 ...

兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第二十二次会议 于 2025 年 4 月 14 日以电子邮件的方式发出会议通知，于 2025 年 4 月 24 日在北 京以现场方式召开。公司现有监事 4 名，张秀凤女士因其他公务安排委托黄浩先 生代为出席本次会议并表决。会议由余志军先生主持，部分高级管理人员列席会 议。会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章 程》的相关规定。 本次会议审议通过了以下议案： 一、《兴业证券股份有限公司监事会 2024 年度工作报告》 表决结果：同意 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。 证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2025-007 兴业证券股份有限公司 第六届监事会第二十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本报告尚需提交公司股东大会审议。 二、《<兴业证券股份有限公司 2024 年年度报告>及其摘要》 表决结果：同意 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。 监事会认为,公司 2024 年年度报告及其摘要的编制 ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2025-006 兴业证券股份有限公司 第六届董事会第二十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二十九次会议 于 2025 年 4 月 14 日以电子邮件方式发出会议通知，于 2025 年 4 月 24 日在北京 以现场方式召开。公司现有董事 9 名，全体董事参加会议。会议由董事长杨华辉 先生主持，公司部分监事及高级管理人员列席会议。会议的召集、召开及表决程 序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的相关规定。 本次会议审议通过了以下议案： 一、《兴业证券股份有限公司 2024 年度工作报告》 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、《兴业证券股份有限公司董事会 2024 年度工作报告》 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本报告尚需提交公司股东大会审议。 三、《兴业证券股份有限公司 2024 年度可持续发展报告》 表决结果：同意 9 票；反对 0 ...