公司治理 - 2024年召开董事会七次、股东大会三次，独立董事均出席[4][5] - 2024年独立董事主持召开七次审核委员会会议[5] 财务相关 - 2024年解聘安永，聘任信永中和会计师事务所[10] - 2024年确认财务会计内控制度健全，报告无重大问题[9] 未来展望 - 2025年独立董事将继续履职提建议[12]

审核委员会构成 - 2024年度审核委员会由两名独立非执行董事和一名非执行董事组成[1] 会议情况 - 2024年度审核委员会共召开7次会议，委员全部出席[4] 公司会议 - 2024年4月26日召开第七届董事会2024年第3次会议，6月28日召开2023年年度股东大会，审议通过聘任2024年度会计师事务所的议案[5] 审核事项 - 完成对公司2023年年度报告、2024年第一季度、半年度及第三季度报告的审议[7] - 审议通过多项议案，包括资产减值、关联交易额度、聘任财务总监等[7][8][11]

财报审核 - 公司董监高对2024年年度报告全面审核[1] - 独立董事认为年报公允反映2024年财务及经营成果[1] 签字确认 - 董事王志贤、魏明晖等签字[4][6][9][11][13] - 监事匡治国、崔贝强等签字[16][17][18] - 高管魏明晖、李国东等签字[21][22][26][29][30] 日期信息 - 报告书面确认意见日期为2025年3月27日[2]

业绩数据 - 2023年度业务收入40.46亿元，审计业务收入30.15亿元，证券业务收入9.96亿元[3] - 2023年度上市公司年报审计项目364家，收费总额4.56亿元[3] 人员数据 - 截止2024年12月31日，合伙人（股东）259人，注册会计师1780人，签过证券服务业务审计报告的超700人[3] 排名与合规 - 在《2023年度会计师事务所综合评价百家排名信息》中排第九[3] - 近三年刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施17次、自律监管措施8次、纪律处分0次[7] 项目相关 - 项目合伙人等近三年签署和复核上市公司董秦川朱生超5家、汪洋超10家、蒋晓岚超4家[4][6] 其他情况 - 职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超2亿元[21] - 境内设28家分所和1家共享中心，境外设近20家分支机构[3] - 2024年年度审计无不能解决的意见分歧[11] - 最近一次年度检查项目质量未发现重大问题[14]

公司概况 - 招商局财务公司由招商局集团和中国外运长航集团分别出资25.5亿、24.5亿，注册资本50亿[1] - 招商局财务公司营业执照业务范围有9项[2] 风险控制 - 建立分级授权管理制度，形成相互监督制约机制[6] - 结算业务制定多项制度，设三道监控防线[7][8] - 信贷业务遵循“先评级后授信”，实行统一授信[10] - 自营贷款执行“三查”制度，审批前中后台分离[11] - 票据承兑严控信用风险，贴现严控操作风险[12][13] - 担保业务仅提供非融资性保函，要求客户提供担保[14] - 中间业务不代垫资金，不承担资金风险[15] 业务合作 - 已获得与23家银行采用专线方式直连[17] 业绩数据 - 截至2024年12月31日，资产总额525.00亿，所有者权益67.80亿[19] - 截至2024年12月31日，吸收成员单位存款456.15亿，利润总额4.37亿，净利润3.40亿[19] - 截至2024年12月31日，招商局集团存款49.86亿，中国外运长航集团存款15.38亿，二者无贷款[21] - 截至2024年12月31日，股份公司在财务公司存款余额约13.68亿，占公司存款总额25.91%[22] - 截至2024年12月31日，股份公司在财务公司贷款本金余额3亿，在其他行贷款本金余额39.20亿[22] 监管指标 - 2024年12月31日，资本充足率为18.99%，监管要求≥10.50%[22] - 2024年12月31日，流动性比例为56.19%，监管要求≥25%[22] - 2024年12月31日，贷款余额/（存款余额+实收资本）为54.05%，监管要求≤80%[22] - 2024年12月31日，集团外负债总额/资本净额为0.00%，监管要求≤100%[22] - 2024年12月31日，票据承兑余额/资产总额为1.03%，监管要求≤15%[22] - 2024年12月31日，（票据承兑+转贴现）/资本净额为7.52%，监管要求≤100%[22]

审计机构聘任 - 公司聘请信永中和为2024年度财务及内部控制审计机构[2] - 2024年4月25日审核委员会通过聘任议案提交董事会[6] - 2024年4月26日董事会、6月28日股东大会审议通过聘任议案[4] 审计机构情况 - 截至2024年12月31日，信永中和合伙人259人，注册会计师1780人[3] - 2023年度业务收入40.46亿元，审计业务收入30.15亿元[3] - 2023年度上市公司年报审计项目364家，收费总额4.56亿元[3] 后续审计工作 - 2025年3月25日审核委员会与信永中和讨论报告并提交董事会[6] - 审核委员会认为信永中和执行审计能遵守准则，意见客观公正[8]

运营设施 - 公司旗下运营现代化专业生产泊位217个，其中万吨级以上泊位174个[21][22] - 公司拥有45万吨级原油码头、40万吨矿石码头等设施[21][22] 业务往来 - 公司与全球160多个国家和地区的300多个港口建立海上经贸航运往来[21][22] 业务动态 - 11月29日，招商滚装旗下“唐鸿”轮装载2600辆内贸商品车运往宁波、上海[26] - 1月，集装箱码头“无人集卡项目”投入码头生产服务[26] - 1月，“大连港—南美西”等多条航线正式上线或开通运营[26] - 7月，“大连港—墨西哥”集装箱快航航线正式开通运营[26] 业绩数据 - 2024年客运码头全年完成滚装车进出港60万辆，市场份额提升至48.5%[27] - 4月散杂货码头起重机投入使用，作业效率提高30%[27] - 2024年油品码头完成过驳吞吐量1258万吨，刷新最高纪录[27] 荣誉奖项 - 公司获得2023年度央地合作突出贡献奖等荣誉[30] ESG管理 - 公司发布第9份ESG/可持续发展报告，报告期为2024年[11][12] - 公司建立ESG目标管理机制，部分关键ESG指标纳入高管绩效薪酬考核体系[37] - 董事会下设战略与可持续发展委员会负责相关建议[41] 风险管理 - 公司将风险分为七类并制定应对计划[49] - 公司制定评估问卷对风险进行评估和级别认定[50][51] 科技创新 - 科技创新方面成立工艺流程梳理工作组，制定统一工艺模板[54] 数字化转型 - 数字化转型完成3家码头系统全面切换等工作[54] 安全生产与环保 - 安全生产要杜绝一般二级及以上安全责任事故[54] - 环境保护要杜绝一般二级及以上突发环境事件[54] 重要议题识别 - 公司识别出应对气候变化等重要性议题[56] 利益相关方沟通 - 公司与利益相关方保持常态化沟通，每年定期开展调查[57] 党组织工作 - 报告期内公司组织召开党委会30次，审议相关议题[63] - 公司有党支部352个，党员数量6623人[64] 股东会与董事会 - 2024年公司召开3次股东会，审议通过13项议案[79] - 2024年召开董事会12次，董事会人数8人等[85] 监事会 - 2024年召开监事会5次，女性监事占比20%[86] 投资者关系 - 2024年路演4次，投资者交流会12次等[98] 信用评级 - 报告期内公司信贷无不良信用记录，被确认为AAA主体信用评级[96] 内控管理 - 公司实现内控监督检查两年全覆盖管理目标[103] 合规管理 - 组织分析84项合规管理体系有效性评价内容[116] - 开展“业法融合 我要合规”系列主题培训10期[116] 廉洁风险防控 - 梳理排查廉洁风险点2413个，制定防控措施3682项[126] 反腐败工作 - 2024年开展反腐败廉洁主题活动5场[129] 员工数据 - 2024年在职员工数量为10786人，员工流失率为3.56%[144] 员工培训 - 2024年员工培训场次为4644次，支出为521.8万元等[150] 工会工作 - 辽港股份机关工会组织职工代表审议8项议题[155] 安全生产检查 - 公司领导带队督查下属单位86家次，发现问题隐患75项[178] 应急响应 - 公司全年启动防汛Ⅲ级应急响应3次、Ⅳ级应急响应5次[179] 安全培训与认证 - 全年开展岗位资格培训6612人，做到100%持证上岗[184] - 公司共有9家安全文化建设示范企业[192] 安全生产目标 - 2023至2024年公司连续两年达成安全生产年目标，实现零死亡事故[198]

内部控制有效性 - 公司于2024年12月31日财务报告内部控制有效，无重大缺陷[4][5] - 自评价基准日至发出日未发生影响评价结论因素，审计意见与评价结论一致[6][7] 评价范围 - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入占合并报表对应总额之比均为100%[8] - 纳入评价范围业务和事项涵盖组织架构、资金管理等[9] 高风险领域 - 重点关注三重一大控制、人力资源控制等高风险领域[10] 认定标准调整 - 内部控制缺陷认定标准相较以前年度调整，更新定量标准指标[13] 财务报告内控缺陷定量标准 - 重大缺陷为错报大于5,533万元且大于总收入的0.5%[14] - 重要缺陷为错报大于1,107万元小于5,533万元且位于营业收入的0.1%-0.5%[14] - 一般缺陷为错报小于1,107万元且小于营业收入的0.1%[14] 非财务报告内控缺陷定量标准 - 周转能力重大缺陷使总资产周转率降低20%以上等[16] - 营业利润重大缺陷使年度营业利润减少9004万元以上等[16] - 现金流重大缺陷使现金总流入减少或现金总流出增加7753万元以上等[16] - 投资效果重大缺陷造成直接经济损失9004万元以上等[16] - 生产安全重大缺陷造成10人以上死亡等[16] - 资产安全重大缺陷资产损失达598万元以上等[16] - 法律纠纷重大缺陷可能支付赔偿5000万元以上等[17] - 违法违规重大缺陷可能支付罚金5000万元以上等[17] 缺陷数量 - 报告期内财务报告内部控制一般缺陷为0个[19] - 报告期内非财务报告内部控制一般缺陷为465个[19] - 报告期内无财务和非财务报告内部控制重大、重要缺陷及未完成整改项[18][19]

会议信息 - 第七届监事会2025年第2次会议于2025年3月27日召开[4] - 应出席监事5人，亲自出席4人、授权出席1人[4] 议案审议 - 审议通过2024年年度报告等4项议案，均5票同意[5][7][8] 后续安排 - 第（一）、（二）、（四）项议案需提交股东大会批准[3]

会议信息 - 第七届董事会2025年第3次会议于2025年3月27日在辽港集团109会议室召开[4] - 应出席董事9人，亲自出席7人、授权出席2人[4] 议案表决 - 《辽宁港口股份有限公司2024年年度报告》等多项议案表决同意9票、反对0票、弃权0票[6][7][8] - 《辽宁港口股份有限公司对招商局集团财务有限公司的2024年度风险持续评估报告》议案表决同意4票、反对0票、弃权0票[8]