海通证券股份有限公司关于晶科电力科技股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规要求，海通 证券作为持续督导保荐机构，于 2024 年 3 月 25 日至 2024 年 3 月 27 日，对公司 进行了现场检查，现将本次现场检查的情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 上海证券交易所： 经中国证券监督管理委员会《关于核准晶科电力科技股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕737 号）批复，晶科电力科技股份有限 公司（以下简称"上市公司"、"公司"或"发行人"）首次公开发行股票 59,459.2922 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 4.37 元，募集资金总额为人 民币 259,837.11 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 241,675.70 万元。本次发行证券已于 2020 年 5 月 19 日在上海证券交易所主板上市。公司聘 请中信建投 ...

| 证券代码：601778 | 证券简称：晶科科技 | 公告编号：2024-034 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113048 | 转债简称：晶科转债 | | 晶科电力科技股份有限公司 关于可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会《关于核准晶科电力科技股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕931号）核准，晶科电力科技股份 有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于2021年4月23日公开发行了3,000万张 可转换公司债券（以下简称"晶科转债"），每张面值人民币100元，发行总额为人 民币30亿元，期限6年。 经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕209号文同意，公司本次发行的 30亿元可转换公司债券于2021年5月31日起在上海证券交易所上市交易，债券简 称"晶科转债"，债券代码"113048"。 根据有关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募 ...

财务业绩 - 公司2023年营收达到43.7亿元，同比增长36.7%[2] - 公司2023年归母净利润为3.8亿元，同比增长83.2%[2] - 公司2023年拟派发现金红利0.38亿元，竞价回购公司股票金额2.6亿元，总额占同期归母净利润比例为77.8%[2] - 公司2023年业绩好转主要受益于电站转让和电量业务增长，自持电站装机达5.4GW，同比增长49.0%[2] - 公司2023-2026年营业收入、净利润、每股净收益等指标均有增长，经营利润率和净资产收益率逐年提升[2] 未来展望 - 公司2024年预计归母净利润为8.6-10.1亿元，对应EPS为0.24-0.28元，给予目标价3.60元，维持“谨慎增持”评级[1] - 公司2023年项目储备充裕，预计装机建设有望加速，新增风电/光伏开发指标和签约项目均有增长[2] - 公司2023年结算电量同比增长34.8%，电站开发初见成效，项目建设有望加速[2] - 公司2023年获取风电/光伏开发指标、完成工商业分布式光伏项目和户用光伏建档项目，项目储备充足[2] - 公司2024年预计净利润为11.5亿元，对应EPS为0.32元，市净率为0.7，净负债率为49.33%[1] 市场扩张和并购 - 公司2023年以转让股权方式完成0.6GW新能源项目出售，同期处置长期股权投资产生投资收益3.0亿元，同比增长693%[2] 其他新策略 - 晶科科技2026年预计营业总收入将达到10,447百万人民币，呈现稳步增长趋势[3] - 2024年晶科科技的PE为13.2，低于可比公司平均值18.0[4] - 晶科科技的净利润增长率预计将在2024年达到124.6%，表现较为出色[3]

业绩总结 - 晶科科技2023年营业收入同比增长36.72%[1] - 2023年Q4公司营收同比增长26.02%[2] - 公司电站管理规模达到6.93GW，发电量同比增长36%[3] - 晶科科技2026年预计营业总收入将达到14,244亿元[6] - 2026年预计净利润率为6.68%[6] - 2026年预计流动比率为1.18[6] 未来展望 - 晶科科技2026年营业成本预计为10,674亿元[6] - 2026年预计营业收入增长率为15.14%[6] - 2026年预计总资产收益率ROA为1.29%[6] - 2026年预计净资产收益率ROE为5.39%[6] - 2026年预计速动比率为0.70[6] - 2026年预计资产负债率为75.76%[6]

公司业绩 - 公司2023年度实现归属于母公司所有者净利润为人民币383,379,649.25元，年末母公司报表未分配利润为人民币217,323,996.00元[4] - 公司2023年营业收入为3,196,486,585.35元，同比增长36.72%[14] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为190,266,616.48元，同比增长32.10%[14] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为12,414,291,313.81元，同比增长25.48%[15] - 公司2023年基本每股收益为0.11元，同比增长37.50%[15] - 公司2023年加权平均净资产收益率为1.75%，较上年同期增加0.81个百分点[15] - 公司2023年实现营业收入43.70亿元，同比增长36.72%[22] - 公司2023年净利润为3.83亿元，同比增长77.05%[22] - 公司2023年售电业务持续盈利，签约客户达3929户，签约电量178亿度，同比增长37%[25] 公司业务拓展 - 公司自持电站装机容量达到5.36GW，同比增长49%[23] - 公司地面集中式光伏电站完成并网1,037MW，同比增长165%[23] - 公司工商业分布式项目完成并网350MW，同比增长90%[23] - 公司户用光伏业务完成建档1,418MW，同比增长1,192%[23] - 公司完成国内外项目出售规模合计592MW[23] - 公司储能业务装机规模迎来爆发式增长[24] - 公司储能业务全国多点布局开展，取得成果[24] - 公司海外项目开发工作在欧洲、拉美、中东以及亚太地区均有所建树，全年实现新增海外项目储备1.8GW[25] 公司战略发展 - 公司主要从事光伏电站开发运营转让业务和光伏电站EPC业务，属于“电力、热力生产和供应业”[28] - 公司通过前期工作，建成多类型、高收益的光伏电站，打造电站“产品化”能力[29] - 公司光伏电站开发运营转让业务在报告期内迎来高速增长，保持行业头部水平[30] - 公司推行轻资产化运营战略，各类型电站转让业务有序执行，提升资金使用效率[30] - 公司在新兴新能源应用场景和业务模式上持续引领和突破，包括分散式风电、海上光伏等[30] 公司财务状况 - 公司2023年度经营活动产生的现金流量净额为-5.98亿元人民币，主要由于户用滚动开发业务规模扩大所致[44] - 公司2023年度投资活动产生的现金流量净额为-25.52亿元人民币[45] - 公司2023年度筹资活动产生的现金流量净额为28.67亿元人民币，较上年增加230.52%，主要由于非公开发行人民币普通股所致[46] 公司风险管理 - 公司在报告期内通过远期结汇、利率互换交易，减少汇率和利率波动的风险敞口，增强财务稳健性[66] - 公司在报告期内开展外汇衍生品交易业务，以锁定全敞口结汇及购汇汇率风险，规避外债存续期间汇率波动对公司的影响[63] - 公司在报告期内开展衍生品交易业务，适用《企业会计准则第24号-套期会计》，通过套期保值规避市场风险[64] - 公司通过外汇衍生品交易，可能面临市场风险、履约风险和内部控制风险，需要谨慎管理[67][68][69] - 公司将实时关注国际市场环境，密切关注国际利率及汇率变化[70] - 公司选择经营稳健、资信良好的大型金融机构作为交易对手方[71] - 公司已建立衍生品交易业务相关内部控制制度，对相应业务的操作原则、审批权限、业务流程、风险管理等方面进行明确规定[72] 公司治理 - 公司董事会运行良好，董事能够按规定开展工作，提出宝贵意见，履行决策职责[90] - 公司共召开12次董事会会议，4次专门委员会会议，10次监事会会议[91][93] - 公司严格执行内幕信息知情人登记管理制度，未发现内幕信息泄露及内幕交易情况[92][93] - 公司严格按照相关法律法规要求，真实、准确、完整、及时地披露公司相关信息[93] - 公司董事、高级管理人员持股变动情况，报酬总额为1591.11万元[103] - 公司独立董事的报酬分别为5.00万元[107][108][109] - 公司总经理的报酬为249.94万元[104] - 公司副总经理的报酬分别为194.80万元、148.95万元、112.36万元[104] - 公司监事会主席的报酬为71.20万元[104] - 公司职工代表监事的报酬为34.65万元[104] - 公司董事会秘书的报酬为120.60万元[104] - 公司副总经理的报酬为150.85万元[107] - 公司总经理的报酬为249.94万元[111] - 公司副总经理、财务负责人的报酬为199.19万元[111]

证券代码：601778 证券简称：晶科科技 公告编号：2024-032 晶科电力科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 4 月 18 日 14 点 30 分 召开地点：上海市闵行区申长路 1466 弄 1 号晶科中心 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间 股东大会召开日期：2024年4月18日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 18 日 至 2024 年 4 月 18 日 | 序号 | | | 议案名称 | 投票股东类型 | | | | | | --- | -- ...

公司代码：601778 公司简称：晶科科技 晶科电力科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 晶科电力科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评 价。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述 ...

晶科电力科技股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规以及《公司章 程》的有关规定，现将晶科电力科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会（以下简称"审计委员会"）2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 报告期内，公司第二届董事会审计委员会由第二届董事会独立董事韩洪灵先 生、丁松良先生以及非独立董事李仙德先生组成，其中主任委员由会计专业人士 韩洪灵先生担任。 鉴于公司第二届董事会任期届满，经公司 2023 年第三次临时股东大会选举、 公司第三届董事会第一次会议审议批准，第三届董事会独立董事刘宁宇先生、严 九鼎先生以及非独立董事李仙德先生共同组成公司第三届董事会审计委员会，任 期自 2023 年 6 月 29 日至 2026 年 6 月 28 日止，其中主任委员由会计专业人士 刘宁宇先生担任。公司审计委员会人员构成符合《公司章程》及相关法律法规、 规范性文件的规定。 二、审计委员会会议召开情况 报告期内，公司审计委员会共召开 7 次会议， ...

目 录 一、内部控制审计报告……………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕913 号 晶科电力科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了晶科电力科技股份有限公司（以下简称晶科科技公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 二、注册会计师的责任 第 1 页 共 2 页 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，晶科科技公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范 ...

证券代码：601778 证券简称：晶科科技 公告编号：2024-023 晶科电力科技股份有限公司 第三届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 晶科电力科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第七次会议通 知于 2024 年 3 月 17 日以电话、电子邮件方式向全体监事发出，会议于 2024 年 3 月 27 日以现场投票的表决方式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监 事 3 人，公司监事会主席曹海云先生主持会议，本次会议的召开符合《中华人民 共和国公司法》和《晶科电力科技股份有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 （二）审议通过了《关于 2023 年度财务决算报告的议案》 经审核，监事会认为：会计无重大遗漏和虚假记载，公司财务状况、经营成 果及现金流量情况良好。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 （ ...