一、董事离任的基本情况 二、董事离任对公司的影响 证券代码：603003 证券简称：*ST 龙宇 公告编号：2025-038 上海龙宇数据股份有限公司 关于公司董事长辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | 是否继续 | 是否存在 | 在上市公 | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 原定任期 | 离任原 | 未履行完 | 姓名 | 离任职务 | 离任时间 | 司及其控 | 到期日 | 因 | 毕的公开 | | | | 股子公司 | 承诺 | 任职 | | | | | | | | | | | 董事长、董事、董 | 个人及 | 事会战略委员会主 | 年 | 年 | 2025 | 5 | 2027 | 7 | | | | | 徐增增 | 身体原 | 否 | 否 | 任委员、董事会审 | 月 | 日 | 月 | 日 | 29 | 11 | 因 | | 计委员会委 ...

监管政策趋严 - 证监会发布《上市公司募集资金监管规则》，要求上市公司发现资金占用问题需及时要求归还并披露相关信息 [1] - 证监会表示将不断完善上市公司治理规则，推动出台上市公司监督管理条例，加大对资金占用等违法行为的打击力度 [1] - 截至5月28日，监管层针对资金占用问题对上市公司采取行政监管措施或行政处罚共48单，涉及37家公司，同时对165名自然人采取处罚措施 [1] 资金占用行为特点 - 资金占用是资本市场一大顽疾，部分大股东将上市公司资金视为私人财产，随意挪用导致公司经营困境 [2] - 资金侵占方式越发隐蔽，包括直接侵占、违规担保、关联交易、高溢价对外投资并购、高价收购关联皮包公司资产等 [2] - 48单处罚涉及的行为包括未披露控股股东非经营性占用资金、以支付设备采购款等名义提供资金、以收购股权方式占用资金等 [2] 监管打击措施 - 监管层坚持"追首恶""惩帮凶"，严打资金占用，部分公司责任人已偿还占用资金 [3] - 监管层采取发函、通报批评等手段督促上市公司清收占用资金，保护中小股东利益 [4] - 退市新规提到大股东大额资金占用且不整改的将考虑强制退市 [4] 退市风险与追责 - 退市新规发布后，上市公司实控人亟待解决非经营性资金占用问题以避免退市 [5] - ST东时被要求在2025年6月19日前清收3.87亿元被占用资金，否则将面临退市风险警示 [5] - *ST龙宇因资金占用问题已触及财务类退市，但控股股东偿还义务和法律责任不因退市免除 [5] 上市公司应对措施 - 上市公司通过法律诉讼、股权冻结、股权质押等手段追回被占用资金，如广农糖业、华特达因已提起诉讼 [5] - 独立董事通过现场询问、督促函等方式敦促管理层加大资金回收力度，如ST长康三名独董提交《督促函》 [6] - 中证投服中心通过集体诉讼、股东代位诉讼等方式解决资金占用问题，如太安退代位诉讼追回5.72亿元占用资金本息 [6]

公司治理问题 - 独立董事于桂红和段德远向公司提交《敦促函》，要求控股股东立即归还非经营性占用资金 [1] - 独立董事依据《上市公司独立董事管理办法》等法规履行职责，敦促公司追偿占用资金以保障中小股东利益 [2] - 公司因连续两年无法表示意见审计报告，已触及终止上市条款，并于2025年4月30日收到上交所拟终止上市事先告知书 [2] 监管与法律风险 - 上交所下发监管工作函，要求公司董事、监事及高管推动资金清收工作 [2] - 大股东长期占用资金行为违反《公司法》《证券法》等法律法规及公司制度 [2] - 若未及时清偿，公司及控股股东将面临交易所公开谴责、民事赔偿甚至刑事责任 [3] 资金清收要求 - 独立董事要求控股股东提供书面还款计划，明确金额、时间节点及担保措施 [3] - 建议公司组建专项小组梳理资金占用情况，定期向独立董事汇报进展 [3] - 公司已向控股股东发出律师函，要求清偿并警告将采取诉讼手段 [4] 公司应对措施 - 公司于2025年5月28日向控股股东发出律师函要求清偿 [4] - 公司将落实独立董事要求，推进资金清收并与独立董事保持沟通 [5] - 公司承诺严格履行信息披露义务，以指定媒体公告为准 [5]

上海龙宇数据股份有限公司 关于收到独立董事敦促函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：603003 证券简称：*ST 龙宇 公告编号：2025-037 上海龙宇数据股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到独立董事于桂红 女士和段德远先生共同提交的《关于上海龙宇数据股份有限公司控股股东立即归 还非经营性占用资金的敦促函》（以下简称"敦促函"），具体内容如下： 一、敦促函内容 "我们作为上海龙宇数据股份有限公司（证券代码：603003）（以下简称"公 司"）的独立董事，依据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》等相关法律法规及《公司章程》赋予的职责，本着勤勉履职的态度，结 合公司近期情况，就公司应积极采取有效措施向控股股东追偿占用资金，保障公 司及中小股东利益等事项，特此发出敦促函。 公司因连续两年无法表示意见审计报告，已触及终止上市条款，公司于 2025 年 4 月 30 日公告，收到上海证券交易所拟终止上市的事先告知书，根据《股票 上市规则》第 9.3.7 条等规定，公司股票已 ...

资金占用监管动态 - 4家ST公司收到交易所工作函要求清收控股股东非经营性占用资金[1] - 监管部门坚持"占用必须还、整改有期限、退市不免责、追偿多手段"的态度[1] - 新"国九条"强调严肃整治资金占用等违法违规行为[1] - 5家公司已在规范类退市压力下解决资金占用问题[1] - *ST摩登案成为全国首单投资者保护机构针对资金占用提起的股东代位诉讼案例[1] 监管高压态势 - 2024年证监会从严打击35起资金占用类案件[3] - *ST华微因资金占用被合计罚款4280万元[3] - *ST华微2名主要责任人被采取终身证券市场禁入措施[3] - 上交所对*ST华微实施风险警示并作出顶格处分[3] 退市新规影响 - 2024年退市新规将大额资金占用未整改纳入规范类退市情形[5] - *ST信通通过现金清偿5.68亿元和股权抵偿6048.54万元化解退市危机[5] - *ST华微和ST东时若未按期偿还占款将启动规范类退市程序[5] 退市后追责机制 - 监管坚持"退市不免责"持续督促清收占用款[7] - *ST阳光退市后仍被督促清收占款并已提起诉讼[7] - *ST龙宇退市时仍有8.68亿元占款未还[7] - *ST龙宇控股股东偿还义务不因退市免除[7] 追偿手段多样化 - 多家公司已就资金占用提起诉讼并采取司法保全措施[9] - 独立董事通过督促函发挥内部监督作用[9] - *ST摩登案一审判决控股股东返还2.4亿元占款及利息[9] - 相关董监高对占用资金承担连带赔偿责任[9]

随着年报季落下帷幕，多家上市公司开始进入退市流程，*ST龙宇（603003.SH）亦在此列。 南方都市报此前报道《*ST龙宇大股东占款8.67亿元，股民呼吁拍卖股权还债》曾分析，*ST龙宇资产 状况尚可，且作为主营业务之一的IDC业务行业前景广阔，若控股股东能够以转让股份等方式回笼资 金，解决占款问题，上市公司经营状况有望企稳向好。不过，最终情况来看，控股股东并无实质性动 作。 如此背景下，南都记者了解到，*ST龙宇多位中小股东正抱团自救，以临时提案方式，表达了更换现有 董事、上市公司回购股东股票等诉求，并且，中小股东正通过向监管部门提交投诉书等方式，控告*ST 龙宇控股股东及实际控制人（徐增增、刘策、刘振光 ）涉嫌背信损害上市公司利益。 *ST龙宇退市在即，实控人被指"无作为" 2025年4月29日，*ST龙宇收到上交所下发的《终止上市事先告知书》（下称《告知书》），《告知 书》在提出对*ST龙宇做出终止上市决定的同时，提出"如你公司申请听证，应当在收到本通知后5个交 易日内，向我部提交载明申请听证事项及申辩理由的书面听证申请"。 截至发稿，五个交易日时间已过，并无相关方申诉消息传出。 *ST龙宇中小股东代 ...

上海龙宇数据股份有限公司 股东会议事规则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百零一条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在两 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出 机构和上海证券交易所(以下简称"证券交易所")，说明原因并公告。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告: (一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和《公司章程》 的规定； (二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； 第一章 总则 第一条 为规范上海龙宇数据股份有限公司（以下简称"公司"）的公司行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》") 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")，中国证监会《上市公司 ...

董事会构成 - 公司董事会由5名董事组成，其中独立董事2名，设董事长1名[4] 审批事项 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需董事会审批[6] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10％以上且超1000万元需董事会审批[6] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需董事会审批[6] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元需董事会审批[6] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需董事会审批[6] - 交易标的资产净额占上市公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需董事会审批[6] - 对外捐赠单笔或累计超1000万元由董事会审议，超3000万元经董事会审议后提交股东会批准[6] - 董事会负责审批公司及控股子公司其他对外担保行为，审批权不得委托[8] - 董事会负责审批单笔金额在公司最近一期经审计总资产30%以下的借款合同[8] 会议规则 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[15] - 投资、人事任免等重大事项决议需全体董事过半数通过[19] - 公司年度银行信贷计划经董事会审定、股东会批准后执行[19] - 董事会授权董事长在闭会期间签署经批准的担保合同[20] - 董事会审议通过提案需超全体董事半数投赞成票[21] - 担保事项决议需全体董事过半数且出席会议三分之二以上董事同意[22] - 关联交易等情形董事应回避表决，无关联董事过半数出席可开会，决议需无关联董事过半数通过[22] - 出席无关联关系董事不足三人时应将事项提交股东会[22] 其他规定 - 董事对定期报告应签署书面确认意见，不得委托他人[15] - 代为出席董事应在授权范围内行使权利，未出席且未委托视为放弃投票权[16] - 董事会应按股东会和《公司章程》授权行事，不得越权决议[23] - 董事会作利润分配决议，先通知注册会计师出审计报告草案，决议后出正式报告，再对定期报告其他事项决议[23] - 提案未通过，条件和因素无重大变化，董事会一个月内不再审议相同提案，全体董事同意提前审议除外[23] - 三分之一以上与会董事或两名以上独立董事认为提案不明等，主持人应要求暂缓表决，提议董事需提再次审议条件[23] - 董事会秘书安排人员记录会议，记录包括会议届次等多项内容[23] - 与会董事需对会议记录和决议签字确认，有不同意见可书面说明，必要时向监管部门报告或发表公开声明[25] - 董事会决议公告由董事会秘书按《上海证券交易所股票上市规则》办理，决议公告披露前相关人员需保密[25] - 《公司章程》及历届股东会和董事会会议档案存于董事会秘书处，保存期限十年，影响超十年则保留至影响消失[26] - 董事长督促落实董事会决议，检查实施情况并通报，经理主持部门落实工作并报告，董事可跟踪检查，违规可开临时董事会纠正[25][26] - 本规则经股东会批准生效，由董事会负责解释[29]

公司代码：603003 公司简称：*ST 龙宇 上海龙宇数据股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 上海龙宇数据股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

*ST海越（600387 SH） - 因2024年年报触及终止上市条件 公司股票自2025年4月30日开市起停牌 上交所将审议是否终止上市 [1] *ST嘉寓（300117 SZ） - 深交所已决定终止公司股票上市 将于2025年4月30日摘牌 不进入退市整理期 [2] *ST九有（600462 SH） - 2024年度财务会计报告和内部控制报告均被出具无法表示意见 股票自2025年4月30日起停牌 可能被上交所终止上市 [3] *ST龙宇（603003 SH） - 2024年度财务报表和内部控制审计报告分别被出具无法表示意见和否定意见 已触及终止上市情形 自2025年4月30日起停牌 [4] *ST鹏博（600804 SH） - 2024年度财务会计报告及财务报告内部控制被出具无法表示意见审计报告 股票自2025年4月30日起停牌 可能被上交所终止上市 [5] *ST人乐（002336 SZ） - 2024年经审计期末净资产为负值 财务会计报告被出具无法表示意见 财务报告内部控制被出具否定意见审计报告 股票可能被深交所终止上市 自2025年4月30日起停牌 [6] *ST旭蓝（000040 SZ） - 因股票连续二十个交易日收盘价均低于1元 被深交所决定终止上市 将于2025年4月30日摘牌 不进入退市整理期 [7]