浙江鼎龙科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为浙江鼎龙科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年度工作中，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司章程》《独立董事工作细则》等相关法律法规、规 范性文件和公司制度的规定和要求，及时了解公司经营情况，积极参加相关会议， 认真审议各项议案，独立客观地发表意见，审慎行使表决权，充分发挥独立董事 的作用，在促进公司规范运作，维护公司及股东，尤其是中小股东合法权益等方 面做出了积极努力。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事简介 潘志彦先生，1962 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究 生学历。2002 年 9 月至今，任浙江工业大学教授；2007 年 4 月至今，任杭州达 济环境工程有限公司执行董事；2015 年 4 月至 2020 年 1 月 15 日，任杭州公大 环境工程有限公司董事；2011 年 11 月至今，任杭州格物环境工程有限公司执行 董事、 ...

浙江鼎龙科技股份有限公司 董事、监事及高级管理人员薪酬、津贴管理制度 第一章 总则 第一条 目的 为了进一步完善公司董事、监事及高级管理人员的薪酬津贴管理制度，充分调动董 事、监事、高级管理人员的积极性和创造性，提升公司整体管理水平，确保公司发展战 略目标的实现，根据《公司法》及国家其他有关法律法规，以及公司章程的有关规定， 结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 适用范围 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员，具体包括以下人员： （一）独立董事：指非公司员工担任的、公司按照《上市公司独立董事管理办法》 的规定聘请的，与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事； （二）未在公司担任实际职务的董事和监事：指非公司员工担任的、不在公司担任 除董事、监事以外职务的非独立董事和监事； （三）在公司内部任职的董事（包括董事长）、监事（包括监事会主席）：指公司 员工担任并且领取薪酬的董事、监事； （四）高级管理人员：根据公司章程的规定包括总经理、副总经理、财务总监、董 事会秘书。 （一）公司长远利益原则：应与公司持续健康发展目标相符，短期与长期激励相结 合，防止短期行为，促进公司可持续发展； （二） ...

浙江鼎龙科技股份有限公司 立 信 专项报告的鉴证报告 2023年度募集资金存放与使用情况 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 24UGXN 报告维 关于浙江鼎龙科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZF10389号 浙江鼎龙科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的浙江鼎龙科技股份有限公司(以下简称 "鼎龙科技"） 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告（以下简 称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 鼎龙科技董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》以及《上海证券交易所 上市公司自律监管指南第1号 -- 公告格式》的相关规定编制募集资 金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项报告编 制相关的内部控制,确保募集资金专项报告真实、准确、完整, ...

浙江鼎龙科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》的相关规定，本公司就 2023 年度募集资金存放与使用情况作如下专项 报告： 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]1777 号《关于同意浙江鼎龙科技股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》文核准，公司向社会公开发行人民币普通股 （A 股）58,880,000 股，每股发行价为人民币 16.80 元，共募集资金人民币 989,184,000.00 元，扣除发行费用 121,434,164.81 元（不含增值税），募集资金净 额为人民币 867,749,835.19 元，本次发行的保荐机构（主承销商）安信证券股份有 限公司（现更名为：国投证券股份有限公司，下同）已将扣除未支付的保荐承销费 （不含增值税）人民币 87,048,192.00 ...

浙江鼎龙科技股份有限公司 董事会审计委员会对审计机构 履行监督职责情况的报告 根据《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和浙江鼎龙 科技股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》《董事会审计委员会工作细 则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履 职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报 如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前 具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监 督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人 ...

证券代码：603004 证券简称：鼎龙科技 公告编号：2024-026 浙江鼎龙科技股份有限公司 第二届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《2023年年度报告》《2023年年度报告摘要》。 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。 本议案尚需提交股东大会审议。 3、审议《关于<2023年度财务决算报告>的议案》 监事会认为该决算报告客观、真实地反映了公司2023年度的财务状况和经营 成果。 浙江鼎龙科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二次会议于 2024 年 4 月 24 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议通知已于 2024 年 4 月 13 日通过通讯等方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出 席监事 3 人，会议由监事会主席主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、监事会 ...

证券代码：603004 证券简称：鼎龙科技 公告编号：2024-024 浙江鼎龙科技股份有限公司 关于完成工商登记并换发营业执照的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 注册资本：贰亿叁仟伍佰伍拾贰万元整 成立日期：2007年05月11日 类型：其他股份有限公司（上市） 住所：萧山区临江工厂园区 经营范围：许可项目：危险化学品经营；危险化学品生产（依法须经批准的 项目，经相关部门批准后方可开展经营话动，具体经营项目以审批结果为准）。 一般项目：货物进出口；化工产品生产（不含许可类化工产品）；合成材料制造 （不含危险化学品）；化工产品销售（不含许可类化工产品）；专用化学产品制造 （不含危险化学品）；技术进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法 自主开展经营活动）。 浙江鼎龙科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 26 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更注册资本、公司类型及修 订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》，具体内容详见公司在上海证券交易 所网站（www ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：603004 证券简称：鼎龙科技 公告编号：2024-020 浙江鼎龙科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 9 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 176,650,495 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 75.0045 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，董事长孙斯薇女士主持。本次会议采用现场投票和 网络投票相结合的表决方式。本次会议的召集、召开程序及表决程序符合《公司 法》、《证券法》及《公司章程》的规定。 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 2 月 26 日 (二) 股东大会召开的地点：杭州市上城区迪凯·城星国际 A 座 17 楼多功能厅 (三) 出 ...

上海市锦天城律师事务所 关于浙江鼎龙科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于浙江鼎龙科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：浙江鼎龙科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受浙江鼎龙科技股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2024 年第一次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》等法律、法 规、规章和其他规范性文件以及《浙江鼎龙科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行 了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则， ...

浙江鼎龙科技股份有限公司 关于职工代表大会选举职工代表监事的决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：603004 证券简称：鼎龙科技 公告编号：2024-021 2024 年 2 月 27 日 附件：刘文峰简历 刘文峰先生，1980 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。 2004 年 7 月至 2014 年 12 月，历任浙江鼎龙化工有限公司技术员、车间主任； 2015 年 1 月 2020 年 11 月，历任公司车间主任、研发员；2020 年 11 月至今，任 公司研发员。 截至本公告披露日，刘文峰先生通过杭州鼎越企业管理咨询合伙企业（有限 合伙）间接持有公司 0.1061%的股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员、 实际控制人及持股 5%以上股东不存在关联关系；不存在《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》3.2.2 所列情形。 浙江鼎龙科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会任期已届满， 根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司于 2024 ...