中信重工机械股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 中信重工机械股份有限公司（以下简称"公司）聘请信永中和会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）作为公司 2023 年度财务及内部控制审计机构。根据财政部、国资委及证监会 颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对 信永中和 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认 为信永中和资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允 表达意见，具体情况如下： 一、资质条件 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 2012 年 3 月， 企业注册地址为北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层， 首席合伙人为谭小青先生。截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙 人（股东）245 人，注册会计师 1656 人。签署过证券服务业务审计 报告的注册会计师人数超过 660 人。 信永中和 2022 年度业务收入为 39.35 亿元，其中，审计业务收 入为 29.34 亿元，证券业务收入为 8.89 亿元。2022 年度，信永中和 上市公司年报审计项目 366 家，收费总额 4.62 ...

中信重工机械股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和 《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 信永中和 2022 年度业务收入为 39.35 亿元，其中，审计业务收 入为 29.34 亿元，证券业务收入为 8.89 亿元。2022 年度，信永中和 上市公司年报审计项目 366 家，收费总额 4.62 亿元，涉及的主要行 业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，交通运输、仓储 和邮政业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，批发和零售业，金 融业，水利、环境和公共设施管理业、采矿业等。公司同行业上市公 司审计客户家数为 237 家。 经审计，信永中和认为公司财务报表公允反映了公司 2 ...

中信重工机械股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 报告期内，作为中信重工机械股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，本人遵照《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》等相关法律法规及业务规则，以及《公司章程》 《公司独立董事工作制度》的规定，本着维护公司及全体股东利益的 原则，忠实勤勉地履行职责，审慎行使独立董事权利，持续关注公司 关联交易、向特定对象发行股票、内部控制等事项，积极出席公司股 东大会、董事会及各专业委员会会议，认真审议议案并发表意见建议， 充分发挥了独立董事的独立性和专业性。现将本人在 2023 年度履行 职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 林钢，自 2020 年 11 月至今担任公司独立董事，曾任北京自动化 仪表三厂主管会计，中国人民大学财务处处长，中国人民大学产业管 理处处长兼人大资产经营管理公司总经理，中国人民大学商学院会计 学教授、博士生导师，荣联科技集团股份有限公司独立董事、保定乐 凯新材料股份有限公司独立董事、紫光股份有限公司独立董事、文投 控股股份有限公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情 ...

证券代码：601608 证券简称：中信重工 公告编号：临2024-018 中信重工机械股份有限公司 第六届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中信重工机械股份有限公司（以下简称"中信重工""公司"） 于 2024 年 3 月 15 日以现场表决方式召开第六届监事会第二次会议。 本次会议由监事会主席刘宝扬先生召集和主持，会议应出席监事 3 名， 实际出席会议监事 3 名。会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》 《公司章程》《公司监事会议事规则》的有关规定，所做决议合法有 效。经与会监事审议，一致通过了如下决议： 一、审议通过了《公司<2023 年年度报告>及其摘要》 根据《证券法》和上海证券交易所《关于做好主板上市公司 2023 年年度报告披露工作的通知》等有关规定，监事会对公司董事会组织 编制的《公司<2023 年年度报告>及其摘要》进行了认真审核，出具 如下书面审核意见： 1.《公司<2023 年年度报告>及其摘要》的编制和审议程序符合 法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规 ...

财务审计 - 审计机构于2024年3月15日对中信重工2023年度财务报表出具无保留意见审计报告[4] 资金往来 - 2023年与中信银行期初往来资金余额141.28万元，年度往来累计发生金额270002.02万元，利息15.76万元，偿还累计发生金额266467.15万元，期末往来资金余额3691.91万元[12] - 2023年与中信财务有限公司期初往来资金余额144706.57万元，年度往来累计发生金额1636693.03万元，利息702.20万元，偿还累计发生金额1689760.85万元，期末往来资金余额92340.95万元[12] - 2023年与中信信托有限责任公司（其他非流动金融资产）期初往来资金余额10832.50万元，年度往来累计发生金额 - 2542.87万元，偿还累计发生金额1055万元，期末往来资金余额8279.08万元[12] - 2023年与中信信托有限责任公司（交易性金融资产）年度往来累计发生金额2542.87万元，公允价值变动 - 668.64万元，期末往来资金余额1874.23万元[12] - 2023年与柳州铝业有限责任公司年度往来累计发生金额99.54万元，偿还累计发生金额65.66万元，期末往来资金余额33.88万元[12] - 2023年与国营华晋冶金铸造厂期初往来资金余额185.84万元，年度往来累计发生金额12.40万元，偿还累计发生金额191.77万元，期末往来资金余额6.47万元[12] - 2023年与江阴兴澄特种钢铁有限公司期初往来资金余额236.09万元，年度往来累计发生金额4625.26万元，偿还累计发生金额4813.91万元，期末往来资金余额47.44万元[12] - 2023年与铜陵泰富特种材料有限公司期初往来资金余额1251.80万元，年度往来累计发生金额 - 115.94万元，偿还累计发生金额1135.86万元[12] - 2023年与内蒙古白银矿业开发有限责任公司期初往来资金余额20.89万元，期末往来资金余额20.89万元[12] - 山西锻造科技有限公司2023年期初往来资金余额197.33，年度累计发生金额5.73[13] - 中信机电制造集团有限公司2023年期初往来资金余额34.40，年度累计发生金额2675.98，期末往来资金余额2083.95[13] - 中信渤海铝业（滁州）有限公司2023年度累计发生金额3885.68，期末往来资金余额0.28[13] 账款情况 - 四川中喻环境治理有限公司应收账款2023年期初余额362.50，年度累计发生91.00，期末余额453.50[13] - 中信昆仑锂业（青海）有限公司应收账款2023年期初余额1940.47，年度累计发生1858.35，期末余额594.21[13] - 中信泰富钢铁贸易有限公司预付款项2023年期初余额119.58，年度累计发生3614.32，期末余额3733.90[14] - 青海中信国安锂业发展有限公司其他非流动资2023年期初余额79.56，年度累计发生25.80，期末余额105.36[14] - 锦州钢业有限责任公司其他非流动资2023年度累计发生24.48[14] - 青岛润亿清洁能源有限公司应收款项融资2023年期初余额191.00[14] - 宁夏京信节能环保有限公司其他应收款2023年期初余额51.00，期末余额51.00[14] 关联企业往来 - 2023年与大股东及其附属企业往来累计发生金额（不含利息）为1960840.93[15] - 2023年与上市公司子公司及其附属企业期初往来资金余额为292394.56[16] - 2023年与联营企业往来累计发生金额（不含利息）为4715.43[16] - 2023年与中信机电制造集团有限公司往来资金余额为50.00[15] - 2023年与国营红川机械厂往来资金余额为10.00[15] - 2023年与青岛斯迪尔斯材料有限公司往来累计发生金额（不含利息）为19.87[15] - 2023年与中信昆仑锂业（青海）有限公司往来累计发生金额（不含利息）为166.00[15] - 2023年与江阴兴澄特种钢铁有限公司往来累计发生金额（不含利息）为3957.91[15] - 2023年与平安开诚智能安全装备有限公司往来累计发生金额（不含利息）为3572.71[16] - 2023年与洛阳中车运输有限责任公司往来累计发生金额（不含利息）为242.89[16]

财务审计 - 信永中和对中信重工2023年度财报出具无保留意见审计报告，日期为2024年3月15日[4] 资金情况 - 中信重工在中信财务公司存款年末余额9.23亿元，收取利息702.2万元[16] 借款情况 - 短期借款年末余额0，支付利息15万元[16] - 长期借款年末余额0.02亿元，支付利息96.56万元[16] 票据情况 - 在中信财务公司开立票据年末余额4.68亿元，支付手续费56.56万元[16]

关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：601608 证券简称：中信重工 公告编号：临 2024-023 中信重工机械股份有限公司 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年4月9日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会 网络投票系统 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网 络投票相结合的方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 4 月 9 日 10 点 00 分 召开地点：河南省洛阳市涧西区建设路 206 号中信重工会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 9 日 至 2024 年 4 月 9 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 票时间为股东大会召开当日的交易时间 ...

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 韩清凯，自 2023 年 7 月至今担任公司独立董事。现任东北大学 教授，机械可靠性与动力学研究中心主任、教育部重点实验室副主任、 973 和国家重点研发计划项目首席科学家；曾任东北大学副教授、教 授、副院长，大连理工大学教授、机械设计学科点长。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 中信重工机械股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 报告期内，作为中信重工机械股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，本人遵照《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》等相关法律法规及业务规则，以及《公司章程》 《公司独立董事工作制度》的规定，本着维护公司及全体股东利益的 原则，忠实勤勉地履行职责，审慎行使独立董事权利，持续关注公司 关联交易、向特定对象发行股票、内部控制等事项，积极出席公司股 东大会、董事会及各专业委员会会议，认真审议议案并发表意见建议， 充分发挥了独立董事的独立性和专业性。现将本人在 2023 年度履行 职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 独立作用，向公司提出建设性的意见和建议。本人还积极关注公司微 信，关注报纸、网络等有关媒体 ...

中信重工机械股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 报告期内，作为中信重工机械股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，本人遵照《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》等相关法律法规及业务规则，以及《公司章程》 《公司独立董事工作制度》的规定，本着维护公司及全体股东利益的 原则，忠实勤勉地履行职责，审慎行使独立董事权利，持续关注公司 关联交易、向特定对象发行股票、内部控制等事项，积极出席公司股 东大会、董事会及各专业委员会会议，认真审议议案并发表意见建议， 充分发挥了独立董事的独立性和专业性。现将本人在 2023 年度履行 职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 主要股东之间不存在妨碍独立董事进行独立、客观判断的关系，不存 在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 1.出席股东大会、董事会会议及表决情况 报告期内，公司共召开 5 次股东大会、11 次董事会会议、13 次 董事会专门委员会会议。出席会议情况如下： | | | 参加董事会情况 | | | | 参加董事会 | | | | --- | --- | --- | --- ...

证券代码：601608 证券简称：中信重工 公告编号：临2024-022 中信重工机械股份有限公司 关于计提资产减值准备及核销资产的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、本次计提资产减值准备及核销资产的情况概述 1.应收票据按照整个存续期的预期信用损失，计提减值准备 2.08 万元。公司应收票据均因销售商品、提供劳务等日常经营活动产生， 所持有的商业承兑汇票不存在重大的信用风险，不会因承兑人违约而 产生重大损失，按预期信用损失率 0.5%计提减值准备。 2.应收账款根据不同组合预期信用损失率共计提应收账款减值 准 7,724.39 万元。公司对应收账款按照不同信用风险特征划分为 5 个组合，根据不同信用风险特征组合的历史信用损失经验等数据，并 1 结合当前状况和前瞻性信息调整得出预期信用损失率。 依据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，公司对 2023 年末可能出现减值迹象的相关资产进行了减值测试，公司 2023 年下 半年拟计提各类资产减值准备 7,850.95 万元，对部分应收账款和其 他应收款进 ...